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高中生自慰 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)    招募说明书（更新）    基金管理东说念主：祥瑞基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      过失领导   祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金经中国证监会 2016 年 12 月 21 日证监许可2016 华鼎弘夹杂型证券投资基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同奏效之日起（含）至 18 个月后对应日前一个办事日止。自 2018 年 10 月 26 日起，本基金诊治为上市绽放式基金 （LOF），基金称号变更为“祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金的管理东说念主法命称号由“祥瑞大华基金管理有限公司”变更为“祥瑞基金管 理有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者酿成污染和误导，基金称号由 “祥瑞大 华鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）”变更为“祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）（以下 简称‘本基金’） ”。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。投资者投资于本基金在 顶点情况下可能损失沿途本金。   本基金为夹杂型基金，股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；转为上市绽放式基金（LOF） 后，每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货过火 他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实行。本基金参与股指期货、国债期 货往来，应相宜法律法则轨则和基金合同约定的投资限制并恪守相干期货往来所的业务功令。   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金， 但低于股票型基金。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信， 或在往来过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地缩小导致价钱下降等，可 能酿成基金财产损失。此外，受市集界限及往来活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无 法在湮灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 科创板上 市往来股票或采纳不将基金钞票投资于科创板上市往来股票。本基金资 产并非势必投资科                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 创板上市往来股票。本基金可投资科创板上市往来股票，将承担因上市条件、往来功令、退 市制 等互异带来的独到风险，包括流动性风险、退市风险、投资皆集风险等。具体风险烦 请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   当本基金持有特定钞票且存在潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应轨范后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相干章节。侧袋机制实施 期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东说念主仔细阅读相干内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息表露文献，全面意识本基金的风险收益特征和居品特质，并充分商量投资者自身的风险 承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者闲隙”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行办事。   基金的过往事迹并不预示其畴昔施展。   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者阐发清醒并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金管理 东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别轨范以法律法则、自律功令及相干开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金管理东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金管理东说念主有权 断绝投资者的申购央求，申购央求照旧阐发的，基金管理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。   本基金本次更新招募说明书主要根据加多基金份额类别和改良后的基金合同对相干信 息进行了更新，更新截止日为 2025 年 4 月 3 日。   除上述事项外，本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合报 告与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。相干财务数据未经审计。                                                                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        一、前言      《祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办 法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）过火他相干轨则以及《祥瑞鼎弘夹杂型证 券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      根据基金合同的约定，祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起诊治 为上市绽放式基金（LOF），基金称号变更为“祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）”。 自 2018 年 10 月 25 日起，基金的管理东说念主法命称号由“祥瑞大华基金管理有限公司”变更为 “祥瑞基金管理有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者酿成污染和误导，基金称号 由“祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）”变更为“祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）。 招募说明书中对于诊治前顽固期运作的相干内容均不再适用。      本招募说明书发达了祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）的投资主见、策略、风险、 费率等与投资东说念主投资决策相干的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他相干轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                           祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金（LOF）） 何有用改良和补充 基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回及提供基金往来账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售代理服务合同，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往来所办理基金销售业务的会员单元 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 任公司 册的绽放式基金账户，用于登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管理东说念主所管理的 场外基金份额余额过火变动情况的账户 易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、诊治及转托管及依期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理有限公司、销售机构的相干业务功令和实施敬佩 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额诊治为基金管理东说念主管理的在湮灭基金 登记机构下其他基金基金份额的步履 销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履 统办理基金份额申购和赎回等业务的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场外认购、场外申购、场外赎回 往来系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往来的局面。通过该等局面办理基金份额的 认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 售机构提倡央求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在 投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额） 越过上一绽放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽快 钞票的价值总和 额净值的过程 的对应日前一个办事日止。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金 上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额。顽固期届满后，本基金诊治为上市绽放式基 金（LOF） 份额的步履 表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、钞票 维持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 有东说念主服务的用度                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票入彀提销售服务费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费 的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 过火更新 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 首要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确定性的钞票                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    三、基金管理东说念主 （一） 基金管理东说念主概况   称号：祥瑞基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织格局：有限办事公司（中外合伙）   注册成本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：络续谋划   筹商东说念主：马杰   筹商电话：0755-22623179   股东称号、股权结构及持股比例：     股东称号                     出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限办事公司               88，647       68.19%     大华钞票管理有限公司               22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司               18，590       14.30%     算计                       130，000      100%   基金管理东说念主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） （二） 基金管理东说念主主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管理有 限公司副总司理、祥瑞基金管理有限公司总司理。现任祥瑞基金管理有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资管理有限公司实行董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管理有限公司守护长。现 任祥瑞基金管理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部谋划管理岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会书记，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限办事公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞轮廓金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障国际(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源实行官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券往来所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实行副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司钞票管控中心高档钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团异邦径直投资盘问与机构协调统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“极度投资部门”首席投资员、 大华钞票管理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华钞票管理有限公 司实行董事及首席实行长，兼任大华钞票管理（泰国）有限公司董事、大华钞票管理（马来 西亚）有限公司董事、大华钞票管理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤独董事，硕士，曾任职江西省行政学院诚笃、深圳市龙岗镇投资管理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 孤独董事。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      李娟娟女士，孤独董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校熟悉、深圳兴粤管帐师事 务所技俩司理、深圳职业技艺学院经济系熟悉、管帐专科主任、深圳职业技艺学院计财处处 长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤独董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤独董事。      刘雪生先生，孤独董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东说念主、书记长助理，现任深圳市注册管帐师协会书记长，兼任喜兆业集团控股有限公司孤独董 事。      潘汉腾先生，孤独董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档实行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤独董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞轮廓金融 服务有限公司稽核监察技俩中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控管理中心稽核监察部高档司理，兼任祥瑞相信有限办事公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞竖立投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市竖立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票管理公司以及新加坡毕 盛钞票公司、鼎崴成本管理公司，现任大华钞票管理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源管理岗，现 任祥瑞基金管理有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任祥瑞基金管理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管理东说念主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管理有限公司副总 司理、祥瑞基金管理有限公司总司理，现任祥瑞基金管理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资管理有限公司实行董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管理有限公司守护长。现任祥瑞 基金管理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投钞票品销售主管、大                              祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华钞票管理公司大中华区业务拓荒主管，高档董事。现任祥瑞基金 管理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高档审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金管理有限公司守护长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资管理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金管理有限公司总司理助理。    陈浩宇先生，兰州大学企业管理专科硕士研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部市集 分析员、鹏元资信评估有限公司债券评级部分析师、生命保障钞票管理有限公司信用评估部 研究员、安信基金管理有限办事公司投资司理。2023 年 1 月加入祥瑞基金管理有限公司。 现担任祥瑞双盈添益债券型证券投资基金（2023-08-09 于今）、祥瑞估值上风生动配置混 合型证券投资基金（2023-08-09 于今）、祥瑞可转债债券型证券投资基金（2023-09-22 至 今）、祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)（2023-09-22 于今）、祥瑞增利六个月依期绽放 债券型证券投资基金（2024-01-29 于今）基金司理。    历任基金司理，黄维，2017 年 05 月 05 日至 2019 年 01 月 18 日任本基金基金司理；刘 俊廷，2017 年 04 月 26 日至 2020 年 09 月 25 日任本基金基金司理；苏宁，2020 年 03 月 23 日至 2021 年 12 月 29 日任本基金基金司理；高勇标，2017 年 06 月 27 日至 2020 年 03 月 23 日任本基金基金司理；曾小丽，2021 年 12 月 02 日至 2023 年 10 月 19 日任本基金基金司理。 （1） 固定收益投资决策委员会成员    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生，固定收益投资中心总监助理高勇标先 生，固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生，固定收益投资中心总监助理张恒先生。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 （2） 权益投资决策委员会成员    公司总司理助理李化松先生，权益投资中心权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投 资实行总司理黄维先生，研究中心研究实行总司理张晓泉先生。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （三） 基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的轨则，按相干轨则筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 过火他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东说念主泄露； 益； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上，法律法则另有轨则的从其轨则； 够按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相干贵府的复印件；                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东说念主； 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主； （四） 基金管理东说念主的承诺 的步履，并承诺建立健全里面阁下轨制，采取有用方法，防患违犯《证券法》步履的发生； 采取有用方法，防患下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往来行径；   （7）莽撞职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则约束的其他步履。 法则、规章及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法谋划；                          祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （2）违犯基金合同或托管合同；      （3）挑升毁伤基金持有东说念主或其它基金相干机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、烦闷、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞职守、浪掷权力；      （7）泄露在职职期间明察的相干证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其它股票投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何格局为其它组织或个东说念主进行证券往来；      （10）违犯证券往来局面业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，搅扰市集秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表露和告白中挑升含有不实、误导、讹诈身分；      （13）以不刚直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其它法律、行政法则约束的步履。      