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高中生自慰  永赢基金管制有限公司 永赢丰利债券型证券投资基金    更新招募说明书     (2024 年第 3 号)  基金管制东谈主：永赢基金管制有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司      二零二四年九月 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)                  挫折领导    永赢丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017年12月8日获 中国证券监督管制委员会证监许可〔2017〕2248号文准予注册召募。本基金的 《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息泄露媒介进行了公开泄露。本基 金的基金合同于2018年1月29日正经成功。本招募说明书是对原《永赢丰利债券 型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准。    基金管制东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型证券投 资基金，属证券投资基金中的中低预期风险品种，其耐久平均预期风险和预期收 益率低于羼杂型基金、股票型基金，高于货币市集基金。    本基金主要投资于债券资产，在有用胁制投资组合风险的前提下，力图为基 金份额持有东谈主获取突出事迹相比基准的投资答复。本基金投资于证券市集，基金 净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投成本基金可能碰到的风险包括：证 券市集全体环境激勉的系统性风险，个别证券迥殊的非系统性风险，大量赎回或 暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收爽约激勉的信 用风险，基金投资对象与投资策略引致的迥殊风险，等等。    本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券是根据 关连法律法例由非上市的中小企业以非公开方式刊行的债券。该类债券不可公开 走动，可通过上海证券走动所固定收益证券概括电子平台或深圳证券走动所概括 左券走动平台进行走动。一般情况下，中小企业私募债券的走动不活跃，潜在流 动性风险较大；况兼，当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性限制，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者的持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或者跳跃50%（运作过程 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金管制东谈主承诺后续不存 在通过一致行动东谈主等方式变相覆盖50%集结度要求的情形。    投资者购买本基金并未便是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构， 基金管制东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当谨慎阅读基金 合同、招募说明书、基金产物府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、资产情景等判断基金是否和自 身的风险承受才气相适合，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金管制 东谈主或基金管制东谈主托福的具有基金代销业务履历的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应 方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 揣度章节。侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并祥和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管制东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹相当净 值上下并不预示其畴昔事迹发达。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年9月24日，投资组合申报为2024年第2季度申报，揣度财务数据和净值发达截止 日为2024年6月30日（本招募说明书财务府上未经审计）。 永赢丰利债券型证券投资基金                                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                               目       录 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第一部分   序论   《永赢丰利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息泄露管制办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）及 其他揣度章程以及《永赢丰利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上央求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他揣度章程 享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应细心查 阅基金合同。 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用矫正和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 要》相当更新 告》 司法解释、行政规定以相当他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 三十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正12、《信息泄露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公开召募证券投资基金信 息泄露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其时常 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 作念出的矫正 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经揣度政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及关连法律法规定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务代理 左券，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 公司或接受永赢基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额相当变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 永赢丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得跳跃3个月 放日 是范例基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制 东谈主和投资东谈主共同遵命 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管 理东谈主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份 额总额后的余额)跳跃上一通达日基金总份额的10% 结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 购款相当他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网 站）等媒介 类基金份额持有东谈主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个走动日以上的逆回购与银 行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新 股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或走动的债 券等 额净值的方式，将基金接济投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 损伤并得到公正对待 行处置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动 性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方错误情况 下的电力和通信故障、系统故障、开拓故障、网罗黑客攻击以及证监会、走动所、 证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢丰利债券型证券投资基金                               更新招募说明书(2024 年第 3 号)                     第三部分       基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    称号：永赢基金管制有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    建立日历：2013年11月7日    揣度电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    揣度东谈主：沈望琦    永赢基金管制有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 [2013]1280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伙基金管制公司，启动注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金管制东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关连从业教会。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管制有限公司董事长，兼永赢资产管制有限公 司董事长、永赢国际资产管制有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢丰利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   朱菲菲女士，董事，硕士。曾任恒生银行股份有限公司宁波分行个东谈主欢喜主 任；宁波银行股份有限公司个东谈主银行部副司理、公司业务部司理、明州支行副行 长、湖东支行行长、资产管制部总司理。现为宁波银行股份有限公司上海分行拟任 行长。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操作风险管制部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席尽头助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管制总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关连从业教会。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理，兼永赢 资产管制有限公司董事、永赢国际资产管制有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，孤立董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国奔驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，孤立董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸测验辞别所长处，爱柯迪股份有限公司孤立董事、云知声 智能科技股份有限公司孤立董事、晶科电力科技股份有限公司董事、卓尔博（宁 波）精密机电股份有限公司孤立董事。   王义中先生，孤立董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委布告、浙江大学金融商量院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤立董事。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险管制部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关连从业教会。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金管制有限公司高档风控司理。现任永赢基金管制有限公 司风险管制部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关连从业教会。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管制有限公司合规部副总司理（主办劳动）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关连从业教会。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管制有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关连从业教会。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管制有限公司合规部总 监。现任永赢基金管制有限公司督察长，兼永赢资产管制有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关连从业教会。曾任交银施罗德 基金管制有限公司商量员、基金司理；九泰基金管制有限公司投资总监；永赢基金 管制有限公司总司理助理。现任永赢基金管制有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管制有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关连从业教会。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管制负责东谈主；鑫元基金管制有限公司董事会秘书、产物 总监。现任永赢基金管制有限公司首席产物官。   虞俏依女士，学士。20年证券关连从业教会。曾任光大保德信基金管制有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管制有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金管制 有限公司计帐登记部总监；永赢基金管制有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金管制有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   牟琼屿女士，中国东谈主民大学经济学硕士，15年证券关连从业教会。曾任中融国 际信赖固定收益部走动员，国开证券固定收益部投资司理，现任永赢基金管制有限 永赢丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司固定收益投资部基金司理。其在职时间管制基金的产物称号及管制时候如下表 所示： 序号       产物称号          任职日历              离任日历       永赢丰利债券型证券投           资基金       永赢永益债券型证券投           资基金       永赢添益债券型证券投           资基金       永赢瑞益债券型证券投           资基金       永赢丰益债券型证券投           资基金       永赢聚益债券型证券投           资基金       永赢祥益债券型证券投           资基金       永赢恒益债券型证券投           资基金       永赢润益债券型证券投           资基金       永赢诚益债券型证券投           资基金       永赢通益债券型证券投           资基金       永赢昌益债券型证券投           资基金       永赢宏益债券型证券投           资基金       永赢伟益债券型证券投           资基金       永赢颐利债券型证券投           资基金       永赢中债-1-3 年计策性            金       永赢泰利债券型证券投           资基金       永赢悦利债券型证券投           资基金       永赢卓利债券型证券投           资基金 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)     永赢凯利债券型证券投         资基金     永赢惠泽一年如期通达       证券投资基金     永赢智益纯债三个月定        券投资基金     永赢众利债券型证券投         资基金     永赢同利债券型证券投         资基金     永赢昌利债券型证券投         资基金     永赢开泰中高品级中短     债债券型证券投资基金     永赢淳利债券型证券投         资基金     永赢久利债券型证券投         资基金     永赢元利债券型证券投         资基金     永赢卓利债券型证券投         资基金     永赢通益债券型证券投         资基金     永赢颐利债券型证券投         资基金     永赢裕益债券型证券投         资基金     永赢荣益债券型证券投         资基金     永赢丰益债券型证券投         资基金     永赢丰利债券型证券投         资基金   （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名      任职日历              离任日历 永赢丰利债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号)   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管制东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   四、基金管制东谈主的承诺 章程，建立健全里面胁制轨制，采纳有用措施，驻防违背揣度法律法例、基金合同 和中国证监会揣度章程的行动发生。 