步非烟 足交 诺德新能源汽车A,诺德新能源汽车C: 诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期:2024-10-01 07:10 点击次数:120
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诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金
招募说明书
(更新)
(2024 年 9 月)
基金管束东谈主:诺德基金管束有限公司
基金托管东谈主:浙商银行股份有限公司
二〇二四年九月
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
【环节教导】
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)的召募已获中
国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可【2021】3887 号文注册。
基金管束东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资
价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应负责阅读本基金的招募说
明书、基金合同、基金居品辛勤概要等信息走漏文献,全面意识本基金居品的风
险收益特征,充分研讨投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的
意愿、时机、数目等投资行动作出颓唐决策。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的
“买者自诩”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营景色与基金净值变化导
致的投资风险,由投资者自行职守。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投
资者在投成本基金前,应全面了解本基金的居品本性,感性判断阛阓,并承担基
金投资中出现的各类风险,包括:阛阓风险、信用风险、流动性风险、管束风险、
操作或时间风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等
等。
本基金为夹杂型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型
基金和货币阛阓基金。本基金投资港股通标的股票的,需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、阛阓轨制以及往返司法等各别带来的独到风险。
基金的过往功绩并不预示其翌日剖判。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并
不组成本基金功绩剖判的保证。
基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勇猛的原则管束和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金资产投资于港股,会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制
度以及往返司法等各别带来的独到风险,包括港股阛阓股价波动较大的风险(港
股阛阓实行 T+0 反转往返,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能剖判出比 A
股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益酿成亏本)、
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港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港
股通不成宽泛往返,港股不成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体
风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节及基金居品辛勤概要的具体
内容。
基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化,采纳将部分基金资
产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股,存
在不合港股进行投资的可能。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,基金管束东谈主履行相应
轨范后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋
机制实施时间,基金管束东谈主将对基金简称进行特殊象征,并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。法律
法例或监管机构另有轨则的,从其轨则。
本招募说明书所载内容限定 2024 年 8 月 30 日,财务数据和净值剖判限定
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目 录
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
一、前言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称《运作办法》)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称《销售办法》)、
《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》(以下简称《信息走漏办法》)、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束轨则》(以下简称“《流动性
风险管束轨则》”)罕见他联系轨则以及《诺德新能源汽车夹杂型证券投资基
金基金合同》编写。
本招募说明书评释了诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金(以下简称“本
基金”或“基金”)的投资目的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系
的沿途必要事项,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性申报或者要紧
遗漏,并对其实在性、准确性、齐备性承担法律作事。本基金是根据本招募说
明书所载明的辛勤苦求召募的。本基金管束东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的
行动本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及
其他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利
和义务,应详备查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
金合同的任何有用改造和补充
车夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充
招募说明书》罕见更新
发售公告》
司法解释、行政规章以罕见他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文牍
等及颁布机关对其频频作出的改造
员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其不
时作念出的改造
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其
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频频作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改造
年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁
布机关对其频频作念出的改造
员会
义务的法律主体,包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法例轨则使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民
币及格境外机构投资者
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
资东谈主
额,办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务
监会轨则的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售
服务条约,办理基金销售业务的机构
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括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等
有限公司或接受诺德基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构
所管束的基金份额余额罕见变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件,基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并获取中国证监会书面
证据的日历
财产计帐罢了,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得卓著 3 个月
的怒放日
圳证券往返所诞生的证券往返服务公司,向香港联结往返所进行申报,买卖规
定范围内的香港联结往返所上市的股票
该作事日为非港股通往返日,则本基金不怒放)
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范例基金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金管
理东谈主和投资东谈主共同驯服
苦求购买基金份额的行动
苦求购买基金份额的行动
轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告轨则的条件,苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调度为
基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入
苦求份额总额后的余额)卓著上一怒放日基金总份额的 10%
银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
精真金不怕火
收款项罕见他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
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及基金份额持有东谈主服务的用度
取赎回用度,且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额
收取赎回用度,且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额
报刊(以下简称“轨则报刊”)及《信息走漏办法》轨则的互联网网站(以下
简称“轨则网站”,包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金
电子走漏网站)等媒介
法以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回
购与银行按期进款(含条约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行
转让或往返的债券等
份额净值的方式,将基金赈济投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的合
法权益不受损伤并得到自制对待
门账户进行处置计帐,目的在于有用隔绝并化解风险,确保投资者得到自制对
待,属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重
大不确定性的资产
事件
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品辛勤概要》罕见更新
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三、基金管束东谈主
(一)基金管束东谈主概况
基金管束东谈主:诺德基金管束有限公司
住所:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码:200120
法定代表东谈主:潘福祥
成立日历:2006 年 6 月 8 日
批准诞盼望关:中国证监会
批准诞生文号:证监基金字[2006]88 号
计议范围:(一)发起、诞生和销售证券投资基金;(二)管束证券投资
基金;(三)经中国证监会批准的其他业务。
组织神情:有限作事公司
注册成本:壹亿元东谈主民币
揣度东谈主:孟晓君
揣度电话:021‐68985199
股权结构:
天府清源控股有限公司 51%
北京天朗云创信息时间有限公司 49%
管束基金:诺德价值上风夹杂型证券投资基金、诺德主题纯真配置夹杂型
证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风夹杂型证券
投资基金、诺德中小盘夹杂型证券投资基金、诺德周期策略夹杂型证券投资基
金、诺德货币阛阓基金、诺德成长精选纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德新
享纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德新盛纯真配置夹杂型证券投资基金、诺
德量化蓝筹增强夹杂型证券投资基金、诺德新宜纯真配置夹杂型证券投资基金、
诺德新旺纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德天富纯真配置夹杂型证券投资基
金、诺德耗损升级纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德量化中枢纯真配置夹杂
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型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新糊口夹杂型证券投资