为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金约束从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会轨则约束的其他行径；      （8）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践阁下东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相干往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予表露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）依摄影干法律法则和基金合同的轨则，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不协助、接受托福或以其他任何格局为其他组织或个东说念主进行证券往来，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行有用的法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则，不泄 露在职职期间明察的相干证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 谋划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他行径。 （五） 基金管理东说念主的里面阁下轨制   为保证公司范例化运作，有用地驻防和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、有用谋划， 保障基金份额持有东说念主利益，爱护公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面阁下体系。   （1）保证公司谋划管理行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵略；   （3）竣事公司稳健、络续发展，爱护股东权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，廉明诚信，廉明自律，勤勉尽责；   （5）保护公司最过失的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面阁下必须隐敝公司的悉数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务设施，并精深适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面阁下的中枢是有用驻防各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以驻防风险、审慎谋划为起点；   （3）相互制约原则：公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）孤独性原则：公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的建立必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是悉数职工严格恪守的行 动指南；实行里面管理轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有稀薄轨制或违犯规章的权力；   （6）应时性原则：里面阁下应具有前瞻性，况兼必须跟着公司谋划战术、谋划方针、 谋划理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改造实时进行相应的修 改和完善；                   祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应隔断。   公司制定了合理、完备、有用并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阁下大纲，它是公司制定各项 规章轨制的提要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险阁下轨制、投资管理制 度、基金管帐轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估观测轨制和清贫应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭办事、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理办事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描写和管理。它们的制订、修改、实施、废止应该罢免相应的轨范，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵触。公司酷好对轨制的络续熟悉，集中业务的发展、法则及 监管环境的变化以及公司风险阁下的要求，不停检讨和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司行径。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经济谋划业 务和管理轨范必须投诚管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须采取书面格局，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严实的研究办事 业务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务疏浚轨制，保持畅 通的疏浚渠说念；建立研究文告质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和效大肆原则制定合理的决 策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管理轨制和考 核轨制。建立严格的投资约束和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在轨则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理事迹评价体系。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）往来业务   建立皆集往来室和皆集往来轨制，投资指示通过皆集往来室完成；应建立往来监测系统、 预警系统和往来反馈系统，完善相干的安全设施；皆集往来室应付往来指示进行审核，建立 公说念的往来分派轨制，确保各基金利益的公说念；往来记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档撑持；同期应建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险阁下点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值轨范等管帐方法真正、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案撑持轨制，确保档案真正竣工。   （6）信息表露   公司建立了完善的信息表露轨制，保证公开表露的信息真正、准确、竣工。公司设立了 信息表露负责东说念主，并建立了相应的轨范进行信息的收罗、组织、审核和发布办事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法则的轨则，同期加强对信息表露的检验和评 价，对存在的问题实时提倡改进办法。   （7）监察稽核   公司设立守护长，经董事会聘任，报中国证监会相干机构认同。根据公司监察稽核办事 的需要，守护长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案，就里面阁下轨制的实行情况独 速即履行检验、评价、文告、建议职能。守护长依期和不依期向董事会文告公司里面阁下执 行情况，董事会对守护长的文告进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核办事，并保证法律合规监察部的孤独性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作轨范 和组织顺次。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面阁下轨制的实行情况， 促使公司各项谋划管理行径的范例运行。   公司董事会和管理层充分酷好和维持监察稽核办事，对违犯法律法则和公司里面阁下制 度的，根究相干部门和东说念主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面阁下轨制的表露真正、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面阁下轨制。                           祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，   （三）基金托管业务谋划情况     动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面阁下 体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职 责，为境表里繁密投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟悉的产 品线。领有包括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、股权投资基金、证券公司集会钞票管理谋划、 证券公司定向钞票管理谋划、买卖银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票管理、 QDII 专户钞票、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。结果 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、  《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的络续认同和粗糙 好评。   （四）基金托管东说念主的里面阁下轨制   中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务赶快发展，历久保持在钞票托管 行业的上风地位。这些获利的取得，是与钞票托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 竖立”的作念法是分不开的。钞票托管部相称酷好改进和加强里面风险管理办事，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和阁下的力度，全心耕种内控文化，完 善风险阁下机制，强化业务技俩全过程风险管理动作过失办事来作念。从2005年于今共                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 十七次成功通过评估组织里面阁下和安全方法最泰斗的ISAE3402审阅，沿途获取无保 钟情见的阁下及有用性文告。充分标明孤独第三方对我行托管服务在风险管理、里面 阁下方面的健全性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险阁下能 力照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。现在，ISAE3402审阅照旧成为 年度化、惯例化的内控办事技能。”   保证业务运作严格恪守国度相干法律法则和行业监管功令，强化和建立称职谋划、 范例运作的谋划念念想和谋划作风，形成一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的 内控体系；驻防和化解谋划风险，保证托管钞票的安全竣工；爱护持有东说念主的权益；保 障钞票托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行钞票托管业务里面风险阁下组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险阁下处及钞票托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险阁下办事 进行带领、监督。钞票托管部里面建立专门负责稽核监察办事的里面风险阁下处，配 备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指点下，依摄影干法律规章，对业务的运行独 立诈欺稽核监察权力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险阁下方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务谋划管理行径的历久。   （2）竣工性原则。托管业务的各项谋划管理行径都必须有相应的范例轨范和监督 制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，隐敝悉数的部门、岗亭 和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务谋划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务谋划行径必须驻防风险，审慎谋划，保证基金钞票和 其他托福钞票的安全与竣工。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋划管理的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和阁下东说念主                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 员必须相对孤独，适应分离；内控轨制的检验、评价部门必须孤独于内控轨制的制定 和实行部门。      （1）严格的隔断轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制， 并采取了考究的防火墙隔断轨制，八成确保钞票孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务制 度和管理孤独、相聚孤独。      （2）高层检验。主管行指点与部门高档管理层动作工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门实时文告谋划管理情况和极度情况，以检验钞票托管部 在竣事里面阁下主见方面的进展，并根据检验情况提倡里面阁下方法，督促职能管理 部门改进。      （3）东说念主事阁下。钞票托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、                                     “互控防地”、 “监控防地”三说念阁下防地，健全绩效观测和激勉机制，竖立“以东说念主为本”的内控文 化，增强职工的办事心和荣誉感，耕种团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定 向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工竖立风险驻防与阁下理念。      （4）谋划阁下。钞票托管部通过制定谋划、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地阁下和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。      （5）里面风险管理。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，依期或不依期地对业务运作景象进行检验、监控，带领业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险阁下方法，排查风险隐患。      （6）数据安全阁下。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输 表露的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。      （7）济急准备与响应。钞票托管业务建立专门的倒霉归附中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的倒霉归附决策，并组织职工依期演练。为使演练 愈加接近实战，钞票托管部不停提高演练轨范，从率先的按照预订时候演练发展到现 在的“巧合演练”。从演练结果看，钞票托管部完全有智商在发生倒霉的情况下两个小 时内归附业务。      （1）钞票托管部里面建立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理                  祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的径直指点下，依摄影干法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保钞票托管业务 健康、宗旨地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯有这么，风险阁下轨制和方法才会全面、有用。钞票托管部实施 全员风险管理，将风险阁下办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分酷好内控轨制的竖立，一贯坚持把风险 驻防和阁下的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和办事过程中。经过多年资料，资 产托管部照旧建立了一整套里面风险阁下轨制，包括：岗亭职责、业务操作过程、稽 核监察轨制、信息表露轨制等，隐敝悉数部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个 业务设施之间的相互制约机制。   （4）里面风险阁下历久是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。钞票 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就极度强调范例运作， 一直将建立一个系统、高效的风险驻防和阁下体系动作办事要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不停出现，钞票托管部历久将风险管理放 在与业务发展同等过失的位置，视风险驻防和阁下为托管业务糊口和发展的生命线。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管合同和相干基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资约束步履、基金参与银行间债券 市集、基金钞票净值的筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月 发轫。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管合同或相干基金 法律法则轨则的步履，应实时以书面格局文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面格局对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应立即文告中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。                            祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         五、相干服务机构 （一） 基金份额销售机构 （1） 直销机构    （1）祥瑞基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   筹商东说念主：郑权   筹商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址： fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上往来平台   网址： fund.pingan.com   筹商东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800 （2） 其他销售机构    本基金其他销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可 根据相干法律法则轨则调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   深圳证券往来所内具有基金销售业务履历、并经深圳证券往来所和中国证券登记结算有 限办事公司认同的会员单元，具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的相 关公告。 （二） 登记机构   中国证券登记结算有限办事公司   住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   电话：010-50938782   传真：010-50938991   筹商东说念主：赵亦清 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-3135 8666   传真：021-3135 8600   承办讼师：早晨、陈颖华   筹商东说念主：陈颖华 （四） 审计基金财产的管帐师事务所   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法定代表东说念主：毛鞍宁   筹商电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇   筹商东说念主：高鹤                             祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        六、基金的召募    基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他相干轨则 召募本基金，并于 2016 年 12 月 21 日经中国证监会证监许可20163140 号文准予召募注册。    自 2017 年 2 月 23 日至 2017 年 4 月 19 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   根据相干轨则，本基金骄气基金合同奏效条件，基金合同于 2017 年 4 月 26 日庄重奏效。 自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主庄重发轫管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基 金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期文告中给予 表露；一语气 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会文告并 提倡处理决策，如诊治运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法 规或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                八、基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   深圳证券往来所。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 6 月 6 日在深圳证券往来所上市往来，C 类基金份额、 D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市往来。   畴昔，基金管理东说念主在履行相干轨范后也可央求本基金 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市往来，基金管理东说念主可根据需要修改基金合同相干内容，但应 在实施日前依照《信息表露办法》的相干轨则进行公告。   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市功令》，向深圳证券往来所央求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1，000 东说念主；   （3）《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》轨则的其他条件。   基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券往来所签订上市合同书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前至少 3 个办事日发布基金上市往来公告书。   二、上市往来的功令   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来需罢免《深圳证券往来所证券投资基金上 市功令》、《深圳证券往来所往来功令》等相干轨则。   