律法例，建立健全的里面胁制轨制，采纳有用措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （2）不公正地对待本基金管制东谈主管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事关连的走动行径；   （7）野蛮职守，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 家揣度法律法例及行业范例，诚恳信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相当他不正直的证券走动行径；   （6）依照法律法例揣度章程，由中国证监会章程不容的其他行径。   法律法例或监管部门接济上述不容行动的，本基金不受上述限制。   （1）依照揣度法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的揣度法律法例、规定、基金合同和中国证监会的揣度 章程，不泄露在职职时间瞻念察的揣度证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资霸术等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何形式为其它组织或个东谈主进行证券走动；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券走动相当他行径。   五、基金管制东谈主的里面胁制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 系列业务管制轨制及相应的业务处理、胁制方法组成，具体包括胁制环境、风险评 估、胁制行径、信息疏通、里面监控等要素。   邃密的胁制环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有 力的胁制文化。   （1）公司引入了孤立董事轨制，当今有孤立董事3 名。董事会下设履历审查 与薪酬委员会、审计及风险管制委员会等专科委员会，其中审计及风险管制委员会 负责评价与完善公司里面胁制体系。公司管制层建立了投资决策委员会、风险胁制 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹办和范例运作，可爱职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行连续教师。   公司各层面和各业务部门在细目各自的宗旨后，对影响宗旨结束的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来胁制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常劳动中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务设想过程中评估关连风险并制定风险胁制轨制。   公司对投资、司帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。 在业务管制轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记 录、保存和严格的检查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离确立，彼此检查、彼此制约。   （1）投资胁制轨制   ①投资决策与履行相分离。投资管制决策职能和走动履行职能严格梗阻，实行 集结走动轨制，建立和完善公正的走动分拨轨制，确保各投资组合享有公正的走动 履行契机。   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并坚强资产成就比例；基金司理在投资决策委员会细目的范 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 围内，负责细目与实施投资策略、建立和接济投资组合并下达投资指示，对于跳跃 投资权限的操作需要经过严格的审批方法；走动部负责走动履行。   ③警示性胁制。按照法例或公司章程确立千般资产投资比例的预警线，走动系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性胁制。根据法律、法例和公司关连章程，基金不容投资受限制的证券 并不容从事受限制的行动。走动系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。走动部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促接济。   （2）司帐胁制轨制   ①建立了基金司帐的劳动轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务 的彼此核查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制制 度。   ④制定了完善的档案守护和财务派遣轨制。   （3）技艺系统胁制轨制   为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与网 络安全管制、软硬件的保重、数据的备份、信息技艺东谈主员操作管制、危急处理等方 面王人制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦查、薪酬等内容的东谈主事管制轨制， 确保东谈主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司建立了审计部，负责公司的监察劳动。监察轨制包括违游记动的探访方法 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建立了反洗钱劳动小组手脚反洗钱劳动的有意机构，指定有意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规管制劳动；各关连部门建立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面胁制轨制及关连业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送 交稳妥的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司建立了孤立于各业务部门的审计部，通过如期或不如期检查，评价公司内 部胁制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面胁制轨制的履行情况，确 保公司各项筹办管制行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面胁制轨制是本公司董事会及管制层的 职责。   （2）上述对于里面胁制的泄露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面胁制制 度。 永赢丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号   组织形式：股份有限公司   注册成本：207.74亿元东谈主民币   存续时间：连续筹办   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份 制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正经在上海证券走动所挂 牌上市（股票代码：601166），注册成本207.74亿元。限制2023年12月31日，兴业 银行资产总额达10.16万亿元，结束营业收入2108.31亿元，同比缩短5.19%，结束 包摄于母公司鞭策的净利润771.16亿元。   开业三十多年来，兴业银行长期坚持“真诚服务，相伴成长”的筹办理念，致 力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概括管制处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、欢喜私募业务处、产物管制处、稽核监察处、投资监督管制 处、运行管制处等处室，共有职工100余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。   三、基金托管业务筹办情况   兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管履历。基金托管业务批 准文号：证监基金字[2005]74号。限制2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资 永赢丰利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金724只，托管基金的基金资产净值揣测25372.53亿元，基金份额揣测24324.13 亿份。   四、基金托管东谈主的里面胁制轨制   （一）里面胁制宗旨   严格遵命国度揣度托管业务的法律法例、行业监管规定和行内揣度管制章程， 称职筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保揣度信息的实在、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面胁制组织结构   兴业银行基金托管业务里面胁制组织架构由总行里面胁制委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面胁制组织依照本行关连轨制对本行托管业务风险管制和里面胁制实 施管制。   （三）里面胁制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 风险领域； 彼此制衡； 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度计策、法律及筹办管制 的需要，当令进行相应修改和完善；里面胁制存在的问题应当粗略得到实时反馈和 纠正； 现存效胁制。   （四）里面胁制轨制及措施 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 严格的东谈主员行动范例等一系列规定轨制。 实施风险胁制措施。 控。 理念，并缔结承诺书。 中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作专揽监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同相当他揣度章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的绸缪、收益分拨、申购赎回以相当他揣度基金投资和运作的事项，对基金 管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和揣度 法律法规定程的行动，应实时以书面形式文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收 到文书后应实时查对并以书面形式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主有要紧违游记动，立即申报中国证监会，同期，文书基金管制东谈主限期 纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他揣度章程，或者 违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即文书基金管制东谈主，并实时向中国证监会 申报。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动方法已经成功的投资指示违背法律、行政 法例和其他揣度章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主，并及 时向中国证监会申报。 永赢丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第五部分       关连服务机构   一、销售机构   （一）直销机构   称号：永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   揣度电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   揣度东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   （二）其他销售机构   基金管制东谈主可根据揣度法律法例的要求，采用恰当要求的机构销售本基金。基 金销售机构的具体名单见基金管制东谈主官网公示的销售机构名录，基金管制东谈主可依据 实践情况增减、变更基金销售机构，并在基金管制东谈主网站泄露最新的销售机构名 单。   二、登记机构   永赢基金管制有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   揣度电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   揣度东谈主：刘沁宇   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：远闻（上海）讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际大厦A座701-703室   办公地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际大厦A座701-703室 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   负责东谈主：荣金良   电话：021-50366225   传真：021-50366733   承办讼师：屠勰、沈国兴   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   揣度东谈主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他揣度章程召募。   基金召募央求于2017年12月8日经中国证监会证监许可〔2017〕2248号文准予 召募注册。   一、基金称号   永赢丰利债券型证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型通达式   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募时间每份基金份额的启动面值为东谈主民币1.00元，召募期为2017年12 月25日至2018年1月23日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 召募的净认购金额为220，004，260.91元，折合220，004，260.91份。召募资金在召募 时间产生的利息为3.79元，折合3.79份，已分别计入各基金份额持有东谈主的基金账 户，归各基金份额持有东谈主系数。本基金召募时间含本息共召募220，004，264.70元， 有用认购户数为233户。 永赢丰利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第七部分   基金合同的成功   根据揣度章程，本基金欣喜基金合同成功条件，基金合同于2018年1月29日正 式成功。自基金合同成功之日起，本基金管制东谈主正经动手管制本基金。   基金合同成功后，链接20个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金管制东谈主应当在如期申报中给以泄露；链接 如调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在 招募说明书或其他关连公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时候，但基金管制东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时候 变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的揣度章程在指定媒介上公告。   本基金自2018年1月30日起在关连销售机构动手办理日常申购、赎回业务。基 金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度央求且登 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行绸缪； 序赎回； 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息泄露办法》的揣度章程在 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 指定媒介上公告。 理功令等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行接济。基金管制东谈主必 须在新功令动手实施前依照《信息泄露办法》的揣度章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在通达日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项 时，申购央求成立；登记机构说明基金份额时，申购成功。若资金在章程时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主和 销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回央求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额，不然提交的 赎回央求无效。基金份额持有东谈主提交赎回央求时，赎回成立；登记机构说明赎回 时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎回央求成功后，基金管制东谈主将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。遇证券、期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响 业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划出。在发生巨 额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同揣度条目处理。   基金管制东谈主应以走动时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎 回央求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用性进行 说明。T日提交的有用央求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成功，则申购款项退还 给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 机构如实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构或基金管制东谈主的说明结果为 准。对于央求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权益。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务功令，对上述业务 办理时候进行接济，本基金管制东谈主将于动手实施前按照关连章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金管制东谈主的直销机构（直销线上渠谈除外）申购，单笔最低名额 为东谈主民币1 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为1元（含申购费）；通过基 金管制东谈主直销线上渠谈申购，单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的 单笔最低金额为1元（含申购费）；投资东谈主通过代销机构申购（如有），申购名额及 走动级差请投资东谈主届时至基金管制东谈主网站或各代销机构查询。