基金、诺德策略精选夹杂型证券投资基金、诺德中证研发创新100指数型证券投
资基金、诺德大类精选配置三个月按期怒放夹杂型基金中基金(FOF)
、诺德汇
盈纯债一年按期怒放债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投
资基金、诺德安瑞39个月按期怒放债券型证券投资基金、诺德量化优选6个月持
有期夹杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性耗损6
个月持有期夹杂型证券投资基金、诺德上风产业夹杂型证券投资基金、诺德安
盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金、
诺德价值发现一年持有期夹杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年持有期夹杂
型证券投资基金、诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金、诺德安元纯债债券型
证券投资基金、诺德策略答复股票型证券投资基金、诺德兴新趋势夹杂型证券
投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月持有期夹杂
型基金中基金(FOF)、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证同行存
单AAA指数7天持有期证券投资基金。
(二)主要东谈主员情况
潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管束学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清
华兴业投资管束有限公司总司理,清华大学经济管束学院和国度司帐学院客座
教诲,诺德基金管束有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生,董事、总司理、代任督察长,清华大学工商管束硕士。曾任职
于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管束有限公司,
先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、阛阓总监助理、阛阓副总监兼专户理
财部负责东谈主、阛阓总监、副总司理。
熊娟女士,董事,西南财经大学工商管束硕士,高等经济师。现任天府清
源控股有限公司党委副文告、职工董事、工会主席,曾任四川省化学工业厅科
员,四川化工控股(集团)有限作事公司副主任,川化股份有限公司纪委文告,
四川省能源投资集团有限作事公司东谈主力资源部副部长,四川省新能源能源股份
有限公司党委副文告、纪委文告、工会主席。
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赵玫女士,董事,上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息时间
有限公司总监。曾任普华永谈司帐师事务统统限公司高等看护人,宜信汇才商务
看护人(北京)有限公司名目司理。
邵海燕女士,董事,都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境磋议服务
(北京)有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司
东谈主力资源司理,科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监,京银圣地国际游戏
投资(北京)有限公司东谈主力资源总监,北京煜盈资产管束有限公司高等总监。
蔡立芹女士,董事,中国东谈主民大学管束学学士。现任优赛恒创科技发展(北
京)有限公司税务总监。曾任北京杰森竖立机械有限公司财务司理,北京九五
太维资讯有限公司财务主管,弘元旭升(北京)磋议有限公司财务总监,普信
恒业科技发展(北京)有限公司税务总监。
史君艳女士,颓唐董事,四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达(成
都)讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化(集团)有限作事公司职工,四川国豫律
师事务所讼师,中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理,北京康达(成都)讼师事
务所合伙东谈主,北京德恒(成都)讼师事务所合伙东谈主。
许亮先生,颓唐董事,清华大学体裁和经济学双学士,哈佛商学院(Harvard
Business School)工商管束硕士。现任合一成本首创合伙东谈主、董事长,光影工厂
文化传播有限公司董事长、司理,天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理,
北京基因映画影业有限公司董事长、司理,北京光影工厂文化科技有限公司董
事长、司理;北京光影合一文化科技有限公司推行董事、司理。曾任北京清华
永新信息工程有限公司阛阓部副总裁,英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、
策略名目司理,鼎晖投资基金管束公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技
术有限公司推行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集
团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。
张巍女士,颓唐董事,北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教
授,欢瑞世纪联结股份有限公司颓唐董事、众应互联科技股份有限公司颓唐董
事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学,历任训导、讲师、副教
授。
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
韩松女士,监事,中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展(北
京)有限公司财务总监。曾任普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙)北
京分所审计部门高等司理、普信恒业科技发展(北京)有限公司财务总监、北
京瀚富资产管束有限公司财务总监。
王景丽女士,监事,北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公
司资金管束总监。曾任北京青云航空样子有限公司时间员,北京朝方供用电安
装中心财务科科长,同方股份有限公司资金主管,天府清源控股有限公司(原
清华控股有限公司)资金司理、资金高等司理职务。
刘静女士,监事,清华大学本科毕业,现任职于诺德基金管束有限公司北
京分公司,曾任职于清华学友总会、诺德基金管束有限公司笼统管束部。
高奇先生,监事,同济大学管束学学士。现任诺德基金管束有限公司运营
总监、计帐登记部总监,曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司缱绻财务
部、安邦财产保障有限公司财务中心,2007 年 12 月加入诺德基金管束有限公
司,先后担任计帐登记部基金司帐、基金司帐主管、计帐登记部副司理等职务。
潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管束学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清
华兴业投资管束有限公司总司理,清华大学经济管束学院和国度司帐学院客座
教诲,诺德基金管束有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生,董事、总司理、代任督察长,清华大学工商管束硕士。曾任职
于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管束有限公司,
先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、阛阓总监助理、阛阓副总监兼专户理
财部负责东谈主、阛阓总监、副总司理。
冯奕先生,副总司理,北京播送学院(现“中国传媒大学”
)学士,清华大
学管束学硕士。曾任清华兴业投资管束有限公司培训部司理,赛尔接济科技发
展有限公司培训部总监,诺德基金管束有限公司群众事务总监、北京分公司总
司理、公司总司理助理。
梁亮堂先生,副总司理,中国东谈主民大学工商管束学士,复旦大学工商管束
硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理,诺德基金管束有限公司
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
区域营销总监,吉利信赖有限作事公司金融同行部高等业务总监,中国民生信
托有限公司机构业务部总司理。
尚栋良先生,副总司理,中国石油大学工程学士、管束科学硕士。曾任华
融证券独山子证券营业部副司理,嘉实基金管束有限公司渠谈发展部高等司理,
万家基金管束有限公司总司理助理、阛阓总监,瑞泉基金管束有限公司(筹)
合伙东谈主,淳厚基金管束有限公司总司理助理。
严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司
软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部名目司理、上海华腾系统软件有限
公司名目司理、华安基金管束有限公司信息时间部名目司理、天相投资看护人有
限公司信息时间部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管束有限公司,先后
担任信息时间名目司理、信息时间部副司理、信息时间部总监。
(1)现任基金司理
王恒楠先生,Master of Mathematical Finance , University of York (UK)。也曾
任职于华商基金管束有限公司。2012 年 7 月加入诺德基金管束有限公司,历任
助理研究员、量化策略研究员、专户投资部总监、量化管事部总监、量化投资
部总监等职务,具有基金从业阅历。王恒楠先生自 2024 年 3 月 18 日起担任本
基金基金司理,自 2018 年 11 月 22 日起担任诺德量化中枢纯真配置夹杂型证券
投资基金基金司理,自 2022 年 1 月 11 日起担任诺德量化前锋一年持有期夹杂
型证券投资基金基金司理。
(2)历任基金司理
阎安琪先生,2022 年 3 月 31 日至 2024 年 3 月 18 日担任本基金基金司理。
公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究
总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。
(三)基金管束东谈主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
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基金财产;
计议方式管束和运作基金财产;
证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此颓唐,对所管束的不同基金折柳
管束,折柳记账,进行证券投资;
、基金合同罕见他联系轨则外,不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主运作基金财产;
法稳当基金合同等法律文献的轨则,按联系轨则计较并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价钱;
、基金合同罕见他联系轨则,履行信息走漏及呈文
义务;
《基金合同》罕见他联系轨则另有轨则外,在基金信息公开走漏前应予守密,
不向他东谈主泄露,因审计、法律等外部专科看护人照章合理要求提供的情况除外;
东谈主分派基金收益;
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
关辛勤 20 年以上,法律法例另有轨则的从其轨则;
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保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时间和方式,随时查阅到与基金联系
的公开辛勤,并在支付合理成本的条件下得到联系辛勤的复印件;
变现和分派;
并文牍基金托管东谈主;
权益时,应当承担补偿作事,其补偿作事不因其退任而解雇;
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产亏本机,基金管束东谈主应为基金份额持
有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
金事务的行动承担作事;
他法律行动;
《基金合同》不成生
效,基金管束东谈主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主;
(四)基金管束东谈主的承诺
策略及限制等全权处理本基金的投资。
制轨制,采纳有用法子,防患违抗《证券法》行动的发生。
部操纵轨制,采纳有用法子,防患下列行动的发生:
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(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待管束的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担亏本;
(5)用基金财产承销证券;
(6)用基金财产违抗轨则向他东谈主贷款或提供担保;
(7)用基金财产从事承担无穷作事的投资;
(8)用基金财产买卖其他基金份额,但中国证监会另有轨则的除外;
(9)以基金财产向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资;
(10)用基金财产从事内幕往返、主管证券往返价钱罕见他不高洁的证券
往返行动;
(11)违抗基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定;
(12)法律、法例、中国证监会及基金合同退却的其他行动。
家联系法律、法例及行业范例,敦厚信用、勇猛尽责,不从事以下行动:
(1)越权或非法计议;
(2)违抗基金合同或托管条约及联系法律法例;
(3)挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益;
(4)在包括向中国证监会报送的辛勤中进行空幻信息走漏;