三、上市往来的用度   基金份额上市往来的用度按照深圳证券往来所相干轨则办理。   四、上市往来的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市按照《基金法》相干轨则和深 圳证券往来所的相干轨则实行。具体情况见基金管理东说念主届时相干公告。   五、相干法律法则、中国证监会、深圳证券往来所及中国证券登记结算有限办事公司对 基金上市往来的功令等相干轨则内容进行调整的，基金合同相应给予修改，且此项修改不消 召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市往来的新功能， 本基金管理东说念主不错在履行适应的轨范后加多相应功能。                           祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   九、基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用中国证券登记结算有限办事 公司开立的绽放式基金账户，通过基金管理东说念主的直销机构及场外其他销售机构办理 A 类基金 份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的场外申购和赎回业务。投资东说念主也可使 用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券往来所往来系统办理 A 类基金份额的场内 申购和赎回业务。基金管理东说念主有权根据实践情况通达 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基 金份额的场内申购和赎回业务，具体见基金管理东说念主届时的公告。      本基金场外申购和赎回局面为基金管理东说念主的直销网点及基金场外其他销售机构的销售 网点，场内申购和赎回局面为深圳证券往来所内具有相应业务履历的会员单元，具体的销售 机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的绽放日实时候      本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同奏效之日起（含）至 18 个月后对应日前 一个办事日止。在顽固期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系统下的基金份额的持 有东说念主可在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基 金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，通过深圳证券往来所转让基金份 额。      顽固期届满后，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF），投资东说念主在绽放日办理基金份额 的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证券往来所及相干期货往来所的普通 往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往来市集、证券、期货往来所往来时候变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。      本基金已于 2018 年 10 月 26 日发轫办理日常申购、赎回等业务。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或诊治央求且登记机构阐发接                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回或诊治的价 格。      三、申购与赎回的原则 基准进行筹算； 回； 证券往来所和登记机构的相干业务功令。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券往来所或 登记机构对申购、赎回业务等功令有新的轨则，按新轨则实行； 金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。      四、申购和赎回的数额限制      场外通过代销机构申购 A 类基金份额，初次申购单笔最低申购金额为 1 元（含申购费， 下同），追加申购单笔最低申购金额为 1 元，场外通过代销机构申购 C 类、D 类、E 类基金 份额，初次申购单笔最低申购金额起初为 10 元，追加申购单笔最低申购金额为 10 元。基金 管理东说念主直销网点接受初次申购央求的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元，追加申购的最低金 额为单笔东说念主民币 20，000 元。通过基金管理东说念主网上往来系统或电话往来系统办理基金申购业 务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初次单笔最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加 申购的单笔最低申购金额为东说念主民币 10 元。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情 况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机 构的相干轨则。      通过具有基金销售业务履历且相宜深圳证券往来所相干风险阁下要求的深圳证券往来 所会员单元场内申购基金，单笔申购最低金额为 1000 元或其整数倍。      本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不建立最高累计申购金额限制，但单一投资者持 有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基 金份额上市往来、基金管理东说念主托福的登记机构技艺条件不允许等情形导致被迫达到或越过                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 断绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理东说念主的公告为准。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理东说念主应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险阁下 的需要，可采取上述方法对基金界限给予阁下。   每个场酬酢易账户赎回和诊治转出最低起初份额调整为 1 份，账户最低持有份额不设下 限，投资者全额赎回时不受上述限制。   基金份额持有东说念主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。   对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数目限制，深圳证券往来所和中国证券登记 结算有限办事公司的相干业务功令有轨则的，从其最新轨则办理。基金管理东说念主可在法律法则 允许的情况下，调整上述轨则申购金额、赎回份额和最低基金份额余额等数目限制。基金管 理东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   实践操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 限制。基金管理东说念主必须在实施前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。 购金额和赎回份额的数目限制，调整前基金管理东说念主必须依照《信息表露办法》的相干轨则在 中国证监会轨则媒介上刊登公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范，在绽放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立，登 记机构阐发基金份额时，申购奏效。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相干条件处理。   遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能阁下的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形搁置后 的下一个办事日划出。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整， 基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主应以往来时候末端前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日 提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实给与到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回 央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的任何损失由投 资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整，并在调整实 施前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   本基金遇到大额申购或赎回时，在履行适应轨范后，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的相干旨趣及操作方法参见法律法则和自律组织的 轨则。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类、E 类基金份额不 收取申购用度，但从该类别基金钞票入彀提销售服务费。本基金 A 类、D 类基 金份额的申购用度由申购对应基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类、D 类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，投资东说念主在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹算。   本基金 A 类、D 类基金份额的场外申购费率如下：                          祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             申购金额区间                  申购费率   注：投资者通过基金管理东说念主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费 率，详见基金管理东说念主公告；部分代销机构确乎行优惠费率，请投资东说念主参见代销机 构公告。   本基金的场内申购费率由场内代销机构参照场外申购费率实行。   本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推行、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下：             持有期                    费率            持有期 投资者份额持有时候记录功令以登记结算机构最新业务功令为准，具体持有时 间以登记结算机构系统记录为准。   赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额持有期限少于 7 天的基金份额持有东说念主收 取的赎回费将全额计入基金财产；对份额持有期限不少于 7 天的基金份额持有东说念主 收取的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产。   （2）本基金场外赎回费率按持有时候递减，具体如下：   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率：              持有期                      费率           持有期                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 C 类基金份额的赎回费率：             持有期                     费率          持有期  本基金 D 类基金份额的赎回费率：             持有期                     费率          持有期  本基金 E 类基金份额的赎回费率：             持有期                     费率          持有期  投资者份额持有时候记录功令以登记结算机构最新业务功令为准，具体持有时 间以登记结算机构系统记录为准。   对于 A 类基金份额持有东说念主，场外赎回用度由基金赎回东说念主承担，在场外赎回 的份额，对份额存续时候小于 30 个当然日的，赎回用度沿途归基金财产，对份 额存续时候小于 3 个当然月的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额存续时候 小于 6 个当然月的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额存续时候大于就是 6 个 当然月的，赎回用度的 25%归基金财产，其余用于支付市集推行、登记费和其他 必要的手续费。（一个当然月按 30 个当然日筹算）。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   对于 C 类基金份额持有东说念主，赎回费全额计入基金财产。   对于 D 类基金份额持有东说念主，对份额存续时候小于 30 个当然日的，赎回用度 沿途归基金财产，对份额存续时候小于 3 个当然月的，赎回用度的 75%归基金财 产，对份额存续时候小于 6 个当然月的，赎回用度的 50%归基金财产，其余用于 支付市集推行、登记费和其他必要的手续费。                    （一个当然月按 30 个当然日筹算）。   对于 E 类基金份额持有东说念主，对份额存续时候小于 30 个当然日的，赎回用度 沿途归基金财产。其余用于支付市集推行、登记费和其他必要的手续费。（一个 当然月按 30 个当然日筹算）。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介 上公告。 场情况开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要 手续后，基金管理东说念主不错适应调低销售费率。   七、申购份额与赎回金额的筹算方式   （1）若投资者采纳 A 类、D 类基金份额，则申购份额的筹算公式为：   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   场内申购份额筹算结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整 数位，一丝部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额筹算结果按四舍五入方法，保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金的 A 类基金份额，且该申购央求被全额阐发， 对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日基金份额净值是 1.6280 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：                                  祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      净申购金额＝100，000/（1＋1.20%）＝98，814.23 元      申购用度＝100，000－98，814.23＝1185.77 元      申购份额＝98，814.23/1.6280＝60，696.70 份      即：若该投资者采纳场外申购 A 类基金份额，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额 净值为 1.6280 元，可得到 60，696.70 份本基金份额。      若投资者采纳场内申购 A 类基金份额，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 60，696.70 份，整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款 金额为：      申购份额＝98，814.23/1.6280＝60，696.70 份=60，696 份      退款金额＝0.70×1.6280＝1.14 元      （2）若投资东说念主采纳申购 C 类、E 类基金份额，则申购份额的筹算公式为：      申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值      例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购央求被全额阐发，假 设申购当日 C 类基金份额净值为 1.5280 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=100，000/1.5280=65，445.03 份      即：投资者投资 10 万申购本基金的 C 类基金份额，且该申购央求被全额阐发，假定申 购当日 C 类基金份额净值为 1.5280 元，可得到 65，445.03 份 C 类基金份额。      例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 E 类基金份额，且该申购央求被全额阐发，假 设申购当日 E 类基金份额净值为 1.5280 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=100，000/1.5280=65，445.03 份      即：投资者投资 10 万申购本基金的 E 类基金份额，且该申购央求被全额阐发，假定申 购当日 E 类基金份额净值为 1.5280 元，可得到 65，445.03 份 E 类基金份额。      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例：某投资者场内赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时候满 7 天及以上，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元      赎回用度＝152，800.00×0.5%＝764.00 元      赎回金额＝152，800.00－764.00＝152，036.00 元                                 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      即：投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时候满 7 天及以上，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为      例：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时候为 40 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元      赎回用度＝152，800.00×0.50%＝764.00 元      赎回金额＝152，800.00－764.00＝152，036.00 元      即：投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时候为 40 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎 回当日 A 类基金份 额净值是 1.5280 元，则其 可得到的赎回 金额为 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在基金份额上市往来前，基金管理东说念主应当至少 每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。在基金份额上市往来后，基金管理东说念主应当在每 个绽放日的次日，通过网站、上市的证券往来所、基金份额发售网点以过火他媒介，表露前 一日种种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延 迟筹算或公告。 基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以适应调低销售费率。 限办事公司的相干业务功令。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券往来所或中国证券登 记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务功令有新的轨则，基金合同相应给予修改，并按 照新轨则实行，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。      八、断绝或暂停申购的情形      本基金转为绽放式运作以后，发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的 申购央求： 值。 益时。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 达到或者越过 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形时。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购央求的方法。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停投资者 的申购央求时，基金管理东说念主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况搁置时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      本基金转为绽放式运作以后，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回申 请或减速支付赎回款项： 值。 东说念主的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值时，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的方法。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽放日的该类基金份额                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 净值为依据筹算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金 份额持有东说念主在央求场外赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。对于场内赎回 央求，按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限办事公司的相干轨则办理。在暂停赎回 的情况搁置时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金诊治中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额）越过前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的沿途赎回央求时，按普通赎回 轨范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求越过上一绽放日基金总 份额的 20%，基金管理东说念主有权采取具体方法对其进行赎回央求缓期办理。基金管理东说念主有权先 行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日陆续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金 份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时 未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在 3 个往来日 内文告基金份额持有东说念主，说明相干处理方法，两日内在轨则媒介上刊登公告。 相干轨则实行。