基金管制东谈主可根据有 关法律法例的章程和市集情况，接济本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购 金额。投资东谈主通过基金管制东谈主指定的其他基金销售机构申购本公司旗下基金，最低 申购金额及最低追加申购金额以各销售机构的业务功令为准，但频繁不得低于投资 东谈主通过基金管制东谈主直销线上渠谈申购的最低申购名额。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或给与如期定额投资霸术时，不受 最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。   基金份额持有东谈主可将其一起或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份 （如该帐户在该销售机构托管的基金余额不及100份，则必须一次性赎回基金一起 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及100份时，基金管 理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一起赎回。 金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 管制东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金边界给以胁制。具 体章程详见关连公告。 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号) 额的数目限制。基金管制东谈主必须在接济前依照《信息泄露办法》的揣度章程在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度， 申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别绸缪。A类基 金份额具体申购费率如下：    单次申购金额（含申购费）M             申购费率         M＜100 万元               0.80%       M≥500 万元       按笔收取，每笔 1，000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。 基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时候递减，即关连基金份额持有时 间越长，所适用的赎回费率越低。本基金对峙续持有期少于7日的投资者，应当收 取不低于1.5%的赎回费，该赎回费全额计入基金财产。   本基金的具体赎回费率如下：        持有期限（Y）              基金份额赎回费率           Y＜7 日                1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，赎回用度全额归入基金财产。 率。费率如发生变更，基金管制东谈主应在接济实施前依照《信息泄露办法》的揣度规 定在指定媒介上刊登公告。 情况制定基金促销霸术，针对以特定走动方式(如网上走动、电话走动等)进行基金 走动的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关连监 管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳妥调低基金申购费率、基金赎回费 永赢丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号) 率。 订价机制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢免关连法律法例以 及监管部门、自律功令的章程。   七、申购份额、赎回金额的绸缪方式   （1）当投资者采用申购基金份额时，申购份额的绸缪方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的绸缪方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的绸缪方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.8%）＝49，603.17元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83元   申购份额＝49，603.17/1.05＝47，241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额基 金份额净值为1.05元，则其可得到47，241.11份A类基金份额。   （2）基金份数的绸缪结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行绸缪，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的绸缪方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 永赢丰利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （2）赎回金额绸缪结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例二：假设两笔赎回央求的赎回A类基金份额均为10，000份，但持有时候辱骂 不同，其中基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回央求的基金份额持有东谈主职守 的赎回用度和赢得的赎回金额绸缪如下：                     赎回 1           赎回 2 赎回份额（份，a）           10，000         10，000 T 日基金份额净值（元， b） 持有时候 T               6天             40 天 适用赎回费率（c）           1.50%            0 赎回金额（元，d=a×b）       11，000         11，000 赎回用度（e=c×d）         165.00           0 净赎回金额（f=d-e）     10，835.00       11，000.00   C 类基金份额与A类基金份额的赎回金额绸缪方法一样。   T 日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总额。   本基金分为A类和C类基金份额，千般基金份额单独确立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独绸缪和公告基金份额净值。   基金合同成功后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少 每周在指定网站泄露一次千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额 累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的千般基金份额 的基金份额净值和千般基金份额的基金份额累计净值。基金份额净值单元为元，计 算结果保留在少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产享有或承担。   基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延绸缪或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于接济实施前依照《信息泄露办法》的揣度章程在指定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 受投资东谈主的申购央求。 资东谈主的申购央求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购央求。 的基金份额跳跃基金总份额50%的情形除外，基金管制东谈主接受某笔或者某些申购申 请有可能导致单一投资者的持有基金份额占本基金总份额的比例达到或者跳跃 额的比例达到或跳跃50%的情形时。 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的名额时。 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总边界上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、12项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停投资者的申购央求时，基金管制东谈主应当根据揣度章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东谈主的申购央求被一起或者部分断绝，被断绝部分的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款 项： 资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。 东谈主的赎回央求。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采用 将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时 复原赎回业务的办理并公告。   十一、宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后 的余额)跳跃前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才气支付投资东谈主的一起赎回央求时，按 正常赎回方法履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回央求时不错采用“宽限赎回”或“取消赎回”。采用“宽限赎回”的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到一起赎回为止；采用“取消赎回”的，当 日未获受理的部分赎回央求将被破除。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础绸缪赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生宽敞赎回，在单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 10%以 上的赎回央求的情形下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回央求。具体措施为：该单个 基金份额持有东谈主提交的跳跃基金总份额的10%以上部分不错宽限办理赎回，宽限的 赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 值为基础绸缪赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。可是如该基金份额持有东谈主 在提交赎回央求时采用“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回央求将被撤 销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。对于该持有东谈主当日赎回央求未超 上述比例的部分，管制东谈主有权根据前段“(1)一起赎回”或“(2)部分宽限赎回”的 约定方式与其他持有东谈主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：链接2日以上(含本数)发生宽敞赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但 不得跳跃20个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个走动日内文书基金份额持有东谈主，说明揣度处理方法， 并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的千般基金份额的基金份额 净值。 行细目在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于重新通达日，在指定媒介上 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的千般基金份额的基金 份额净值。   十三、基金调度   本基金自2018年6月15日起在关连销售机构动手办理日常调度业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非走动过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非走动过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 体；司法强制履行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非走动过户必须提供基金 登记机构要求提供的关连府上，对于恰当条件的非走动过户央求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资霸术   本基金自2020年8月21日起在关连销售机构动手办理如期定额投资业务。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的走动场地或者走动方式进行份额转让的央求，并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关连公告。   二十、如关连法律法例允许基金管制东谈主办理其他基金业务，基金管制东谈主将制定 和实施相应的业务功令。 永赢丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于债券资产，在有用胁制投资组合风险的前提下，力图为基金 份额持有东谈主获取突出事迹相比基准的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单据、处所政府债、次级债、中小企业私募债、可分离 走动可转债的纯债部分、短期融资券、资产援救证券、债券回购、左券入款、文书 入款、如期入款相当他银行入款、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会关连章程。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券(可分离交 易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情景、国度货币计策和财政计策及成本市集资金 环境的商量，积极阁下宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，概括运用类属成就策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略等多种投资策略，勤劳覆盖风险并结束基金资产的升值保值。   本基金将概括分析千般属相对收益情况、利差变化情景、信用风险评级、流动 性风险管制等身分来细目千般属成就比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高答复的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低答复的类属。 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   本基金根据中耐久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的畴昔 走势，并形成对畴昔市集利率变动标的的预期，动态接济组合的久期。当预期收益 率弧线下有顷，稳妥提高组合久期，以共享债券市集上升的收益；当预期收益率曲 线上有顷，稳妥缩短组合久期，以覆盖债券市集下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线形式的变化进行合 理成就。本基金在细目固定收益资产组合平均久期的基础上，将联合收益率弧线变 化的预计，当令给与追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态接济。   本基金通过主动承担胁制的信用风险来获取信用溢价，主要祥和信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地给与以下两种投资策略： 析标的债券市集容量、结构、流动性等变化趋势，临了概括分析信用利差弧线全体 及分行业走势，细目本基金信用债分行业投资比例。 所对应的信用利差弧线对债券进行重新订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，联合对肖似债券信用利差的分析以及对 畴昔信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、畴昔信用利差可能下降的信用债 进行投资。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、入款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而细目是否进 行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管制东谈主将严格胁制信用风险及流动性风 险。   本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 开。久期胁制方面，根据宏不雅经济运行情景的分析和预判，生动接济组合的久期。 信用风险胁制方面，对个券信用天资进行细心的分析，对企业性质、所处行业、增 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 信措施以及筹办情况进行概括考量，尽可能地缩小信用风险走漏。流动性胁制方 面，要根据中小企业私募债全体的流动秉性况来接济持仓边界，在勤劳获取较高收 益的同期确保全体组合的流动性安全。   资产援救证券主要包括资产典质贷款援救证券（ABS）、住房典质贷款援救证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、援救资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产援救证券价值的身分进行 分析，并辅助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产援救证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险 水平。管制东谈主将按照关连法律法例的章程，联合对宏不雅经济形式和计策趋势的判 断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基 差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等规画进行追踪监控，在最 大限制保证基金资产安全的基础上，力务结束资产的耐久踏实升值。