(5)断绝、骚扰、穷困或严重影响中国证监会照章监管;
(6)冒失职守、滥用权益;
(7)泄露在职职时间明察的联系证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的
基金投资内容、基金投资缱绻等信息;
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(8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,径直或转折进行其他股票投资;
协助、接受寄予或以其他任何神情为其他组织或个东谈主进行证券往返;
(9)违抗证券往返场面业务司法,利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱,
禁止阛阓规律;
(10)贬损同行,以提高我方;
(11)在公开信息走漏和告白中挑升含有空幻、误导、诈骗要素;
(12)以不高洁技能谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损伤证券投资基金东谈主员形象;
(14)参与洗钱或为洗钱行动提供协助;
(15)法律法例退却的其他行动
(1)依照联系法律、法例和基金合同的轨则,本着严慎的原则为基金份额
持有东谈主谋取最大利益。
(2)不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主
谋取利益。
(3)不违抗现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系轨则,
不泄露在职职时间明察的联系证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投
资内容、基金投资缱绻等信息。
(4)不得从事损伤基金资产的行动。
(5)不以任何神情为其他组织或个东谈主进行证券往返。
(五)基金管束东谈主的里面操纵轨制
(1)保证公司计议运作严格驯服国度联系法律法例和行业监管司法,自发
形成遵法计议、范例运作的计议念念想和计议理念。
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(2)防御和化解计议风险,提高计议管束效益,确保计议业务的稳健运行
和受托资产的安全齐备,终了公司的赓续、踏实、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、齐备、实时。
(1)健全性原则。里面操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级东谈主员,并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个方法。
(2)有用性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控轨范,维
护内控轨制的有用推行。
(3)颓唐性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓唐,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的计议管束方法镌汰运作成本,提高
经济效益,以合理的操纵成本达到最好的里面操纵成果。
公司里面操纵轨制由里面操纵大纲、基本管束轨制、部门业务规章组成。
公司里面操纵大纲是对公司司法轨则的内控原则的细化和张开,是各项基本管
理轨制的摘要和统辖,里面操纵大纲明确了内控目的、内控原则、操纵环境、
内控法子等内容。基本管束轨制包括风险操纵轨制、投资管束轨制、基金司帐
轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息时间管束轨制、公司财务轨制、资
料档案管束轨制、功绩评估捕快轨制和进军应变轨制。部门业务规章是在基本
管束轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭作事、操作守则等
的具体说明。
公司制定里面操纵轨制死守了以下原则:
(1)正当合规性原则。公司内控轨制应当稳当国度法律、法例、规章和各
项轨则。
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(2)全面性原则。里面操纵轨制应当涵盖公司计议管束的各个方法,不得
留有轨制上的空缺或裂缝。
(3)审慎性原则。制定里面操纵轨制应当以审慎计议、防御和化解风险为
起点。
(4)当令性原则。里面操纵轨制的制定应当跟着联系法律法例的赈济和公
司计议策略、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
公司的里面操纵系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司
董事会对公司建立里面操纵系统和撑持其有用性承担最终作事,各个业务部门
负责本部门的里面操纵,督察长和合规稽核部负责查验公司的里面操纵法子的
推行情况。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的里面操纵大纲,对公司里面操纵负齐全的和最终的作事。
(2)督察长
负责公司罕见业务运作的监察稽核作事,对公司里面操纵的推行情况进行
监督查验。督察长对董事会负责,将按期和不按期向董事会呈文公司里面操纵
的推行情况,并按期向中国证监会呈送督察长评估呈文。
(3)合规稽核部
合规稽核部负责对公司各部门里面操纵的推行情况进行监督。合规稽核部
对总司理负责,将按期和不按期对各业务部门里面操纵轨制的推行情况和驯服
国度法律法例罕见他轨则的推行情况进行查验,当令淡薄修改建议。
(4)业务部门
里面操纵是每一个业务部门的作事。各部门总监对本部门的里面操纵负直
接作事,负责履行公司的里面操纵轨制,并负责建立、推行和弘扬本部门的内
部操纵法子。
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基金管束东谈主确知建立里面操纵系统、撑持其有用性以及有用推行里面操纵
轨制是董事会及管束层的作事,董事会承担最终作事;基金管束东谈主承诺以上关
于里面操纵的走漏实在、准确,并承诺根据阛阓的变化和基金管束东谈主的发展不
断完善里面操纵轨制。
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四、基金托管东谈主
(一)基金托管情面况
称呼:浙商银行股份有限公司
住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东谈主:陆建强
揣度东谈主:裘鹿
电话:0571-87659191
传真:0571-88268688
成立时间:1993 年 04 月 16 日
组织神情:股份有限公司
注册成本:东谈主民币 21,268,696,778 元
存续时间:赓续计议
批准诞盼望关和批准诞生文号:中国银行业监督管束委员会银监复〔2004〕
基金托管阅历批文及文号:《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基
金托管阅历的批复》;证监许可〔2013〕1519 号
计议范围:给与公众进款;披发短期、中期和始终贷款;办理国表里结算;
办理单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡
业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供守护箱服
务;经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准,
不错计议结汇、售汇业务。
陆建强先生,本公司党委文告、董事长、推行董事。形而上学硕士,高等经济
师。陆先生曾任浙江省企业档案管束中心副主任,浙江省工商局办公室副主任,
浙江省工商局工商信息管束办公室主任,浙江省工商局办公室主任,浙江省工
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商行政管束局党委委员、办公室主任,浙江省政协办公厅副主任、机关党组成
员,浙江省政府办公厅副主任、党组成员,浙江省政府副秘书长、办公厅党组
成员,财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联结会第一届理事会会
长、浙江省金融看护人服务联结会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会
主任。
浙商银行是十二家天下性股份制营业银行之一,于 2004 年 8 月 18 日平稳
开业,总部设在浙江杭州,系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来,浙商
银行安身浙江,放眼全球,稳健发展,已成为一家基础塌实、效益优良、风控
完善的优质营业银行。
浙商银行以“一流的营业银行”愿景为统领,全面构建“正、简、专、协、
廉”五字政事生态,鼎力发扬四干精神,练好“善、智、勤”三字经,坚持“夯
基础、调结构、控风险、创效益”十二字计议方针,践行善本金融理念,坚持
贤慧计议,垒好经济周期弱明锐资产压舱石,塌实激动 321 计议策略,以数字
化转换为干线,全面开展以客户为中心的笼统协同转换,以“深耕浙江”为首
要策略,金钱管束全新动身,大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五大
业务板块皆头并进、笼统协同发展,实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、
投研基础”四大攻坚,全面开启高质料发展的新征途。
本行股东的净利润 79.99 亿元,同比增长 3.31%。限定呈文期末,总资产 3.25
万亿元,比上年末增长 3.27%,其中:披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元,比上
年末增长 5.59%;总欠债 3.05 万亿元,比上年末增长 3.31%,其中:给与进款
余额 1.94 万亿元,比上年末增长 3.74%;不良贷款率 1.43%、拨备遮掩率 178.12%;
成本充足率 12.86%,比上年末高潮 0.67 个百分点;中枢一级成本充足率 8.38%,
比上年末高潮 0.16 个百分点。
限定 2024 年 6 月末,浙商银行在天下 22 个省(自治区、直辖市)及香港
很是行政区,诞生了 350 家分支机构,终明晰对浙江大本营、长三角、粤港澳
大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用遮掩。在英国《银大众》
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(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中,我行按一级成本计位
列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信用评级。
浙商银行资产托管部是总行颓唐的一级管束部门,根据业务条线下设业务
管束中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心,保证了托管业务前、
中、后台的齐备与颓唐。限定 2024 年 6 月 30 日,浙商银行资产托管部从业东谈主
员共 44 名,估值计帐联接机构派驻东谈主员 18 东谈主。
限定 2024 年 6 月 30 日,浙商银行托管证券投资基金 264 只,限制悉数
(二)基金托管东谈主里面风险操纵轨制说明
严格驯服国度联系托管业务的法律、法例、规章、行政性轨则、行业准则
和行内联系管束轨则,遵法计议、范例运作、严格监察,确保业务的稳健运行,
保证基金资产的安全齐备,确保联系信息的实在、准确、齐备、实时,保护基
金份额持有东谈主的正当权益。
浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管束
和运营部门,资产托管部专门竖立了监督稽核团队,配备了专职里面监察稽核
东谈主员负责托管业务的里面操纵和风险管束作事,具有颓唐期骗监督稽核作事的
权益和能力。
资产托管部建立了托管系统和完善的轨制操纵体系。轨制体系包含管束制
度、实施详情、岗亭职责、业务操作经由,不错保证托管业务的范例操作、顺
利进行;业务东谈主员具备从业阅历;业务管束严格实行复核、审核、查验轨制,
授权作事实行逼近操纵,业务印记按规程守护、存放、使用,账户辛勤严格保
管,制约机制严格有用;业务操作区专门竖立,顽固管束,实施音像监控;业
务信息由专职信息走漏东谈主负责,防患泄密;业求终了自动化操作,防患东谈主为事
故的发生,时间系统齐备、颓唐。
(三)基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和轨范
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基金托管东谈主负有对基金管束东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同罕见他联系轨则,托管东谈主对基金的投资对象和
范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基
金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以罕见他联系基金投资和
运作的事项,对基金管束东谈主进行业务监督、核查。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同
和联系法律法例轨则的行动,应实时以书面神情文牍基金管束东谈主限期纠正,基
金管束东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神情对基金托管东谈主发出回函。在限期
内,基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金管束东谈主改正。基金管
理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应呈文中
国证监会。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法行动,立即呈文中国证监会,同期,
文牍基金管束东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系轨则,
或者违抗基金合同约定的,应当断绝推行,立即文牍基金管束东谈主,并实时向中
国证监会呈文。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往返轨范已经成效的指示违抗法律、行政
法例和其他联系轨则,或者违抗基金合同约定的,应当立即文牍基金管束东谈主,
并实时向中国证监会呈文。
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五、联系服务机构
(一)基金销售机构