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十二、其他   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合 同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主管理的在湮灭基金登记机构下的其他基金之间的转 换业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相干功令由基金管理东说念主届时根据相干法律法则及 基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相干机构。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非往来过户，或者按摄影干法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按摄影干法律法则或国度有权机关要求的方式进 行处理。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件 的非往来过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      基金份额的登记      （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场 内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下，场内认购、申购、 上市往来买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持 有东说念主的深圳证券账户下。      （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券往来所上市往来，也不错在 本基金转为上市绽放式基金（LOF）后的绽放日径直央求场内赎回。      （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市绽放式基金（LOF）后的绽放 日不错央求场外赎回。      （1）基金份额持有东说念主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点） 之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托 管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额上市往来或 场内赎回业务的会员单元（往来单元）时，可办理已持有基金份额系统内转托管。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登 记系统之间进行转托管的步履。      （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨系统转托管 的具体业务按照中国证券登记结算有限办事公司及深圳证券往来所的相干轨则办理。      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的轨范收取转托管费。      本基金的登记和转托管应恪守深圳证券往来所、基金登记机构的相干业务功令。      本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计 划，具体功令由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣 款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资谋划最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金 份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法律法则另有轨则的除外。                   祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   如相干法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往来局面或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相干公告。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十、基金的投资   一、投资主见   在基金合同奏效后 18 个月内，通过生动运用固定收益投资和定向增发股票等投资策略， 充分挖掘市集投资契机，在严格阁下风险的前提下，力图基金钞票的历久稳健升值。本基金 转为上市绽放式基金（LOF）后，通过合理配置大类钞票和精选投资标的，在严格阁下下行 风险和保持钞票流动性的基础上，力图竣事基金钞票的历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他 经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司 债、可诊治债券（含可分离往来可诊治债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、钞票维持证券、债券 回购、银行进款（包括合同进款、依期进款、文告进款和其他银行进款）、同行存单、货币 市集器用、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融 器用（但须相宜中国证监会的相干轨则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理东说念主在履行适应轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现金；转为上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的往来保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 实行，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货往来，应相宜法律法则轨则和基金合同约定的投资限制 并恪守相干期货往来所的业务功令。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适应轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）本基金在基金合同奏效后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分析轮动效 应与定向增发技俩上风的深入研究的基础上，利用定向增发技俩的事件性特征与折价上风， 优选八成改善、进步企业基本面与谋划景象的定向增发股票进行投资。将定向增发改善企业 基本面与产业结构动作投资干线，形成以定向增发为中枢的投资策略。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的轮廓分析以及对 成本市集趋势的判断，集中主要大类钞票的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现金等 种种钞票类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定的范围下应时进行动态调整。   定向增发是指上市公司向相宜条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、当然东说念主等） 非公拓荒行股票的融资方式。本基金将对进行非公拓荒行的上市公司从估值水平以及成长性 两个角度启程进行基本面分析，集中市集畴昔走势进行判断，从战术角度评估参与定向增发 的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分商量定向增发的一二级价差，并在严格掌控投 资组合风险与收益的前提下，积极参与其定向增发技俩。在定向增发股票锁依期末端后，本 基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，集中股票市集环境的分析，采纳适应的时 机卖出。   本基金接纳股票定量和定性分析方法，从估值水暖热发展出路两个角度，通过财务和运 营数据分析市集现存定向增发技俩。本基金主要从行业景气度、盈利智商、成长智商以及估 值水对等方面进行考量，主要方针包括：各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、 股息率等）、成长性方针（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金 流量方针和其他财务方针。从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量景象好、盈利能 力和偿债智商强的公司，动作备采纳向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备采纳向增发技俩所对应的公司的业务设施的竞 争上风和弱势，分析定向增发技俩对公司畴昔的影响。主要商量因素包括： 术上具有一定护城河的公司。 市公司利用科技转换智商取得竞争上风、进而开拓市集的智商。 面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调整。   按照定向增发的对象、资金用途，折柳为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发技俩包括集团公司全体上市、实践阁下东说念主钞票注入、刊行对象包 含大股东或者大股东关联方的公司间钞票置换重组，以及融资收购大股东钞票的几种定向增 发技俩。   （2）技俩融资类定向增发投资   技俩融资类的定向增发技俩为定向增发技俩中最常见的类别，现在市集上近一半的定向 增发技俩为技俩融资类。   （3）非大股东方参与钞票重组的定向增发投资                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      通过定向增发技俩竣事钞票重组是企业与其他主体对企业钞票的分散状态进行再行组 合、调整、配置或对企业钞票上的权利进行再行配置的过程。重组前后公司的估值通常会有 彰着的改造。      （4）融资收购非大股东方钞票的定向增发投资      对于融资收购非大股东方钞票的定向增发技俩，历久来看，公司八成通过定向增发技俩 中收归的钞票竣事企业基本面方针的优化，通过坎坷游产业并购、合并同行竞争敌手或跨行 业并购竣事公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大幅进步市集占有率来重组企业现存 资源，进步谋划事迹。重组前后公司的估值通常会有彰着的改造。      本基金将深入研究不同类别的定向增发技俩在不同期限内对公司基本面的影响，对定向 增发技俩可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有实足或相对估值劝诱力的公司股票，再通 过分析和评估股权变化，集中预期盈利水暖热成长后劲，择优及第安全角落较高、成长性较 好的公司进行投资，尽可能获取定向增发技俩给投资者带来的逾额收益。      债券投资策略方面，本基金在轮廓研究的基础上实施积极主动的组合管理，接纳宏不雅环 境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环境分析方面，集中对宏 不雅经济、市集利率、债券供求等因素的轮廓分析，根据往来所市集与银行间市集类属钞票的 风险收益特征，依期对投资组合类属钞票进行优化配置和调整，确定不同类属钞票的最优权 重。      在微不雅市集订价分析方面，本基金以中历久利率趋势分析为基础，集中经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，要点采纳那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。      本基金将权证的投资动作提高基金投资组合收益的援助技能。根据权证对应公司基本面 研究后果确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价；利用权证孳生器用的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 制着落风险竣事保和锁定收益。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和成本市集因素， 集中定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将集中股票投资的总体界限，以及中国证 监会的相干限定和要求，确定参与股指期货往来的投资比例。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东说念主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品的杠杆作用， 以达到缩小投资组合的全体风险的目的。   基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资管理的相办事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策过程和风险阁下等轨制，并 经基金管理东说念主董事会批准后实行。   本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同轨则的投资策略和投资主见。本基金以套期 保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用管理 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分商量国债期货的收益性、 流动性及风险特征，通过钞票配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，缩小投资组合 的全体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括   套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、缓期策略、保证金管理策略、 流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资阁下风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和稳健钞票仓位的加多，以及国债期货与债券的多空比例调整，获 取组合的宗旨收益。   基金管理东说念主针对国债期货往来制订严格的授权管理轨制和投资决策过程，确保研究分析、 投资决策、往来实行及风险阁下各设施的孤独运作，并明确相干岗亭职责。此外，基金管理 东说念主建立国债期货往来决策部门或小组，并授权特定的管   理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若相干法律法则发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新轨则，以相宜上述法律 法则和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级阁下，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格阁下风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合全体的利率风险敞 口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分商量单只中小企业私募债券对基金钞票流动性 酿成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策过程、 风险阁下轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      本基金将分析钞票维持证券的钞票特征，估量背信率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对钞票维持证券进行估值。本基金将严格阁下钞票维持证券的总体投资 界限并进行分散投资，以缩小流动性风险。      （二）本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，在积极把抓宏不雅经济周期、证券市集变 化以及证券市集参与各方步履逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司确当前或畴昔价值 产生首要影响的事件，将事件性因素动作投资的干线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。      为有用实施投资策略，本基金将在钞票配置允许的范围内，采取相对生动的钞票配置策 略。      本基金将从宏不雅环境、政策因素、资金供求因素、证券市集基本面等角度进行轮廓分析， 判断种种钞票的市集趋势和预期风险收益，在严格阁下风险的前提下，合理确定本基金在股 票、债券、现金等大类钞票类别的投资比例，并根据宏不雅经济面容和市集时机的变化应时进 行动态调整。      本基金接纳股票定量和定性分析方法，从估值水暖热发展出路两个角度分析，并详确事 件性因素对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分析，主要方针包括： 各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性方针（主营业务收入 增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金流量方针和其他财务方针。从中选出价值 相对低估、成长性确定、现金流量景象好、盈利智商和偿债智商强的公司。      定性分析是指在特定的市集阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动因素、变化 标的；并接纳深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分析备选股票所对应公司 业务设施的竞争上风和弱势，分析公司治理和公司管理方面的上风和弱势，行业历史及行业 变革力量。      通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调整。      本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：      （1）股权激勉投资策略      股权激勉是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高档管理东说念主员过火他员 工进行的历久性激勉。股权激勉通过将公司职工与股东的利益一致化，使得职工在谋划和管 理公司的过程中愈加怜惜公司的历久价值。      本基金将通过筛选、分析和评估股权激勉因素驱动的备选股，集中公司所在行业/所处 的发展周期，择优及第成长性较好，骄气较严格事迹方针、安全角落较高的个股投资。      （2）股份增持和股份回购投资策略                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东过火一致行动东说念主增 持股份步履；高管增持是指上市公司高管过火一致行动东说念主增持股份的步履；股份回购是指公 司按一定的轨范购回刊行或运动在外的本公司股份的步履。      本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，集中增持方布景、公司 股权结构、市集环境等因素，择优及第初次表露增持，或增持数目大、比例高，或前期超跌、 所在行业刚转暖等几类个股，再集中预期盈利水暖热成长后劲，择优及第安全角落较高、成 长性较好的公司进行投资。      （3）高分成和高转送投资策略      高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。高 送转公司通常具有股本较少/每股成本公积、未分派利润、净钞票较高/股价实足值较高的特 征。      本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，集中预期盈利水暖热成长 后劲，择优及第安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。      （4）事迹预报和超预期投资策略      事迹预报是指上市公司根据往来所轨则所作出的对于净利润为负值、净利润增减幅度超 过 50%以上、或竣事扭亏为盈等事项的公告；事迹超预期主要触及两方面：公司实践谋划事 事迹和分析师/市集一致预期。通过比较两者之间的差距，可能会发掘出具有 Alpha 收益的 股票。      本基金将通过筛选和分析事迹预增和超预期的备选股，从下到上进行评估，集中预期盈 利水平（或一致预期）和成长后劲，择优及第安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。      （5）再融资类投资策略      再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可诊治债券等方式在证券市集上进行的径直 融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，不管是助力产业转型、新兴钞票并 购或是集团全体上市、引入战投，如祖国有成本向过失行业、枢纽领域、上风企业皆集，亦 或是完善激勉机制，鼓动职工持股，再融资尤其是并购增发将是最为过失的成本运作器用。      本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全角落两个维度采纳， 评估其行业所处阶段过火发展出路，集中预期盈利水暖热成长后劲，择优及第安全角落较高、 成长性较好的公司进行投资。      （6）其他影响公司的首要因素      其他事件包括但不限于公司发布对预期事迹及行业酿成极大影响的过失居品或首要合 同公告；有影响坎坷游公司的首要事项发生；公司遇到首要危境；管理层发生首要变更等。 此类事件会对公司的运营酿成深入的影响，继而影响其市集估值。      本基金将通过筛选、分析和评估发生首要变动的股票，集中其预期盈利水暖热成长后劲， 择优及第安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      债券投资策略方面，本基金在轮廓研究的基础上实施积极主动的组合管理，接纳宏不雅环 境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环境分析方面，集中对宏 不雅经济、市集利率、债券供求等因素的轮廓分析，根据往来所市集与银行间市集类属钞票的 风险收益特征，依期对投资组合类属钞票进行优化配置和调整，确定不同类属钞票的最优权 重。      在微不雅市集订价分析方面，本基金以中历久利率趋势分析为基础，集中经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，要点采纳那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。      本基金将权证的投资动作提高基金投资组合收益的援助技能。根据权证对应公司基本面 研究后果确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价；利用权证孳生器用的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 制着落风险竣事保和锁定收益。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和成本市集因素， 集中定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将集中股票投资的总体界限，以及中国证 监会的相干限定和要求，确定参与股指期货往来的投资比例。      基金管理东说念主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品的杠杆作用， 以达到缩小投资组合的全体风险的目的。      基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资管理的相办事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策过程和风险阁下等轨制，并 经基金管理东说念主董事会批准后实行。      本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同轨则的投资策略和投资主见。本基金以套期 保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用管理 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。      