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何走动日日终，扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产援救证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援救证券的比例，不得跳跃该 永赢丰利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号) 资产援救证券(指兼并信用级别)边界的10％；    （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产援救证 券，不得跳跃其千般资产援救证券揣测边界的10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基金 持有资产援救证券时间，若是其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级申报 发布之日起3个月内给以一起卖出；    （10）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值的    （11）本基金投资中小企业私募债的揣测市值比例不跳跃基金资产净值的    （12）本基金投资于国债期货，还应罢免如下投资组合限制：    ①在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的15%；    ②本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的30%；    ③本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一走动日基金资产净值的30%；    ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，揣测（轧差绸缪）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定。    （13）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；在天下银行间同行市齐集的债券回购最耐久限为1年，债券回购到 期后不得缓期；    （14）本基金总资产不得跳跃基金净资产的140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃该基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的 身分以致基金不恰当前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （16）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开 展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 永赢丰利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 致；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在10个走动日内进行接济。但法律法例、中国证监会规 定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的揣度约定，在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成功之日起动手。   法律法例或监管部门取消或接济上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行稳妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或按接济后的章程履行。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相当他不正直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相当控股鞭策、实践控 制东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份额 持有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公正合理价钱履行。关连走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例 给以泄露。要紧关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   五、事迹相比基准 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   本基金的事迹相比基准为：中国债券概括全价指数收益率。   中国债券概括全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵 盖的范围愈加全面，具有平方的市集代表性，涵盖主要走动市集（银行间市集、交 易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），能 够很好地响应中国债券市集总体价钱水和睦变动趋势。中债概括指数各项规画值的 时候序列愈加好意思满，故意于愈加深刻地商量和分析市集。在概括议论了指数的泰斗 性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金采用市集认 同度较高的中国债券概括全价指数收益率手脚事迹相比基准。   若畴昔市集发生变化导致此事迹相比基准不再适用或有愈加恰当的事迹相比基 准，基金管制东谈主有权根据市集发展情景及本基金的投资范围和投资策略，接济本基 金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更须经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致 后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并在更新的招募说明书中 列示，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金专揽关连权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   九、投资决策依据和决策方法   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格遵命国度揣度法律、法例和 基金的揣度章程。   （2）宏不雅经济和证券刊行东谈主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面孤立商量，并鉴戒其他商量机构的商量后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东谈主瓜分析申报，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资宗旨和对市集 的判断决定本霸术的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产成就决策或重 大投资决定。   （3）在既定的投资宗旨与原则下，由基金司理采用恰当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （5）动态的组合管制：基金司理将追踪证券市集和证券刊行东谈主的发展变化， 联合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的接济，使之不断得到优化。   （6）固定收益团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析申报。同期，风险管制部对本基金投资 过程进行日常监督。   十、基金投资组合申报   基金管制东谈主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在作假纪录、误导性论说 或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。 基金 托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年07月16日复核了本报 告中的财务规画、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性论说或者要紧遗漏。 永赢丰利债券型证券投资基金                             更新招募说明书(2024 年第 3 号)      本组合申报所载数据截止日为2024年06月30日。                                              占基金总资产的比例 序号            面孔              金额（元）                                                 （%）       其中：股票                                -                 -       其中：债券              3，573，689，790.95                90.56       资产援救证券                  371，718，334.25              9.42       其中：买断式回购的买入返                                            -                 -       售金融资产      本基金本申报期末未持有股票。      本基金本申报期末未持有港股通投资股票。      本基金本申报期末未持有股票。                                              占基金资产净值比例 序号         债券品种         公允价值（元）                                                 （%）       其中：计策性金融债               161，991，716.07              5.37 永赢丰利债券型证券投资基金                                     更新招募说明书(2024 年第 3 号)                                                占基金资产 序号 债券代码                债券称号      数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                 （%） 投资明细                                                           占基金资产                                    数目 序号 证券代码                证券称号                公允价值（元） 净值比例                                   （份）                                                            （%） 细         本基金本申报期末未持有贵金属。         本基金本申报期末未持有权证。 永赢丰利债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号)      本基金本申报期内未投资股指期货。      本基金本申报期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开贬抑、处罚说明      本申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探访或在报 告编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情形。      基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 序号                 称号             金额（元）      本基金本申报期末未持有处于转股期的可调度债券。      本基金本申报期末未持有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。 永赢丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十部分     基金的事迹   基金事迹截止日为2024年06月30日，并经基金托管东谈主复核。   基金管制东谈主依照信守职守、诚恳信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   永赢丰利债券A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                       事迹相比             净值增长 事迹相比        净值增长           基准收益 阶段          率圭臬差 基准收益                 ①-③       ②-④         率①            率圭臬差               ②   率③                         ④ 月 29 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢丰利债券C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比 永赢丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 3 号)                        事迹相比              净值增长 事迹相比         净值增长           基准收益 阶段           率圭臬差 基准收益                    ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 月 29 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2018年1月29日为基金合同成功日。 永赢丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券、期货合约、单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法例和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场地的走动日以及国度法律法规定程 需要对外泄露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产援救证券、国债期货合 约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，接济 最近走动市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值技艺细目公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在走动所上市后，按走动 所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会揣度章程细目公允价值。   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集上市走动的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在走动所市集挂牌转让的资产援救证券和私募债券，给与估值技艺确 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，给与估值技艺细目其 公允价值。 品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近走动日结算价估值。如法律法例今 后另有章程的，从其章程。 保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢免关连法律法例以及监管部门、 自律功令的章程。 管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法 及关连法律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据揣度法律法例，基金资产净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的绸缪结果对外给以公布。   四、估值方法 值除以当日该类基金份额的余额数目绸缪，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个劳动日绸缪基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 按章程公告。 本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将 千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值舛讹时，视 为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 绸缪差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹职责方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由 于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方已经积极调解，况兼有协助 义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 舛讹职责方支吾更正的情况向揣度当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对揣度当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值舛讹的揣度顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但 估值舛讹职责方仍支吾估值舛讹负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不 一起返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 有要求托福不当得利的权益；若是赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不当得利返还的 总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹接济给与尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法规定程的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的 原因细目估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向揣度当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值绸缪出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）当计价舛讹偏差达到或跳跃该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价舛讹偏差达到或跳跃该类基金份额 净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值绸缪舛讹，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，应由 基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统确立而产生的净值绸缪尾 差，以基金管制东谈主绸缪结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法8项进行估值时，所 酿成的舛讹不手脚基金资产估值舛讹处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所及登记结算公司发送的数 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 据舛讹，或国度司帐计策变更、市集功令变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已 经采纳必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资 产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主 应当积极采纳必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息泄露的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管制 东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日走动收尾后计 算当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值绸缪结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程给以公 布。   