称呼:诺德基金管束有限公司
住所:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表东谈主:潘福祥
客户服务电话:400‐888‐0009 021‐68604888
传真:021‐68985121
揣度东谈主:宋娟
网址:www.nuodefund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站。基金管
理东谈主可根据联系法律法例的要求,采纳其他稳当要求的机构代理销售本基金,
并在基金管束东谈主网站公示。
(二)登记机构
称呼:诺德基金管束有限公司
住所:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表东谈主:潘福祥
电话:400‐888‐0009
传真:021‐68985090
揣度东谈主:武英娜
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(三)讼师事务所与承办讼师
称呼:上海源泰讼师事务所
住所:上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
办公地址:上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
负责东谈主:廖海
揣度电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
承办讼师:刘佳、黄丽华
(四)司帐师事务所
称呼:普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
推行事务合伙东谈主:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
揣度东谈主:顾俊懿
承办注册司帐师:单峰、顾俊懿
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六、基金的召募
(一)基金召募的依据
本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息走漏办法》等联系法律法例及基金合同,经 2021 年 12 月 9 日中国证监会证
监许可【2021】3887 号文献准予召募注册。
(二)基金存续时间
不按期
(三)基金类型、运作方式
夹杂型证券投资基金、契约型怒放式
(四)召募方式和召募场面
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东谈主公开发售,各销售机构的
具体名单见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站。
(五)基金份额的类别
本基金根据是否收取认购/申购用度及销售服务费,将基金份额分为不同的
类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度,且不
从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资
者认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度,且从本类别基金
资产上钩提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额折柳竖立基金代码。由于基金用度的不同,本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳计较基金份额净值和基金份额累计净
值并单独公告。投资东谈主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。除非基金管束东谈主
在翌日条件练习后另行公告通畅联系业务,本基金不同基金份额类别之间不得
彼此调度。
联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管束东谈主确定,并在招募
说明书及基金居品辛勤概要中公告。
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对现存基金份额持有东谈主利益无实
质性不利影响的情况下,根据基金施交运作情况,在履行允洽轨范后,基金管
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理东谈主可赈济基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及司法进行赈济、赈济基
金份额类别的费率结构、变更收费方式或者罢手现存基金份额的销售等,此项
赈济无需召开基金份额持有东谈主大会,但须提前公告。
(六)召募期限
本基金召募期限自本基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月。具体发售
时间由基金管束东谈主根据联系法律法例以及基金合同的轨则确定,并在基金份额
发售公告中走漏。具体召募决议以基金份额发售公告为准,请投资者就发售和
认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。
(七)召募对象
本基金份额的发售对象为稳当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个
东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资东谈主。
(八)基金份额发售面值、用度及认购份额计较公式
本基金认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度;C 类基金份额不收取认
购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减,具体费率结构
如下表所示:
认购金额(M) 认购费率
M 本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东谈主承担,不列入基金
财产。基金认购用度用于本基金的阛阓推行、销售、登记等召募时间发生的各
项用度。投资东谈主在召募期内不错屡次认购本基金,A 类基金份额的认购用度按
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每笔 A 类基金份额的认购金额确定认购费率,以每笔 A 类基金份额的认购苦求
单独计较用度。
(1)A 类基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。计较公式如
下:
当 A 类基金份额的认购金额(含认购费)适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购时间的利息)/A 类基金份额发售面值
当 A 类基金份额的认购金额(含认购费)适用固定费率时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购时间的利息)/A 类基金份额发售面值
认购用度以东谈主民币元为单元,计较结果保留到极少点后 2 位,第 3 位四舍
五入。
例如 1:某投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额,对应费率
为 1.20%,假设认购资金利息为 1.98 元,则其可得到的 A 类基金份额计较如下:
净认购金额=100,000.00/(1+1.20%)=98,814.23 元
认购用度=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元
认购份额=(98,814.23+1.98)/1.00=98,816.21 份
即该投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额,若该笔资金在募
集时间的利息为 1.98 元,则可得到 98,816.21 份 A 类基金份额。
例如 2:某投资东谈主投资 7,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额,对应费
率为每笔 1,000.00 元,假设认购资金利息为 138.08 元,则其可得到的 A 类基金
份额计较如下:
认购用度=1,000.00 元
净认购金额=7,000,000.00-1,000.00=6,999,000.00 元
认购份额=(6,999,000.00+138.08)/1.00=6,999,138.08 份
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
即该投资东谈主投资 7,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额,若该笔资金在
召募时间的利息为 138.08 元,则可得到 6,999,138.08 份 A 类基金份额。
(2)C 类基金份额的认购
如果投资者采纳认购本基金的 C 类基金份额,则认购份额的计较方法如下:
认购份额=(认购金额+认购时间利息)/ C 类基金份额发售面值
例如 3:某投资东谈主投资 100,000 元认购本基金的 C 类基金份额,认购金额在
召募期产生的利息为 50 元,则可认购 C 类基金份额为:
认购份额=(100,000+50.00)÷1.00=100,050.00 份
即投资东谈主投资 100,000 元认购本基金的 C 类基金份额,认购金额在召募期
产生的利息为 50 元,可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。
(3)认购份额的计较保留到极少点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五
入,由此瑕玷产生的收益或亏本由基金财产承担。
(九)投资东谈主对基金份额的认购
本基金召募期自基金份额发售之日起最长不卓著 3 个月。具体认购时间安
排请见本基金基金份额发售公告。基金管束东谈主可根据基金份额发售的施行情况
提前扫尾或延长召募期,具体安排另行公告。
基金投资东谈主可在召募时间到基金销售网点认购本基金,按照销售机构的规
定办理基金认购手续,填写认购苦求书,并足额缴纳认购款(具体请参见基金
份额发售公告)。初次认购之前必须持有用证件开立诺德基金管束有限公司基
金账户和销售机构往返账户。
投资东谈主在召募期内可屡次认购基金份额,认购苦求一收受理,不得打消。
投资东谈主在 T 日轨则时间内提交的认购苦求,可于 T+2 日后在原苦求网点或
通过基金管束东谈主的客户服务中心查询认购苦求是否被胜利受理。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利,而仅代表销售
机构如实接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购
苦求及认购份额的证据情况,投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。
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投资东谈主可于基金合同成效后在原苦求网点或通过基金管束东谈主的客户服务中
心查询认购证据份额。
在本基金召募期内,投资东谈主通过直销机构、其他销售机构初次认购的单笔
最低名额为东谈主民币 1 元(含认购费),追加认购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元
(含认购费)。投资东谈主在召募期内屡次认购的,按单笔认购金额对应的费率档
次折柳计费。认购苦求已经销售机构受理,则不可打消。
单一投资者持有本基金份额逼近度不得达到或者卓著 50%,对于可能导致
单一投资者持有基金份额的比例达到或者卓著 50%,或者变相躲闪 50%逼近度
的情形,基金管束东谈主有权采纳操纵法子。
(十)召募资金利息的处理方式
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
统统,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
(十一)基金召募行动扫尾前,投资东谈主的认购款项只可存入有证券投资基
金托管业务阅历的营业银行的基金召募专用账户,任何东谈主不得动用。
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七、基金合同的成效
(一)基金合同的成效
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金召募份额总额不少于2亿份,
基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下,基金
召募期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售,
并在10日内聘任法定验资机构验资,自收到验资呈文之日起10日内,向中国证
监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管束东谈主办理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起,《基金合同》成效;不然《基金合同》不成效。
基金管束东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公
告。基金管束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户,在基金召募行动
扫尾前,任何东谈主不得动用。
(二)基金合同不成成效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满,未知足基金备案条件,基金管束东谈主应当承担下列作事:
期活期进款利息;
基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
(三)基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制
基金合同成效后,运动 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管束东谈主应当在按期呈文中赐与披
露;运动 60 个作事日出现前述情形的,基金管束东谈主应当在 10 个作事日内向中
国证监会呈文并淡薄方理决议,如赓续运作、调度运作方式、与其他基金合并
或者拒绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。
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法律法例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。
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八、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束