本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分商量国债期货      的收益性、流动性及风险特征，通过钞票配置，严慎进行投资，以调整债券组合      的久期，缩小投资组合的全体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、缓期策略、保证金管理   策略、流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资阁下风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收   益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健钞票仓位的加多，以及国债期货与债   券的多空比例调整，获取组合的宗旨收益。   基金管理东说念主针对国债期货往来制订严格的授权管理轨制和投资决策过程，确   保研究分析、投资决策、往来实行及风险阁下各设施的孤独运作，并明确相干岗   位职责。此外，基金管理东说念主建立国债期货往来决策部门或小组，并授权特定的管   理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若相干法律法则发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新轨则，以相宜上述法律 法则和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级阁下，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格阁下风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合全体的利率风险敞 口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分商量单只中小企业私募债券对基金钞票流动性 酿成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策过程、 风险阁下轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金将分析钞票维持证券的钞票特征，估量背信率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对钞票维持证券进行估值。本基金将严格阁下钞票维持证券的总体投资 界限并进行分散投资，以缩小流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保持不低于往来保证金一倍的现金；转为上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金管理东说念主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司 可运动股票的 30%；    （5）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；    （6）本基金持有的沿途权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3%；    （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有的湮灭权证，不得越过该权证的 10%；    （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得越过上一往来日基金钞票净值的    （9）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种钞票维持证券的比例，不得越过基金钞票净 值的 10%；    （10）本基金持有的沿途钞票维持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；    （11）本基金持有的湮灭(指湮灭信用级别)钞票维持证券的比例，不得越过该钞票维持 证券界限的 10%；    （12）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种钞票维持证券，不得 越过其种种钞票维持证券算计界限的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资轨范，应在评级文告发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 200%；转为上市开 放式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金钞票净值的 10%；在封 闭期内，其剩余期限不得越过本基金的剩余顽固运作期；    （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应罢免以下限制： 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%； 市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；转成上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日 终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值 的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票 维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%； 易日基金钞票净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得越过上一往来日基金钞票净值的 30%； 合基金合同对于股票投资比例的相干轨则； 货合约价值，算计（轧差筹算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （19）转成上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计 不得越过本基金钞票净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基 金管理东说念主之外的因素以至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则 或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起发轫。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但须提 前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行径；                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则约束的其他行径。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践阁下东说念主或者 与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相干往来必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予表露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准是：   沪深 300 指数收益率*20%+中证轮廓债指数收益率*80%。   事迹比较基准采纳情理：沪深 300 指数选样科学客不雅，流动性高，是现在市集上较有影 响力的股票投资事迹比较基准。中证轮廓债指数具粗糙市集代表性，旨在轮廓反馈债券全市 场全体价钱和投资答复情况。基于本基金的特征，使用上述事迹比较基准八成忠实反馈本基 金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致，不错变更事迹比较基准，在履行适应轨范后在中国证监会轨则媒介实时公告，无 需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金， 但低于股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   九、投资组合文告   基金管理东说念主的董事会及董事保证本文告所载贵府不存在不实纪录、误导性叙述或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本文告中的财务指 标、净值施展和投资组合文告等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性叙述或者首要 遗漏。   本投资组合文告所载数据结果 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金总钞票的比例       序号          技俩        金额（元）                                                  （%）              其中：股票             3，019，191.39          20.32              其中：债券            11，451，619.78          77.08                   钞票维持证券                  -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融钞票              金算计                                               金额单元：东说念主民币元                                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                                           占基金钞票净值比例         代码                 行业类别        公允价值（元）                                                              （％） A                     农、林、牧、渔业                        -                  - B                     采矿业                  1，041，094.00              9.60 C                     制造业                  1，582，065.39             14.59 D                     电力、热力、燃气及                       -                  -                       水坐褥和供应业 E                     建筑业                             -                  - F                     批发和零卖业                          -                  - G                     交通输送、仓储和邮                       -                  -                       政业 H                     住宿和餐饮业                          -                  - I                     信息传输、软件和信               74，032.00              0.68                       息技艺服务业 J                     金融业                    322，000.00              2.97 K                     房地产业                            -                  - L                     租出和商务服务业                        -                  - M                     科学研究和技艺服务                       -                  -                       业 N                     水利、环境和大家设                       -                  -                       施管理业 O                     住户服务、修理和其                       -                  -                       他服务业 P                     素养                              -                  - Q                     卫生和社会办事                         -                  - R                     文化、体育和文娱业                       -                  - S                     轮廓                              -                  -                       算计                   3，019，191.39             27.85     本基金本文告期末未持有港股通股票。                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                  占基金钞票                                                    公允价值     序号        股票代码           股票称号     数目（股）                       净值比例                                                     （元）                                                                   （％）                                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金钞票净值比例        序号                 债券品种        公允价值（元）                                                              （％）                      其中：政策性金融债                        -                  -                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                  占基金钞票                                                    公允价值  序号          债券代码           债券称号     数目（张）                        净值比例                                                     （元）                                                                   （％）                           MTN003                           MTN001                           祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     MTN002   本基金本文告期末未持有钞票维持证券。   本基金文告期末未持有贵金属投资。   本基金本文告期末未持有权证投资。   本基金本文告期无股指期货投资。   本基金本文告期无股指期货投资。   本基金本文告期无国债期货投资。   本基金本文告期内无国债期货投资。   本基金本文告期无国债期货投资。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形   文告期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或在文告编制日 前一年内受到公开臆造、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同轨则备选库之外的股票。                                      金额单元：东说念主民币元       序号               称号            金额（元）   本基金本文告期末未持有处于转股期的可诊治债券。   本基金本文告期末前十名股票中无运动受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。                                 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          十一、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同奏效以来（2017 年 4 月 26 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率过火与同期事迹比较基准收益的比较 祥瑞鼎弘夹杂(LOF)A                                           事迹比较                        份额净值     事迹比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率轨范差                         准差②      率③                                            ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          4.62%     0.35%    31.54%    0.23%   -26.92%    0.12% 同奏效起                                 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 于今 祥瑞鼎弘夹杂 C                                           事迹比较                        份额净值     事迹比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率轨范差                         准差②      率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          -3.67%    0.38%    8.16%     0.22%   -11.83%    0.16% 同奏效起 于今 祥瑞鼎弘夹杂 D                                           事迹比较                        份额净值     事迹比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率轨范差                         准差②      率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3                               祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合         -3.50%   0.38%    8.16%   0.22%   -11.66%   0.16% 同奏效起 于今 （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹比较基准收益率 变动的比较                            祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日庄重奏效； 金的投资组合比例相宜基金合同的约定，结果文告期末本基金已完成建仓。建仓期末端时各 项钞票配置比例相宜基金合同约定；                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十二、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收的款项以过火他 钞票价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              十三、基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往来局面的往来日以及国度法律法则轨则需 要对外表露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往来所市集上市往来的可诊治债券，按估值日收盘价动作估值全价；   （4）对在往来所市集挂牌转让的钞票维持证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应络续评估上述作念 法的适应性，并在情况发生改造时作念出适应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的湮灭股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调整，阐发计量日的公允价值；对于不 存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技艺确定公允价值；   （4）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，湮灭股票在往来所上市后，按往来所上市的 湮灭股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定确定公允价值。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值的情况下，按成本估值。 最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。 机制，以确保基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及相干法 律法则的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相干法律法则，基金钞票净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说爽朗，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹算结果对外给予公布。   四、估值轨范   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金钞票净值/T 日基金份额余额总和   种种基金份额净值的筹算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有 轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个办事日筹算基金钞票净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外表露。   五、估值造作的处理                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的办事东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值造作办事方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值造作办事方应付更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值造作的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 办事方仍应付估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作调整接纳尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和补偿 损失；                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向相干当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹算出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日往来末端后筹算当日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给予公布。   