八、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信 息。 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日每份基金份额可 供分拨利润的20%，若基金合同成功不悦3个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的两类基金份额净值减去该类基金每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面 值； 同。兼并类别的基金份额享有同瓜分拨权；   在遵命法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管制东谈主、登记机构可对基金收益分拨的揣度业务功令进行接济，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的揣度章程在指定媒介公告。 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润绸缪截止日）的时候不 得跳跃15个劳动日。   在收益分拨决策公布后，基金管制东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等法律用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管制费的绸缪方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金 托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个劳动日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的绸缪 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值 永赢丰利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金托管费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个劳动日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年实践天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前5个劳动日内从基金财产中一次 性划付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据揣度法例及相应左券规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，揣度用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 行。   六、用度接济   基金管制东谈主可根据法律法规定程和基金合同约定接济基金管制费、基金托管 费、基金销售服务费等关连费率，并履行相应的法律方法。调低基金销售服务费 率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照揣度法律法例的章程在指定媒介上公 告。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 度按如下原则：若是基金合同成功少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 计核算，按照揣度章程编制基金司帐报表； 以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关业务履历的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息泄露办法》的揣度章程在指定媒介公告。 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十六部分   基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、基 金合同相当他揣度章程。关连法律法例对于信息泄露的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主 组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的实在性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄露的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定 的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息府上。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息 泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括： 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物府上概要 有东谈主大会召开的功令及具体方法，说明基金产物的特质等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息泄露及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同成功后，基金产物府上概要的信息发生要紧变更的，基 金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至 少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同纲目登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当 将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同成功公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金合同 成功公告。   （四）千般基金份额的基金净值信息   基金合同成功后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少 每周在指定网站泄露一次千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额 累计净值。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的千般基金份额 的基金份额净值和千般基金份额的基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年 度和年度临了一日千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额累计净 值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延绸缪或公告。   （五）千般基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明千般基金份额 申购、赎回价钱的绸缪方式及揣度申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起15个劳动日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同成功不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   若申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策 的其他挫折信息”项下泄露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内 持有份额变化情况及产物的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中泄露基金组结伙产情况相当流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，揣度信息泄露义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳跃百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 胁制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   （八） 表示公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精粹传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有 东谈主权益的，关连信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开表示，并将揣度 情况立即申报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐申报   基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将 计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）基金投资中小企业私募债券关连信息 指定媒介泄露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 说明书（更新）等文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产援救证券信息泄露   基金管制东谈主应在基金年度申报及中期申报中泄露其持有的资产援救证券总额、 资产援救证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产援救证券明细。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金管制东谈主应在基金季度申报中泄露其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产援救证券明细。   （十三）基金投资国债期货的信息泄露   基金管制东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中泄露国债期货走动情况，包括投资计策、持仓情况、损益情况、风险 规画等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 计策和投资宗旨等。   （十四）实施侧袋机制时间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关连信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定有意部门及高 级管制东谈主员负责管制信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息披 露内容与样子准则等法律法规定程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金管制东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、千般基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、 基金计帐申报等公开泄露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊泄露本基金信息。基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信 息，并保证关连报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介泄露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介泄露信息，况兼在不 同媒介上泄露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科 机构，应当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到基金合同间隔后10年。 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息泄露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监 会及自律功令的关连章程。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或蔓延信息泄露的 情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基金信息： 时； 产价值时；   八、本基金信息泄露事项以法律法规定程及本章量入制出定的内容为准。 永赢丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份 额持有东谈主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度央求将 被断绝。   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在关连公 告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购央求。基金管制东谈主应照章向投资者进行充分泄露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作规画和基金事迹规画应当以主袋账 户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组 合的接济，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与处置侧袋账户资产关连的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额欣喜基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息泄露   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户关连信息在如期申报中单独进行泄露，包括但不限于：申报期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等挫折信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等挫折信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主将 在每次处置变现后按章程实时发布临时公告。   （六）特定资产处置计帐   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管制东谈主王人应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘任恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见，具体如下：   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得恰当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的专科意见。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，聘任于侧袋机制启用日发表 意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 意见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，支吾申报时间基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年报泄露，履行稳妥方法并发表审计意见。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金管制东谈主应参照基金计帐申报的关连要 求，聘任恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计 并泄露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥方法后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和接济，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 永赢丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第十八部分    风险领导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资表情和走动轨制等多样身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币计策、财政计策、产业计策、区域发展计策等国度计策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本市集是国民经济的挫折组成部分，在宏不雅经济运行中贯通着挫折的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的实践情景将对质券市集的资产价值产生挫折影 响，从而对基金投资形成风险。   利憨顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   购买力风险又称通货膨大风险，是由于通货膨大、货币贬值酿成投资者实践收 益水平下降的风险。