东谈主在招募说明书或基金管束东谈主网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销
售机构,并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的怒放日实时间
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券往返所的宽泛往返日的往返时间(若该往返日为非港股通往返
日,则本基金不怒放),但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后,若出现新的证券、期货往返阛阓、证券往返所及联系金
融期货往返所往返时间变更或其他特殊情况,基金管束东谈主将视情况对前述怒放
日及怒放时间进行相应的赈济,但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系
轨则在轨则媒介上公告。
基金管束东谈主自基金合同成效之日起不卓著 3 个月脱手办理申购,具体业务
办理时间在申购脱手公告中轨则。
基金管束东谈主自基金合同成效之日起不卓著 3 个月脱手办理赎回,具体业务
办理时间在赎回脱手公告中轨则。
在确定申购脱手与赎回脱手时间后,基金管束东谈主应在申购、赎回怒放日前
依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时间。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间淡薄申购、赎回
或调度苦求且登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回或调度的价钱为下
一怒放日各类基金份额申购、赎回或调度的价钱。
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(三)申购与赎回的原则
份额净值为基准进行计较;
法例赎回;
投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。
基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行赈济。基金管束
东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公
告。
(四)申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构轨则的轨范,在怒放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,若申购资金在轨则时间
内未全额到账,则申购不成立。投资东谈主全额托福申购款项,申购成立;基金份
额登记机构证据基金份额时,申购成效。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构证据赎回时,
赎复活效。投资者赎回苦求成效后,基金管束东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇证券、期货往返所或往返阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银
行数据交换系统故障、港股通往返系统或港股通资金交收司法限制或其它非基
金管束东谈主及基金托管东谈主所能操纵的因素影响业务处理经由时,赎回款项划付时
间相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回
款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。
基金管束东谈主应以往返时间扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购
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或赎回苦求日(T 日),在宽泛情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有
效性进行证据。T 日提交的有用苦求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立
或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利,而仅代
表销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据
结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情况,投资东谈主应实时查询并妥善期骗合
法权利。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务,致使其联系权益受损的,基金管
理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此酿成的亏本或不利后果。如
因苦求未得到登记机构的证据而酿成的亏本,由投资东谈主自行承担。
时间进行赈济,但须在赈济实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒
介上公告。
(五)申购与赎回的数额限制
申购费),追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元(含申购费)。
份。某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构沿途往返账户的基金份额余
额少于 1 份的,基金管束东谈主有权强制该基金份额持有东谈主沿途赎回其在该销售机
构沿途往返账户持有的基金份额。
国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外。
的限制。
基金管束东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、断绝大额申购、暂停基金申购等法子,切实保护存量基金份额持有东谈主的合
法权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险操纵的需要,可采纳上述法子对基金
限制赐与操纵。具体见基金管束东谈主联系公告。
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份额的数目限制。基金管束东谈主必须在赈济实施前依照《信息走漏办法》的联系
轨则在轨则媒介上公告。
(六)申购份额与赎回金额的计较方式
本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东谈主申购 A 类基金
份额支付申购用度,申购 C 类基金份额不支付申购用度,而是从该类别基金资
产上钩提销售服务费。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M 本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担,不列入基金
财产,主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。投资东谈主在一天内
如果有多笔申购,适用费率按单笔折柳计较。
本基金的赎回费率按照持巧合间递减,即联系基金份额持巧合间越长,所
适用的赎回费率越低。本基金的赎回用度由赎回各类基金份额的基金份额持有
东谈主承担。
(1)本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:
持巧合间(N) 赎回费率
N 本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担,
在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。坚赓续持有基金份额少于 30 日
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的投资东谈主收取的赎回费,将全额计入基金财产;坚赓续持有基金份额长于 30 日
(含)但少于 90 日的投资东谈主收取的赎回费,将赎回费总额的 75%计入基金财产;
坚赓续持有基金份额长于 90 日(含)但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费,将
赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
(2)本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
持有期限(N) 赎回费率
N 本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承
担,在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取,对 C 类基金份额持有东谈主收取
的赎回费全额计入基金财产。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒
介上公告。
持有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销缱绻,定
期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间,按联系监管部门要求
履行必要手续后,基金管束东谈主不错允洽调低基金申购费率、基金赎回费率、销
售服务费率等,并另行公告。
制,以确保基金估值的自制性,具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以
及监管部门、自律司法的轨则。
(1)A 类基金份额的申购
A 类基金份额的申购有用份额为按施行证据的申购金额在扣除 A 类基金份
额的申购用度后,以苦求当日 A 类基金份额净值为基准计较,有用份额单元为
份,各计较结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此产生的亏本由
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基金财产承担,产生的收益归基金财产统统。
A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。计较公式如下:
当申购金额(含申购费)适用于比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
当申购金额(含申购费)适用于固定金额用度时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例如 1:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元,某投资东谈主当日申购本基
金的 A 类基金份额 10 万元,对应的本次申购费率为 1.50%,该投资东谈主的申购费
用及可获取的基金份额为:
净申购金额=100,000.00/(1+1.50%)=98,522.17 元
申购用度=100,000.00‐98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.0500=93,830.64 份
即:该投资东谈主投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A
类基金份额净值为 1.0500 元,申购用度为 1,477.83 元,可获取的 A 类基金份额
为 93,830.64 份。
(2)C 类基金份额的申购
如果投资者采纳申购 C 类基金份额,则申购份额的计较方法如下:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
申购份额的计较按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此产生的亏本
由基金财产承担,产生的收益归基金财产统统。
例如 2:某投资者投资 5,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申
购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=5,000,000.00÷1.0400=4,807,692.31 份
即:投资者投资 5,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当
日 C 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 4,807,692.31 份 C 类基金份额。
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本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。计较公式如下:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额
净值并扣除相应的赎回用度,赎回金额单元为元。各计较结果均按照四舍五入
方法,保留极少点后两位,由此产生的亏本由基金财产承担,产生的收益归基
金财产统统。
例如 3:假设某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额,持有期为 150 日,对
应的赎回费率为 0.50%,该日 A 类基金份额净值为 1.2800 元,则其获取的赎回
金额计较如下:
赎回总额=10,000×1.2800=12,800.00 元
赎回用度=12,800.00×0.50%=64.00 元
赎回金额=12,800.00-64.00=12,736.00 元
即:投资东谈主赎回 10,000 份基金份额,持有期为 150 日,对应的赎回费率为
元。
例如 4:假设某投资东谈主赎回其持有的 C 类基金份额 10,000 份,持有期长于
东谈主获取的赎回金额计较如下:
赎回金额=10,000×1.1180=11,180.00 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有期限长于 30 天,假
设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1180 元,则可得到的净赎回金额为 11,180.00
元。
(七)基金份额净值的计较
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的计较,均保留到小
数点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或亏本由基金财产承
担。T 日各类基金份额的基金份额净值在本日收市后计较,并在 T+1 日内公告。