八、特殊情况的处理 金钞票估值造作处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适应、合理的方法进行检验，然而未能发现该 造作而酿成的基金钞票估值造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿办事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应积极采取必要的方法搁置或缩小由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十四、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金湮灭类别的每一基金份额 享有同瓜分派权；   法律法则或监管机构另有轨则的，基金管理东说念主在履行适应轨范后，将对上述基金收益分 配政策进行调整。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》 的相干轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹算截止日）的时候不得越过   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针对场外份额， 当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依 照《业务功令》实行。对于场内基金份额，则罢免深圳证券往来所和登记机构的相干轨则。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十五、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金 份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应合同轨则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十六、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 按摄影干轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表露办法》的相干轨则在轨则媒介公告。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十七、基金的信息表露      一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金 合同》过火他相干轨则。相干法律法则对于信息表露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息表露义务东说念主      本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。      本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会轨则的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联网网站（以下简称“轨则网 站”）等媒介表露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开表露的信息贵府。      三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开表露的基金信息      公开表露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要 有东说念主大会召开的功令及具体轨范，说明基金居品的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理 东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》提要登载在轨则媒介上；基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往来 3 个办事日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则媒介上。   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》奏效后，在基金份额发轫上市往来前，基金管理东说念主将至少每周公 告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市往来后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日通过轨则网站、基 金销售机构网站或者营业网点表露绽放日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金依期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载 在轨则网站上，将年度文告领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度文告中的财务管帐文告 应当经相宜《证券法》轨则条件的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登 载在轨则网站上，并将中期文告领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度文告领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者 年度文告。   文告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在季度文告、中期文告、年度文告等依期文告文献中“影 响投资者决策的其他过失信息”项下表露该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度文告和中期文告中表露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （八）临时文告   本基金发生首要事件，相干信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 式和费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）浮现公告   在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集文静传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息表露 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开浮现，并将相干情况立即文告中国证监会、基金上 市往来的证券往来所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息表露   基金管理东说念主在季度文告、中期文告、年度文告等依期文告和招募说明书（更新）等文献 中表露股指期货、国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货、国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资主见等。   （十二）投资中小企业私募债信息表露                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度文告、中期文告、年度文告等依期文告和招募说明书（更新）等文献 中表露中小企业私募债券的投资情况。基金管理东说念主应在基金招募说明书的权臣位置表露投资 中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的 影响。   （十三）本基金投资钞票维持证券，基金管理东说念主应在基金年度文告及中期文告中表露其 持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和文告期内悉数的钞票支 持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度文告中表露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证 券市值占基金净钞票的比例和文告期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支 持证券明细。   （十四）基金管理东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个往来日内，在中国证监会规 定媒介表露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金相干投资运动受限证券比举例违犯相干限制轨则，基金管理东说念主应当在 10 个往来 日内进行调整，基金管理东说念主应在两个办事日内编制临时文告书，给予公告。法律法则或监管 部门另有轨则时，从其轨则。   （十五）计帐文告   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告领导性公 告登载在轨则报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相干信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息表露内容与 格局准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期文告、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐文告等公开表露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者电子阐发。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当应当在轨则报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证相干 报送信息的真正、准确、竣工、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介表露信息，然而其他大家媒介不得早于轨则媒介、基金上市往来的证券往来所网站表露 信息，况兼在不同媒介上表露湮灭信息的内容应当一致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息表露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的相干轨则。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计文告、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、信息表露文献的存放与查阅      照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则轨则将信 息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。      八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金相干信息：      （1）因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；      （2）基金投资所触及的证券、期货往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致决 定暂停估值的；      （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。      九、本基金信息表露事项以法律法则轨则及本章爽快定的内容为准。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十八、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求越过前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主筹算各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户钞票。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户钞票进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会 计准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      特定钞票以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等过失信息。侧袋账户钞票沿途完成变现并拒绝侧袋机制 后，基金管理东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并 表露专项审计意见。      七、侧袋机制的信息表露      在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信息表露方式和 频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期文告中表露文告期内侧袋账户相干信息， 基金依期文告中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度文告 进行审计时，应付文告期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年度文告表露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将 来法律法则或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适应轨范后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十九、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   基金风险施展为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开端。动作代理基金投资东说念主进行投资的器用，科学严谨的风险管理对于基金投资管理成 功与否至关过失。因此在基金管理过程中，对风险的识别、评估和阁下应贯串基金投资管理 的全过程。基金的风险按开端不错分为市集风险、管理风险、流动性风险、投资策略风险、 本基金独到的风险和其他风险。   金融钞票价钱受经济因素、政事因素、投资情绪和往来轨制等各式因素的影响，钞票价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期径直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （3）信用风险   指基金在往来过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息表露不真正、不竣工，都可能导致基金钞票损构怨收益变化。   （4）通货彭胀风险   由于通货彭胀率提高，基金的实践投资价值会因此缩小。   （5）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比当年 少的收益率。   （6）法律风险   由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成普通实行，导致了基金资 产损失的风险。   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的知识、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济面容、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技艺等因素影响基金收益水平。                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）大额赎回风险   本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金界限将跟着投资者对基金份额的申购与 赎回而不停变化，如果由于投资者的一语气多量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售持有投资品种 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   （2）基金申购、赎回安排   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同奏效之日起（含）至 18 个月后对应日前 一个办事日止。顽固期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系统下的基金份额的持有 东说念主可在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基金 份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，通过深圳证券往来所转让基金份额。   顽固期届满后，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF），投资东说念主在绽放日办理基金份额 的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证券往来所及相干期货往来所的普通 往来日的往来时候。   （3）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，不错投资于股票、债券、钞票维持证券、权证、股指期货、国债 期货、现金类钞票等轨范化金融器用。   在不同的市集条件下，本基金将轮廓商量宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集 表情，并充分商量股票的流动性，在基金钞票 0-30%的范围内对股票钞票配置生动调整，同 时依据股票仓位调整其余钞票仓位，以缩小系统性风险对基金收益的影响。   本基金不错投资于债券、货币市集器用等钞票，均为轨范化金融器用。基金管理东说念主在投 资上述几类钞票时，钞票的流动性好、往来活跃等客不雅因素都是基金管理东说念主商量的轨范和筛 选的原则之一。   此外，本基金通过投资组合的限制约定了种种钞票占本基金净值或者占其刊行数目的比 例。顽固期内每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当 保持不低于往来保证金一倍的现金；转为上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣 除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金钞票净值的 5%。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性考究，流动性风险相对可控。   （4）大都赎回情形下的流动性风险管理方法、实施备用的流动性风险管理器用的情形、 轨范及对投资者的潜在影响   当本基金场外份额出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协 商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回央求进行适度调整，以应付流动性风险， 保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   场内大都赎回的处理方式按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限办事公司的有 关轨则实行。   具体方法，详见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“九、大都赎回的情 形及处理方式”的相干内容，以及招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大都赎回的情形及处理方式”的相干内容。   （5）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险管理器用，对赎回央求等进行适度调整，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援助方法，包括但不限于：   在实践运用种种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票 的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期 文告中表露文告期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账 户钞票，并根据相干轨则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理， 因此本基金表露的事迹方针不成反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源 自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的钞票要承担更高的风险。况兼由于孳生品订价格外复杂，不适应的 估值有可能使基金钞票靠近损失风险。 股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集阑珊广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法骄气保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的 风险。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信， 或在往来过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地缩小导致价钱下降等，可 能酿成基金财产损失。此外，受市集界限及往来活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无 法在湮灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金投资钞票维持证券，钞票维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致钞票维持证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受钞票维持证券市集界限及往来活跃进度的影响，钞票维持证券可能无法 在湮灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的钞票维持证券之债务东说念主出现背信，或在往来过程中发生交收背信，或由于钞票支 持证券信用质地缩小导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配熟悉。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于科创板股票 或采纳不将基金钞票投资于科创板股票。本基金钞票并非势必投资科创板股票。   本基金可投资于科创板股票，除了需要承担与 A 股访佛的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近科创板因投资标的、市集轨制以及往来功令等互异带来的独到风险，包 括但不限于：   （1）科创板功令不同带来的风险：科创板股票刊行、上市、订价、往来、退市等功令 与其他市集板块存在诸多互异，科创板上市企业界限及数目、投资者关注度、股票畴昔的交 易活跃进度等均存在较大的不确定性，以上情形可能加多本基金的投资风险。   （2）科创板上市企业谋划风险：科创板市集股票初次公拓荒行并上市的条件与主板、 创业板和中小板市集存在较大互异，允许存在未弥补耗费、未盈利企业上市，科创板上市企 业与其他科技转换企业比较，除了一样靠近买卖模式较新、技艺失败或谋划失败的风险外， 盈利风险以及事迹波动风险可能更大。   （3）科创板上市企业退市风险：如科创板上市企业不骄气届时适用的上市条件，则面 临退市的风险，届时本基金持有的退市科创板股票靠近无法在公开市集卖出，且无法转到其 他市集进行公开往来或者转让的风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （4）科创板股票的流动性风险：科创板对投资者设定了门槛，股票成交量及往来活跃 度存在较大不确定性，可能存在股票往来流动性不及的风险，由此可能给基金净值带来不利 影响或损失。   （5）科创板股票价钱波动风险：一方面科创板上市企业皆集在科技转换型企业，自己 股票价钱波动风险可能要大，科创板股票可能出现因公司基本面变化、极度往来情形等原因 引起股价较大波动。此外，科创板股票单日涨跌幅度可能更大，科创板股票受到特殊事件影 响可能施展出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （1）折价风险                   祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在本基金顽固期内，持有东说念主只可通过证券市集二级市集往来卖出基金份额变现。在证券 市集络续着落、基金二级市集往来不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市集往来价钱 低于基金份额净值的情形，即基金折价往来，从而影响持有东说念主收益或产生损失   （2）投资定向增发股票风险   在本基金顽固期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资主见，公募基金参与定 向增发，如果估值日非公拓荒行有明确锁依期的股票的发轫取得成本低于在证券往来所上市 往来的湮灭股票的市价，将按照监管机构或行业协会相干轨则确定股票公允价值，本基金基 金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集 往来或受限申购赎回时，需商量该估值方式对基金净值的影响。   （1）技艺风险   筹算机、通信系统、往来相聚等技艺保障系统或信息相聚维持出现极度情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按普通时限显 示产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   （2）构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致基金钞票的损失。   （3）金融市集危境、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自身直 接阁下智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。   二、声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其 收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值坎坷并不预示其畴昔事迹施展。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者闲隙”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行办事。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后依照《信息表露办法》的轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，并在履行相干轨范后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文告出具法 律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若结果计帐期限届满日，本基金仍持有 运动受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理东说念主可在该等证券可 运动后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至沿途基金财产计帐完了之日。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐文告经相宜《证券法》轨则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告领导性公告登载 在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其 轨则。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容提要      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相干法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要方法保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊治央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回、诊治 和非往来过户等的业务功令；      （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取适应合理的方法使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；      （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；      （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则，履行信息表露及文告义 务；      （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；                          祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则另有轨则外， 在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹算的基金份额净值、、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具意见，说明基金管理 东说念主在各过失方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上，法律法 规另有轨则的从其轨则；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式，但不包括本基金末端顽固期诊治为上市绽放式基金（LOF）；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范、调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）拒绝 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所拒绝上 市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管理费、基金托管费除外）；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费，或在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，调整收费方式及轨范、 加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构、 基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内调整相干认购、申购、赎回、诊治、 基金往来、非往来过户、转托管等业务功令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相干法 律法则和中国证监会的轨则进行。 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得膺惩、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、场所和会议格局；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和场所；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定场所对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法则、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念专揽有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、                          《基金合同》和会议文告的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 公告载明的其他方式在表决结果日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布相干 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效劳；                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念专揽 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念专揽有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、 第 2 条第（3）款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份额总和的三分之一以上（含三分之一）基金份额 的持有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会专揽东说念主按照下列第七条文矩轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并，以极度决议通过方为 有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议发轫后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议发轫后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主就地公布计票 结果。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会专揽东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后依照《信息表露办法》的轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，并在履行相干轨范后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文告出具法 律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若结果计帐期限届满日，本基金仍持有 运动受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理东说念主可在该等证券可 运动后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至沿途基金财产计帐完了之日。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有相宜《证券法》轨则 条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告领导性公告 登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其 轨则。   四、争议处理方式                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁场所为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                            祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 二十二、基金托管合同的内容提要    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：祥瑞基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层    法定代表东说念主：罗春风    成立时候：2011 年 1 月 7 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    注册成本：东说念主民币 130，000 万元    组织格局：有限办事公司（中外合伙）    谋划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：络续谋划    电话：0755-22623179    传真：0755-23990088    筹商东说念主：马杰    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：洪渊    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织格局：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 34，932，123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：络续谋划    谋划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理                          祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围于以下金融器用：具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行、 上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券 （包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可诊治债券（含可分离往来可诊治债券）、 可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、中 小企业私募债券等）、钞票维持证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、权证以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的相干轨则）。如法 律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应轨范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》约束投资的投资器用。 进行监督：   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现金；转为上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的往来保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 实行，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适应轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   如法律法则或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适应轨范后， 不错作念出相应调整。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制：                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 应当保持不低于往来保证金一倍的现金；转为上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 及处于绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合持有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 不越过该证券的 10％； 该权证的 10%； 的 10%； 券界限的 10%； 类钞票维持证券，不得越过其种种钞票维持证券算计界限的 10%； 维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资轨范，应在评级文告发布之日起 3 个月 内给予沿途卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 期内，其剩余期限不得越过本基金的剩余顽固运作期；   在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；持 有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；   在顽固期内每个往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 100%；转成上市绽放式基金（LOF）后，每个往来日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的   在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一个往来日 基金钞票净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往来日基金钞票净值的 30%；   a)基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差筹算）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的相干轨则；   b)基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，算计（轧差筹算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相干约定； 基金钞票净值的 20%；转型为上市绽放式（LOF）基金后，本基金持有的悉数运动受限证券， 其公允价值不得越过本基金钞票净值的 20%； 闭内投资运动受限证券可不受上述限制，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商，履行适应轨范后 可对以上比例进行调整。 得越过本基金钞票净值的 15%； 往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   除第 2）、13）、21）、22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则或监管部 门另有轨则时，从其轨则。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与检验自基金合同奏效之日起发轫。   基金管理东说念主应在出现可猜度钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日庄重向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和基金管理东说念主应付方法，便于基金托管东说念主实施往来监督。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金约束从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 提供与其有控股关系的股东、与其有其他首要蛮横关系的公司名单及相干关联方刊行的证券 名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有办事确保关联往来名单的真正性、准确性、竣工性，并负 责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适应轨范后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则实行。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险控 制方法进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业轨范的银行间市集往来敌手的名单， 并按照审慎的风险阁下原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个办事日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调整的名单发轫奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东说念主取销往来，经提醒后基金管理东说念主仍实行往来并酿成基金钞票损失的，基金托 管东说念主不承担办事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权文告中国证监会。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往来的往来方式的阁下   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算方式进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定 的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往来敌手再行确定往来方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担办事。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据其时的 市集情况调整中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有办事阁下往来敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担， 自后有权要求相干办事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核 往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相干办事东说念主 进行补偿。基金管理东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名 单进行调整。基金托管东说念主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资运动受限证券，应恪守《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证券 相干问题的文告》等相干法律法则轨则。   （2）此处运动受限证券的含义与上文流动性受限钞票界说有所不同，包括由《上市公 司证券刊行管理办法》范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往来中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相干基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险阁下轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阁下情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的 相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有 运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、 竣工，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有迷漫的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证券相干问题的通 知》轨则，对基金管理东说念主是否恪守法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相干书面信 息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的搁置或驻防方法进行补充书面说明，并保留检讨基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估文告等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝实行相干指示。