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往日较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购走动中走动敌手在回购到期时，不可偿还一起或部分证券或价款，酿成基金净值 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致系数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险走漏程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因筹办情况恶化等身分发生爽约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用品级缩短导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券走动敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不可飞快、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现宽敞赎回，以致莫得弥散的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券走动所、天下银行间债券市集等流动性较好的规 范型走动场地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的债券、资产援救证券、入款、国债期货和货币市集器具等），同期本基金基于 散播投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，概括评估在正常市集环境 下本基金的流动性风险适中。   （2）宽敞赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现宽敞赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个通达日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管制 东谈主有权对其采纳减慢支付赎回款项的措施。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾投资者宽敞赎回的情 形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的章程，严慎录取宽限办理宽敞赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管制器具手脚辅 助措施。对于千般流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基 金托管东谈主协商一致。在实践运用千般流动性风险管制器具时，投资者的赎回央求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手泄露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变当前候具有不细目性， 最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制技艺等身分影响基 金收益水平。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面胁制存在颓势或者东谈主为身分酿成操作作假或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门诓骗、走动舛讹、IT系统故障 等风险。   在本基金的多样走动行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错 而影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基 金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金管制或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的章程以及基金合 同揣度章程而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金迥殊的风险 此，本基金需要承担由于市集利率波动酿成的利率风险。本基金管制东谈主将贯通专科 商量上风，加强对市集和债券类产物的深刻商量，连续优化组合成就，以胁制特定 风险。 为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 约，或在走动过程中发生交收爽约，或由于中小企业私募债券质料缩短导致价钱下 降等，可能酿成基金财产损失。 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基 差风险是期货市集的迥殊风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利效果，使之发生就怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流 通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险往往是由市集缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满 足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 或暂停支付的措施以支吾宽敞赎回，因此在宽敞赎回情形发生时，基金份额持有东谈主 存在不可实时赎回份额的风险。 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产援救证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援救的证券，所濒临 的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集走动不活跃导致的流动性风险等，由此可能酿成基 金财产损失。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危急、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管制东谈主 自身顺利胁制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 理销售，可是，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构担 保收益，代销机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)      第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报； 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第二十部分   基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自基金合同成功之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管制基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法规定程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及揣度法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背 了基金合同及国度揣度法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及揣度法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度央求；   （12）依照法律法例为基金的利益专揽因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权益或者实 施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在恰当揣度法律、法例的前提下，制订和接济揣度基金认购、申购、赎 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 回、调度、如期定额投资和非走动过户的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以诚恳信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金 财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤立，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相当他揣度章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当基金合同等法律文献的章程，按揣度章程绸缪并公告千般基金份额的基金净 值信息，细目千般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相当他揣度章程，履行信息泄露及申报 义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金 法》、基金合同相当他揣度章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予阴私，不 向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨 基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （15）依据《基金法》、基金合同相当他揣度章程召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况兼保 证投资东谈主粗略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金揣度的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到揣度府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理揣度基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权益或实施其他 法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成功， 基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金财 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金合 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集功令，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）以诚恳信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建立有意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备弥散的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账管制，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同相当他揣度章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金揣度的要紧合同及揣度凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、基金合同相当他揣度章程另有章程 外，在基金信息公开泄露前给以阴私，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主绸缪的基金资产净值、千般基金份额的基金份额 净值、千般基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径揣度的信息泄露事项； 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明 基金管制东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金管制 东谈主有未履行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连府上15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或揣度章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相当他揣度章程，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基 金管制东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）履行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息泄露，实时专揽权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金相当他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未建立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额持有东谈主大 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 会的日常机构，日常机构的建立按照关连法律法例的要求履行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）接济基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售服务费，但法律法 规要求接济该等薪金圭臬或调高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会方法；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管制东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就兼并事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额持有东谈主利益的前提下，在法律法例和基金合同章程的 范围内接济本基金的基金份额类别确立、接济申购费率、赎回费率，或调低销售服 务费，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规定程或中国证 监会许可的范围内况兼对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，接济揣度 认购、申购、赎回、调度、基金走动、非走动过户、转托管等业务功令；   （6）在恰当法律法例及本基金合同章程、况兼对基金份额持有东谈主利益无本质 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集； 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金 管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或揣测代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得梗阻、纷扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关相当揣度方 式和揣度东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述恰当法律法例、基金合同和会 议文书的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决限制日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个劳动日内链接公布相 关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述恰当法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记注册机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联合的方式召开，会议 方法比照现场开会和通信开会的方法进行。基金份额持有东谈主不错给与书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并专揽表决权，授权方式不错给与书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定间隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程方法细目和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金管制东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) （或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以尽头 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、与其他基金合并以尽头决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述，不然提交符 合会议文书中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当 会议文书章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后晓示在出席 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上 公布计票结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。基金份额持有东谈主大会的决 议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起2日内在指定媒介上公告。若是给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成功的基金份额持有东谈主大 会的决议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金份额10%以上（含10%）； 日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关连章程以本节特殊约定内容 为准，本节莫得章程的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部安分容进行修改和接济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同灭亡和间隔的事由、方法以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同揣度的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均 具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同章程的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报揣度监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效劳。