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遇特殊情况,基金合同另有约定或者经履行允洽轨范,不错允洽延长计较或公
告。
(八)申购份额与赎回份额的登记
内为投资东谈主加多权益并办理登记手续,投资东谈主自 T+2 日起有权赎回该部分基金
份额;
内为投资东谈主扣除权益并办理相应的登记手续;
并最迟于脱手实施前按照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。
(九)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求:
投资东谈主的申购苦求。
往返且港股通临时停市,导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值。
有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
商证据后,基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者卓著 50%,或者变相躲闪 50%逼近度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购苦求时,基金管束东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝,被断绝的申购款项本金将退还给投
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资东谈主,基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等亏本。在暂停
申购的情况摒除时,基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。
(十)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎
回款项:
投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。
往返且港股通临时停市,导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值。
管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。
商证据后,基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求
或降速支付赎回款项时,基金管束东谈主应按轨则报中国证监会备案,已证据的赎
回苦求,基金管束东谈主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单
个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主,未支付部分可脱期支付,
具体脱期支付决议以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相
关条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部
分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时,基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办
理并公告。
(十一)多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基
金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份
额总额后的余额)卓著前一怒放日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多数
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赎回。
当基金出现多数赎回时,基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决
定全额赎回或部分脱期赎回。
(1)全额赎回:当基金管束东谈主以为有能力支付投资东谈主的沿途赎回苦求时,
按宽泛赎回轨范推行。
(2)部分脱期赎回:当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大
波动时,基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账
户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎
回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎
回的,将自动转入下一个怒放日络续赎回,直到沿途赎回为止;采纳取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎
回苦求一并处理,无优先权并以下一怒放日的各类基金份额净值为基础计较赎
回金额,依此类推,直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确
采纳,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎
回最低份额的限制。
(3)如本基金发生多数赎回,且单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎
回的基金份额卓著前一怒放日的基金总份额的 20%时,本基金管束东谈主不错对该
单个基金份额持有东谈主卓著前一怒放日基金总份额 20%以上的赎回苦求实施脱期
办理。具体分为两种情况:
①如果基金管束东谈主以为有能力支付其他投资东谈主的沿途赎回苦求,为了保护
其他赎回投资东谈主的利益,对于其他投资东谈主的赎回苦求按宽泛轨范进行。对于该
单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基金总份额 20%以上的赎回苦求,基金管
理东谈主在剩余支付能力范围内对其按比例证据当日受理的赎回份额,未证据的赎
回部分作脱期处理。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理,无优先
权并以下一怒放日的各类基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到
沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回的,则当日未获受理
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的部分赎回苦求将被打消。
②如果基金管束东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有困难时,则统统
投资东谈主的赎回苦求(包括该单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基金总份额
比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下,都按照上述“(2)部分延
期赎回”的约定一并办理。
(4)暂停赎回:运动 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回,如基金管束
东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;已经接受的赎回苦求不错降速支
付赎回款项,但不得卓著 20 个作事日,并应当在轨则媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并脱期办理时,基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书轨则的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额持有东谈主,说明联系处
理方法,并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。
(十二)暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行怒放申购或赎回公告,并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净
值。
时间,依照《信息走漏办法》的联系轨则,最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊
登再行怒放申购或赎回的公告;也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行开
放申购或赎回的时间,届时不再另行发布再行怒放的公告。
(十三)基金调度
基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与
基金管束东谈主管束的其他基金之间的调度业务,基金调度不错收取一定的调度费,
联系司法由基金管束东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告,
并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。
(十四)基金份额的转让
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在法律法例允许且条件具备的情况下,基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主
通过中国证监会认同的往返场面或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前
公告,基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业
务。
(十五)基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情
形而产生的非往返过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非往返过户,
或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主,
或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
承袭是指基金份额持有东谈主物化,其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭;
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体;司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有
的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提
供基金登记机构要求提供的联系辛勤,对于稳当条件的非往返过户苦求按基金
登记机构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的圭臬收费。
(十六)基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基
金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。
(十七)按期定额投资缱绻
基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资缱绻,具体司法由基金管束东谈主
另行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额,每期
扣款金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的定
期定额投资缱绻最低申购金额。
(十八)基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以
及登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金
份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
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参与收益分派,法律法例另有轨则的除外。
如联系法律法例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业
务,基金管束东谈主将制定和实施相应的业务司法。
(十九)实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧
袋机制”部分的轨则或届时发布的联系公告。
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九、基金的投资
(一)投资目的
本基金将在严格操纵风险并保持精采流动性的前提下,通过把抓新能源汽
车主题的投资契机,力图终了基金资产的始终稳健升值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具,包括国内照章刊行上市
的股票(包括创业板罕见他经中国证监会核准、注册上市的股票)、内地与香港
股票阛阓往返互联互通机制下允许买卖的香港联结往返所上市股票(以下简称
“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、场地
政府债、可交换债券、可调度债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短
期融资券等)、债券回购、货币阛阓用具、资产维持证券、银行进款、同行存单、
股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳当
中国证监会的联系轨则)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管束东谈主在履行适
当轨范后,不错将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于本基金界定的
新能源汽车主题联系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%;投资于港股通
标的股票的比例不卓著股票资产的 50%。每个往返日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的往返保证金后,现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货往返,应稳当法律法例轨则和基金合同约定的投资限