因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事， 并有权文告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据相干法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹算、种种基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同相干轨则时，应实时以书面格局文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面格局向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而以至投资者遭受的损失。   对于依据往来轨范尚未成交的且基金托管东说念主在往来前八成监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯相干法律法则轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即 文告基金管理东说念主，并向中国证监会文告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来轨范照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，并文告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督文告的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应立即文告中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直情理，断绝、阻滞基金托管东说念主根据本合同轨则诈欺监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等其他投资所需账户、复核基金 管理东说念主筹算的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干 信息表露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过火他相干轨则时，基金管理东说念主应实时以书面格局文告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面格局向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应文告中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即文告中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在轨则时候内答复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、阻滞基金管理东说念主根据本合同轨则诈欺监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应文告中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤独。 相干当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取方法进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应 负责向相干当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应当给予必要的协助，但对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有基 金托管履历的买卖银行开设的祥瑞大华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数 相宜《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，由基金管理东说念主聘用相宜《证券法》轨则条件 的管帐师事务所进行验资，出具验资文告，出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资 金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑持基金的银行进款。 该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   钞票托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据相干法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干功令使用 并管理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的相干什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑持库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结 算有限办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主实践有用阁下下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的办事应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用阁下或撑持的证券不承担保 管办事。   （八）与基金财产相干的首要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑持。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相干的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门 15 年以 上，法律法则另有轨则的从其轨则。   五、基金钞票净值筹算和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指筹算日基金 钞票净值除以该筹算日基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的筹算均保留到一丝点 后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金管理东说念主应每个办事日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法则的轨则。用于基金信息表露的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理                     祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东说念主负责筹算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日往来末端后筹算当日的种种基金 份额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核后以 两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐办事方是基金管理东说念主，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金钞票净值的筹算结果对外给予表露。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往来市价，确定公允价钱； 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 用估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应络续评估上述作念法 的适应性，并在情况发生改造时作念出适应调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调整，阐发计量日的公允价值；对于不存 在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技艺确定公允价值； 一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干轨则 确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。   （6）湮灭债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行适应轨范后，基金管理东说念主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公说念性。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及相干法 律法则的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相干法律法则，基金钞票净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说爽朗，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的筹算结果对外给予公布。   （三）估值差错处理 净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并 采取合理的方法防患损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东说念主应当公告；当发生净值筹算造作时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条件进行补偿：      （1）本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      （2）若基金管理东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托 管东说念主未对筹算过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪过进度各自承担相应的办事。      （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹算结果，固然屡次再行筹算和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹算结 果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      （4）由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值筹算造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。 东说念主筹算结果为准。      前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度相干部门轨则的管帐轨制实行。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按摄影干各方约定的湮灭记账方法 和管帐处理原则，分别独速即建立、登录和撑持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的筹算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金依期文告的编制和复核   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之日 起 15 个办事日内完成基金季度文告的编制；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度文告的编制。基金年度文告的财务管帐 文告应当经过审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文告、 中期文告或者年度文告。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相干轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及文告。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，撑持期 限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相干功令分 别撑持基金份额持有东说念主名册，撑持期限为 15 年，法律法则另有轨则的从其轨则。撑持方式 不错接纳电子或文档的格局。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金过失事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金托管东说念主以电子版格局妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法则另有轨则的从其轨则。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名 册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按相干 法则轨则各自承担相应的办事。   七、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同相干的一切争议，如不肯或者 不成通过协商、和洽处理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁 决是终局的，对各方当事东说念主均有管理力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主仍应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管合同受中国法律（为本托管合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区和台 湾地区法律）统辖。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则和中国证监会或《基金合同》轨则的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办当事人说念主员。                        祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文告出具法 律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐文告经相宜《证券法》轨则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告领导性公告登载 在轨则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其 轨则。                               祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  二十三、基金份额持有东说念主服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供一系列的服务。同期，基金管理东说念主有权根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与往来服务   客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网往来平台，不错竣事在线开户往来。   祥瑞基金网址： fund.pingan.com   二、贵府的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上接纳顺 丰快递邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿办事。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此祥瑞基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、泄露等 而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿办事。   三、依期定额投资谋划   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上往来系统为投资者提供依期定额 投资的服务（本公司网上往来系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资谋划，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、相聚在线服务   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、往来明细查询、对账单寄送方式或频率建立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信息供投资东说念主 查询。   公司网址： fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往来情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个往来日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心获取业务盘问、信息查询、投诉建议、信息定制和贵府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提倡的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式筹商本基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面融会了本招募说明书。                              祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    二十四、其他应表露事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构                                 的公告                                 第 1 季度文告                                 通基金销售有限公司为旗下基金销售机构的                                 公告                                 增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 行股份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 品贵府概要更新                                 明书（更新）                                 增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息贵府以免影响业务办理                                 的公告                                 增上海万得基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 第 2 季度文告                                 增北京汇成基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机                                 构的公告                                 中期文告                                 金费率并改良基金合同的公告                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      合同                      合同                      品贵府概要更新                      明书（更新）                      增珠海盈米基金销售有限公司为销售机构的                      公告                      理变更公告                      居品贵府概要更新                      说明书（更新）                      司理变更公告                      居品贵府概要更新                      说明书（更新）                      第 3 季度文告                      增中国东说念主寿保障股份有限公司为销售机构的                      公告                      份有限公司为旗下基金销售机构的公告                      的公告                      富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                      构的公告                      完善、更新身份信息贵府以免影响业务办理                      的公告                      第 4 季度文告                      增蚂蚁（杭州）基金销售有限公司为销售机                      构的公告                      基金销售有限公司为旗下基金销售机构的公                      祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        告                      年度文告    注：其他表露事项详见基金管理东说念主发布的相干公告。                    祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十五、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他相干法律法则的要求及基 金合同的轨则，对《祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）》进行了更新， 本次主要根据加多基金份额类别和改良后的基金合同对相干信息进行了更新。                       祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十六、招募说明书存放过火查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公局面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。                         祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   二十七、备查文献      (一)中国证监会注册祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金召募的文献。      (二)《祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》。      (三)《祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）托管合同》。      (四)法律意见书。      (五)基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照。      (六)基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照。      (七)注册登记合同。      (八)中国证监会要求的其他文献。      除第（六）项外，以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时候可供免费查 阅。                                       祥瑞基金管理有限公司