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)               第二十一部分   基金托管左券的内容纲目    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称号：永赢基金管制有限公司    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东谈主：马宇晖    建立日历：2013年11月7日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管制委员会，证监许可 [2013]1280号    组织形式：有限职责公司    注册成本：玖亿元东谈主民币    筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监会 许可的其他业务    存续期限：连续筹办    （二）基金托管东谈主    称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市湖东路154号    办公地址：上海市江宁路168号    邮政编码：350013    法定代表东谈主：高建平    成立日历：1988年8月22日    批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347号    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号    组织形式：股份有限公司    注册成本：207.74亿元东谈主民币    存续时间：连续筹办    筹办范围：罗致公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务参谋人、资信探访、盘考、见证业务；经中国银行业监督管制机构批 准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营章程的从其章程）。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动专揽监督权   基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金管制东谈主 应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连技艺系 统，对基金实践投资是否恰当基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单据、处所政府债、次级债、中小企业私募债、可分离 走动可转债的纯债部分、短期融资券、资产援救证券、债券回购、左券入款、文书 入款、如期入款相当他银行入款、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会关连章程。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券(可分离交 易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   本基金在进行国债期货什物交割前，管制东谈主需事前与托管东谈主就国债期货什物交 割的具体运营及操作达成一致。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。   （二）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和接济期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； 永赢丰利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)    （2）本基金在职何走动日日终，扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；    （4）本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产援救证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；    （6）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援救证券的比例，不得跳跃该 资产援救证券(指兼并信用级别)边界的10％；    （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产援救证 券，不得跳跃其千般资产援救证券揣测边界的10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基金 持有资产援救证券时间，若是其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级申报 发布之日起3个月内给以一起卖出；    （10）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值的    （11）本基金投资中小企业私募债的揣测市值比例不跳跃基金资产净值的    （12）本基金投资于国债期货，还应罢免如下投资组合限制：    ①在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的15%；    ②本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的30%；    ③本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一走动日基金资产净值的30%；    ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，揣测（轧差绸缪）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 永赢丰利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号) 关约定。   （13）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；在天下银行间同行市齐集的债券回购最耐久限为1年，债券回购到 期后不得缓期；   （14）本基金总资产不得跳跃基金净资产的140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃该基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的 身分以致基金不恰当前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在10个走动日内进行接济。但法律法例、中国证监会规 定的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的揣度约定，在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成功之日起动手。   法律法例或监管部门取消或接济上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行稳妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或按接济后的章程履行。   （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关连法律法例的章程和基金合同、招募说明书的约定 履行。 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （四）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管左券 第十五章第九条基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 管制东谈主基金投资不容行动进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相当控股鞭策、实践控 制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联走动的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份持有东谈主 利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正 合理价钱履行。关连走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。   根据法律法例揣度基金从事的关联走动的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、实践胁制东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系 的公司名单及揣度关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的 关联走动名单的实在性、好意思满性、全面性。基金管制东谈主有职责守护实在、好意思满、全 面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基 金托管东谈主，基金托管东谈主于2个劳动日内进行回函说明已闻明单的变更。基金管制东谈主 收到基金托管东谈主书面说明后，新的关联走动名单动手成功。   （五）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供恰当法律法例及行业圭臬的、经介怀采用的、本基金适用的银行间债券市集走动 敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东谈主应严格按照走动 敌手名单的范围在银行间债券市集采用走动敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否 按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管制东谈主不错每半年对银 行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算。如基金管制东谈主根据市集 情况需要临时接济银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说 明原理，并在与走动敌手发生走动前3个劳动日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管制东谈主负责对走动敌手的资信胁制，按银行间债券市集的走动功令进行交 易，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的走动敌手在基 金托管东谈主与基金管制东谈主细目的时候前仍未承担爽约职责相当他关连法律职责的，基 金管制东谈主有权向关连走动敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券走动的走动敌手相当结算方式 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动 方式进行走动时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管制 东谈主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应 损成仇职责。   （六）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值绸缪、千般基金份额的基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、关连信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下章程： 行入款业务账目及核算的实在、准确。 面左券。基金托管东谈主应根据揣度关连法例及左券对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核关连左券、账户府上、投资指示、入款证实书等揣度文献，切 实履行托管职责。 《运作办法》等揣度法律法例，以及国度揣度账户管制、利率管制、支付结算等的 各项章程。 定，细目恰当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否恰当揣度章程进行监督。   （八）基金托管东谈主对基金投资中期单据和中小企业私募债进行监督 须根据法律、法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据和中小企业私 募债的风险胁制轨制、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管 东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管制东谈主投资中期单据和中小企业私募债的额度 和比例进行监督。 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 企业私募债另有章程的，从其约定。 债时的法律法例遵命情况，揣度轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情 况，揣度额度、比例限制的履行情况。基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项违背 法律法例和基金合同以及本左券的章程，应实时以书面形式文书基金管制东谈主纠正。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主应按关连托管 左券要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文书 事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。若是基金管制东谈主违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背 法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式通 知基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管制东谈主收到书面文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应在规 定时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事 项，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动方法已经成功的指示违背法 律、行政法例和其他揣度章程，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以双 方认同的其他方式文书基金管制东谈主，由此酿成的相应损失由基金管制东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应实时申报中国证监 会，同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无 正直原理，断绝、拦阻对方根据本托管左券章程专揽监督权，或采纳拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金 托管东谈主应申报中国证监会。 永赢丰利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户、复核基金管制东谈主绸缪的基金资产净值和千般基金份额的基金份额 净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关连信息泄露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本左券相当他揣度章程时，应实时以书面形式文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形式给基金管制东谈主发出 回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连府上以供基金管制东谈主 核查托管财产的好意思满性和实在性，在章程时候内回答基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正直 原理，断绝、拦阻对方根据本左券章程专揽监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正的，基金管制东谈主应 申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 证券账户及投资所需的其他账户。 理，确保基金财产的好意思满与孤立。 方可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自走运用、 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 刑事职责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户保重费等费 用）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金管制东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制 东谈主应负责向揣度当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配 合，但对此不承担相应职责。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》、基金合同等揣度章程后，基金 管制东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在 章程时候内，聘任具有从事证券关连业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资 申报。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 账户，守护基金财产的银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集结 计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的系数托管资产与中国证券登记结 算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承 担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。 理关连的资金汇划业务。 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 任何账户进行本基金业务除外的行径。 金资产的支付。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原 则，入款行应尽量采用托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期入款投 资，基金管制东谈主王人必须和入款机构缔结如期入款左券，约定两边的权益和义务，该 左券手脚划款指示附件。该左券中必须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押 或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的系数款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 如如期入款左券中未体现前述条目，托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。在 取得入款证实书后，托管东谈主守护证实书原来或者复印件。基金管制东谈主应该在合理的 时候内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前支取或部分提前支取定 期入款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商处理。