制并驯服联系期货往返所的业务司法。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管束东谈主在
履行允洽轨范后,不错赈济上述投资品种的投资比例。
(三)投资策略
本基金通过对宏不雅经济、政策环境、阛阓厚谊、估值水对等因素的长远分
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析,对翌日股票阛阓和债券阛阓的走势进行科学合理的预判,确定组合中股票、
债券、货币阛阓用具罕见他金融用具的比例,力图将大类资产配置比例操纵在
合理的水平。
在大类资产配置中,本基金主要研讨:(1)宏不雅经济规划,包括 GDP 增长
率、工业加多值、PPI、CPI、阛阓利率变化、相差口贸易数据、金融政策等,
以判断经济波动对阛阓的影响;(2)政策因素,与证券阛阓密切联系的千般政
策出台对阛阓的影响;
(3)阛阓方面规划,包括股票及债券阛阓的涨跌及预期
收益率、阛阓合座估值水平及与海外阛阓的比较、阛阓资金供求关系罕见变化
等。
(1)新能源汽车主题投资策略
本基金界定的“新能源汽车”指采纳相配规车用燃料行为能源开头,笼统
车辆的能源操纵和驱动方面的先进时间,形成的时间旨趣先进、具有新时间、
新结构的汽车。从翌日发展的趋势来看,跟着时间立异的深化,智能汽车、无
东谈主驾驶、车联网将会成为新能源汽车行业发展的新标的。主题联系行业为新能
源汽车全产业链所波及的细分子行业,主要包括:
上游基础原材料边界:包括正极材料罕见上游锂、钴、镍、稀土、磷、钠
联系资源配套,负极材料罕见上游资源配套,电解液罕见上游原材料配套,和
隔阂罕见上游原材料配套。这些子边界主要分散在采掘、有色金属、化工、轻
工制造行业。
中游零部件及整车制造边界:包括新能源汽车分娩制造,能源电板罕见配
件和管束系统,电机罕见零部件和操纵系统,热管束罕见零部件和操纵系统,
智能座舱、智能驾驶和车联网的零部件和操纵系统,以及上述子边界所需要的
分娩开采。这些子边界主要分散在电气开采、汽车、机械开采、电子、计较机、
通讯行业。
卑劣耗损、服务及应用边界:包括新能源汽车销售、保重、弘扬及检测,
充电桩、充电站、换电站的分娩及运营,自动驾驶、车载文娱的联系服务和应
用。这些子边界主要分散在汽车、电气开采、机械开采、公用管事、交通输送
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行业。
本基金界定新能源汽车包括但不限于以下公司:主营业务属于新能源汽车
边界的上市公司;利用主营业务上风,扩展提供新能源汽车服务和居品等非主
营业务的上市公司;收购新能源汽车联系公司或业务、向新能源汽车边界策略
转型的上市公司。
如果翌日由于时间越过、政策变化及营业模式发展等原因导致新能源汽车
联系行业的遮掩范围发生变动,本基金可动态赈济新能源汽车主题界定的圭臬
并在更新的招募说明书中进行公告,无需召开基金份额持有东谈主大会。
本基金将对波及新能源汽车主题的行业进行长远研究,通过从上至下的筛
选,挖掘具有估值上风的个股,行为重心进行投资。并运用定性和定量相结合
的方法,笼统分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。
定性分析主要通过研究公司的议价订价能力、凹凸游关联度、行业风险的
把抓能力、创新能力实时间上风、管束上风、资源把持上风、冲破行业瓶颈的
能力等枢纽因素来评估企业的中枢竞争力、公司盈利能力的质料和赓续性。
定量分析主要从财务规划(包括盈利能力规划、营运能力规划、偿债能力
规划和成长能力规划等)分析与估值水平(包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、
企业价值/销售收入(EV/SALES)、解放现款流贴现模子(FCFE)或股利贴现模子
(DDM)等)分析两个方面对上市公司的投资价值进行笼统评价,精选其中具有
较高成长性和投资价值的上市公司构建股票组合。
本基金通过对投资组合结构风险的追踪评估,包括仓位结构、行业配置和
个股比重等规划及投资组合的风险露馅度,主动优化投资组合以操纵投资组合
的波动率及回撤风险,构建风险赈济后的最优投资组合,以终了股票组合的风
险操纵及基金资产的始终稳健收益。
(2)港股通标的股票投资策略
本基金将投资港股通标的股票,通过比较港股通标的股票个股与 A 股阛阓
同类公司的基本面及估值水对等要素,优选质地优良、具备估值上风的公司进
行配置。
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在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种采纳两个头绪进行投
资管束。在类属配置头绪,结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综
合分析,根据往返所阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征,按期对投资
组合类属资产进行优化配置和赈济,确定类属资产的最优权重。
在券种采纳上,本基金以始终利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、
货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用
投资管束策略,实施积极主动的债券投资管束。
跟着国内债券阛阓的长远发展和结构性变迁,更多债券新品种和往返神情
将加多债券投资盈利模式,本基金会密切追踪阛阓动态变化,采纳合适的介入
契机,谋求合理的投资答复。
可调度债券兼具股性和债性的双重特征,其内在价值主要取决于其股权价
值、债券价值和调度期权价值。同期,由于阛阓的流动性因素影响,可调度债
券的阛阓往返价钱相对于其内在价值会存在不同进度的溢价。本基金将通过对
可调度债券内在价值的评估,采纳投资价值相对低估的可调度债券。
资产维持证券的订价受阛阓利率、刊行条目、标的资产的组成及信用风险
和索要偿还率等多种因素影响,其估值方法主要所以根据始终历史统计数据建
立的数目化模子为基础。本基金将分析资产维持证券的资产特征,臆测负约率
和提前偿付比率,并利用收益率弧线和期权订价模子,对资产维持证券进行估
值。本基金将严格操纵资产维持证券的总体投资限制并进行分散投资,以镌汰
流动性风险。
本基金在股指期货投资中将以操纵风险为原则,以套期保值为目的,严慎
参与股指期货投资。本基金通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合
基金股票组合的施行情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素
的分析,采纳合适的期货合约构建相应的头寸,以赈济投资组合的风险露馅,
镌汰系统性风险。本基金还将利用股指期货行为组合流动性管束用具,镌汰现
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货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。
(四)投资限制
基金的投资组合应死守以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于本基金
界定的新能源汽车主题联系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%;投资于
港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%;
(2)本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后,
应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(归并家公司在内地和香港
同期上市的 A+H 股悉数计较)不卓著基金资产净值的 10%;
(4)本基金管束东谈主管束的沿途基金持有一家公司刊行的证券(归并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数计较)
,不卓著该证券的 10%;
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例,不得卓著
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的沿途资产维持证券,其市值不得卓著基金资产净值的
(7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例,不得卓著
该资产维持证券限制的 10%;
(8)本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产维持
证券,不得卓著其各类资产维持证券悉数限制的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。
基金持有资产维持证券时间,如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬,应在
评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓著本基金的
总资产,本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著
基金资产净值的 40%,干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1
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年,债券回购到期后不得缓期;
(12)本基金管束东谈主管束的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流
通股票,不得卓著该上市公司可流通股票的 15%;本基金管束东谈主管束的沿途投
资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得卓著该上市公司可流通股票
的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净
值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主
之外的因素致使基金不稳当该比例限制的,基金管束东谈主不得主动新增流动性受
限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返
敌手开展逆回购往返的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
(15)本基金的基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%;
(16)本基金投资股指期货,应当驯服下述比例限制:本基金在职何往返
日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%;
本基金在职何往返日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得卓著基金资产
净值的 10%;本基金在职何往返日内往返(不包括平仓)的股指期货合约的成
交金额不得卓著上一往返日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值,悉数(轧差计较)应当稳当基金合同对于股票
投资比例的联系约定;本基金在职何往返日日终,持有的买入股指期货合约价
值与有价证券市值之和,不得卓著基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股
票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产维持证券、买入返售金融
资产(不含质押式回购)等;
(17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不
稳当上述轨则投资比例的,基金管束东谈主应当在 10 个往返日内进行赈济,但中国
证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的,从其轨则。
基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
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合基金合同的联系约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之
日起脱手。
如法律、行政法例或监管部门取消或赈济上述限制性轨则,如适用于本基
金,则在履行允洽轨范后,本基金投资不再受联系限制或按照赈济后的轨则执
行,但须提前公告。
为弘扬基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往返、主管证券往返价钱罕见他不高洁的证券往返行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主罕见控股股东、实
际操纵东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联往返的,应当稳当基金的投资目的和投资策略,遵
循基金份额持有东谈主利益优先原则,防御利益冲突,建立健全里面审批机制和评
估机制,按照阛阓自制合理价钱推行。联系往返必须预先得到基金托管东谈主的同
意,并按法律法例赐与走漏。要紧关联往返应提交基金管束东谈主董事会审议,并
经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则,在适用于本基
金的情况下,本基金在履行允洽轨范后可不受上述轨则的限制或以变更后的规
定为准,但须提前公告。
(五)功绩比较基准
本基金的功绩比较基准为:中证新能源汽车指数收益率*75%+中债笼统全价
指数收益率*15%+恒生指数收益率*10%。
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中证新能源汽车指数登科包摄于新能源汽车行业的上市公司证券行为样
本,以响应新能源汽车行业上市公司合座剖判。恒生指数是由恒生指数服务有
限公司编制,以香港股票阛阓中的 50 家上市股票为成份股样本,以其刊行量为
权数的加权平均股价指数,是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。
中债笼统全价指数是中央国债登记结算有限作事公司编制的笼统响应银行间债
券阛阓和沪深往返所债券阛阓的跨阛阓债券指数,能较好地响应债券阛阓的整
体收益。
本基金为夹杂型证券投资基金,在严格操纵组合风险基础上,力图终了超
越功绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的始终稳健地升值,因此通过参考