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的 揣度章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所 股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管制和运用由基金管制东谈主负责。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主计帐劳动，基金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程履行。 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （七）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按揣度章程使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的揣度有价凭证等的守护   基金财产投资的揣度什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库，守护凭证由基金托管东谈主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用胁制的资产不承担 守护职责。   （九）与基金财产揣度的要紧合同的守护   与基金财产揣度的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基 金签署的、与基金财产揣度的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主保 管。除本左券另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产揣度的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露左券及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基 金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 三十个劳动日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限为基金合同间隔后   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   五、基金资产净值绸缪和司帐核算   （一）基金资产净值的绸缪、复核与完成的时候及方法 算日该类别基金资产净值除以绸缪日发售在外的该类别基金份额总额，基金份额净 值的绸缪，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，国度另有章程的，从其 章程。基金管制东谈主每个劳动日绸缪基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按章程公告。   基金管制东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将千般 基金份额的基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、资产援救证券、国债期货合 约、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，接济最近 走动市价，细目公允价钱。   （2）处于未上市时间的权益类证券应辞别如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或 行业协会揣度章程细目公允价值。   （3）走动所市集走动的固定收益品种的估值 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 允价值。   （4）对天下银行间市集走动的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最 近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近走动日结算价估值。如法律法例 今后另有章程的，从其章程。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢免关连法律法例以及监管部 门、自律功令的章程。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法 及关连法律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据揣度法律法例，基金资产净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的绸缪结果对外给以公布。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的舛讹 不手脚基金估值舛讹处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所及登记结算公司发送的数据舛讹 等，或国度司帐计策变更、市集功令变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采 取必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估 值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当 积极采纳必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 净值估值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大；当计价舛讹偏差达到或跳跃该 类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当计价舛讹偏差达到或跳跃该类基金份额净值的0.50%时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值绸缪舛讹时，由基金管制东谈主负 责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基 金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 额持有东谈主的实践损失的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的 职责进行抵偿，基金管制东谈主和基金托管东谈主有权向赢得不当得利之主体看法返还不当 得利。 后仍不可发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值绸缪舛讹酿成投资者 或基金的损失，以及由此酿成以后走动日基金资产净值、基金份额净值绸缪顺延错 误而引起的投资者或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责抵偿。 关各方应本着勤勉尽责的立场重新绸缪查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 永赢丰利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号) 管制东谈主的绸缪结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金资产净值计 算顺延舛讹而引起的损失由基金管制东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿职责。   （四）暂停估值的情形 业时； 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信 息。   （六）基金司帐轨制   按国度揣度部门章程的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管制东谈主、基金托 管东谈主分别独马上确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的绸缪和公告的，以基金管制东谈主的 账册为准。   （八）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对 不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行接济，直至两边数据系数一 致。   （1）报表的编制 永赢丰利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金管制东谈主应当在每月收尾后5个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起15个劳动日内完成基金季度申报的编制，基金管制东谈主将季度申报登载在 指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期申报的编制，基金管制东谈主将中期申报登载在指定网站上，并将 中期申报领导性公告登载在指定报刊上；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度 申报的编制，基金管制东谈主将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告 登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关连 业务履历的司帐师事务所审计。基金合同成功不及两个月的，基金管制东谈主不错不编 制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   在基金合同成功后，基金招募说明书、基金产物府上概要的信息发生要紧变更 的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金产物府上概要并 登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物府上概要其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明 书、基金产物府上概要。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将揣度报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行接济，接济以国度揣度章程为准。   基金管制东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关连报表及申报。   （九）基金管制东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年，法律法例另有 章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善守护，则按关连法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管制东谈主应将揣度府上送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵命阴私义务。 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   七、争议处理方式   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、 统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，保重基金份额持有东谈主的 正当权益。   本左券受中国法律统率。   八、托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券间隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同间隔事由之日起30个劳动日内成立基金财产计帐小组， 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基 永赢丰利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同间隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的揣度章程对基金财产进 行计帐。基金财产计帐方法主要包括：   （1）基金合同间隔情形发生时，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个劳动日内由基 金财产计帐小组公告；计帐过程中的揣度要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国 证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号)          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及走动   投资者不错通过以下方式进行揣度的开户、走动业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工盘考： 户府上，包括基金持多情况、基金走动明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工盘考服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、走动说明及关连基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的手机短敬佩务。内容包 括基金净值、走动说明及关连基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提议盘考、建议、投诉等 永赢丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号) 需求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行径   基金管制东谈主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他形式的交流 行径，为投资者提供与基金管制东谈主进行顺利交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢丰利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第二十三部分     其他应泄露事项   以下信息泄露事项已通过章程信息泄露媒介进行公开泄露。 序号             公告事项                    泄露日历       永赢丰利债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物府上概要更新(2023 年第 1 号)       永赢丰利债券型证券投资基金招募说明书更             新(2023 年第 1 号)       永赢丰利债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物府上概要更新(2023 年第 1 号)       永赢丰利债券型证券投资基金 2023 年第 2 季                 度申报       永赢丰利债券型证券投资基金 2023 年中期报                    告       永赢丰利债券型证券投资基金 2023 年第 3 季                 度申报       永赢丰利债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                 度申报       永赢丰利债券型证券投资基金 2023 年年度报                    告       永赢基金管制有限公司对于提请投资者实时       更新已过期身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻防              金融欺骗的声明       永赢基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公                    告       永赢丰利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                 度申报       永赢基金管制有限公司对于接济部分基金最        低申购金额、最低追加申购金额的公告       永赢基金管制有限公司对于提醒投资者驻防              金融欺骗的声明       永赢丰利债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物府上概要更新(2024 年第 1 号)       永赢丰利债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物府上概要更新(2024 年第 1 号) 永赢丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号)           永赢丰利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季                     度申报           永赢丰利债券型证券投资基金 2024 年中期报                        告           永赢丰利债券型证券投资基金（A 份额）基金             产物府上概要更新(2024 年第 2 号)           永赢丰利债券型证券投资基金（C 份额）基金             产物府上概要更新(2024 年第 2 号)           永赢丰利债券型证券投资基金更新招募说明                 书(2024 年第 1 号)           永赢丰利债券型证券投资基金增聘基金司理                     的公告           永赢丰利债券型证券投资基金（A 份额）基金             产物府上概要更新(2024 年第 3 号)           永赢丰利债券型证券投资基金（C 份额）基金             产物府上概要更新(2024 年第 3 号)           永赢丰利债券型证券投资基金更新招募说明                 书(2024 年第 2 号)           永赢丰利债券型证券投资基金的基金司理变                     更公告 永赢丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金管制东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错顺利登录基金管制东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容系数一致。 永赢丰利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 3 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者若是需要了解更细心的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主或销售代理 东谈主央求查阅以下文献：   存放地点：上述备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场地。   查阅方式：投资者可在办公时候免费查阅。                                    永赢基金管制有限公司