翌日预期的大类资产配置比例,本基金登科“中证新能源汽车指数收益率*75%+
中债笼统全价指数收益率*15%+恒生指数收益率*10%”行为本基金的功绩比较
基准, 简略客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。
如果今后由于本基金功绩比较基准中所使用的指数更更称呼、暂停或拒绝
发布、或今后法律法例发生变化,或翌日阛阓发生变化导致此功绩比较基准不
再适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金时,
经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后,本基金不错在按照监管部门要求履行
允洽轨范后变更功绩比较基准并实时公告,而无需召开基金份额持有东谈主大会。
(六)风险收益特征
本基金为夹杂型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券
型基金和货币阛阓基金。本基金投资港股通标的股票的,需承担港股通机制下
因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往返司法等各别带来的独到风险。
(七)基金管束东谈主代表基金期骗联系权利的处理原则及方法
额持有东谈主的利益;
东谈主牟取任何不妥利益。
(八)侧袋机制的实施和投资运作安排
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当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基
金份额持有东谈主利益的原则,基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并磋议司帐
师事务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”
部分的轨则。
(九)基金的投资组合呈文
基金管束东谈主的董事会及董事保证本呈文所载辛勤不存在空幻纪录、误导性
申报或要紧遗漏,并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带作事。
基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据基金合同轨则,复核了本呈文中的
财务规划、净值剖判和投资组合呈文等内容,保证复核内容不存在空幻纪录、
误导性申报或者要紧遗漏。
本投资组合呈文所载数据取自《诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金 2024
年第 2 季度呈文》,呈文限定日历为 2024 年 6 月 30 日。
序号 名目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 51,413,776.96 93.04
其中:债券 - -
资产维持证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
注:本基金通过港股通往返机制投资的港股公允价值为东谈主民币 2,964,465.55 元,占期末净
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值比例为 5.42%。
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 39,151,912.01 71.63
D 电力、热力、燃气及水分娩和供
应业 1,032,350.00 1.89
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 1,022,174.00 1.87
G 交通输送、仓储和邮政业 3,837,455.40 7.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时间服务
业 503,718.00 0.92
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和时间服务业 2,901,702.00 5.31
N 水利、环境和群众设施管束业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 接济 - -
Q 卫生和社会作事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 笼统 - -
悉数 48,449,311.41 88.64
行业类别 公允价值(东谈主民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
非日常糊口耗损品 80.91 0.00
日常耗损品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 - -
工业 2,964,384.64 5.42
信息时间 - -
通坚信务 - -
公用管事 - -
房地产 - -
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
悉数 2,964,465.55 5.42
明细
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
本基金本呈文期末未持有债券。
细
本基金本呈文期末未持有债券。
券投资明细
本基金本呈文期末未持有资产维持证券。
明细
本基金本呈文期末未持有贵金属。
细
本基金本呈文期末未持有权证。
本基金本呈文期末未投资股指期货。
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本基金本呈文期末未投资股指期货。
本基金本呈文期末未投资国债期货。
本基金本呈文期末未投资国债期货。
本基金本呈文期末未投资国债期货。
查,或在呈文编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形
本呈文期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探询的情况,
在呈文编制日前一年内也不存在受到公开贬抑、处罚的情况。
本基金本呈文期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库
之外的股票。
序号 称呼 金额(元)
本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调度债券。
本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与悉数项之间可能存在尾差。
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十、基金的功绩
基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勇猛的原则管束和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其
翌日剖判,基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩剖判的保
证。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
年 6 月 30 日)的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示:
诺德新能源汽车 A
功绩比
功绩比较基
净值增长 净值增长率 较基准
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 圭臬差② 收益率
准差④
③
日至 2024 年 -0.30% 1.44% -12.67% 1.55% 12.37% -0.11%
日至 2023 年 6.06% 1.35% -23.51% 1.13% 29.57% 0.22%
合同成效日) -18.14% 1.51% -12.66% 1.80% -5.48% -0.29%
至 2022 年 12
月 31 日
诺德新能源汽车 C
功绩比
功绩比较基
净值增长 净值增长率 较基准
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 圭臬差② 收益率
准差④
③
日至 2024 年 -0.59% 1.44% -12.67% 1.55% 12.08% -0.11%
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
日至 2023 年 5.43% 1.35% -23.51% 1.13% 28.94% 0.22%
合同成效日) -18.53% 1.51% -12.66% 1.80% -5.87% -0.29%
至 2022 年 12
月 31 日
注:本基金的功绩比较基准为:中证新能源汽车指数收益率*75%+中债笼统
全价指数收益率*15%+恒生指数收益率*10%。
收益率变动的比较
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
注:本基金成立于 2022 年 3 月 31 日,图示时间段为 2022 年 3 月 31 日至 2024 年 6 月 30
日。
本基金建仓时间自 2022 年 3 月 31 日至 2022 年 9 月 29 日,呈文期扫尾资产配置比例稳当
本基金基金合同轨则。
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
十一、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款
项以罕见他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以罕见他基
金财产账户相颓唐。
(四)基金财产的守护和刑事作事
本基金财产颓唐于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由
基金托管东谈主守护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律作事,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻
结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事作事外,基金财产
不得被刑事作事。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告收歇等
原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务彼此抵销;基金管束东谈主管束运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担
的债务,不得对基金财产强制推行。
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十二、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往返场面的往返日以及国度法
律法例轨则需要对外皮露基金净值的非往返日。
(二)估值对象
基金所领有的股票、债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、股
指期货合约、其它投资等资产及欠债。
(三)估值原则
基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应稳当《企业
司帐准则》、监管部门联系轨则。
有报价的,除司帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加赈济地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值
计量的要紧事件的,应采纳最近往返日的报价确定公允价值。有充足把柄标明
估值日或最近往返日的报价不成实在响应公允价值的,应薪金价进行赈济,确
定公允价值。
与上述投资品种雷同,但具有不同特征的,应以雷同资产或欠债的公允价
值为基础,并在估值时间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值时间中不应将该
限制行为特征研讨。此外,基金管束东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债
所产生的溢价或折价。
利用数据和其他信息维持的估值时间确定公允价值。采纳估值时间确定公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入
值或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应酬估
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值进行赈济并确定公允价值。
(四)估值方法
(1)往返所上市的有价证券(包括股票等)
,以其估值日在证券往返所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无往返的,且最近往返日后经济环境未发生
要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往返日的
市价(收盘价)估值;如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变
化因素,赈济最近往返市价,确定公允价钱;
(2)往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种,登科估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值,具体估值机构由基金管
理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定;
(3)往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种,登科估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值,具体
估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定;
(4)往返所上市往返的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价;
(5)往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券,采纳估值时间确定公允价值。
在往返所阛阓挂牌转让的资产维持证券,采纳估值时间确定公允价值,在估值
时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(6)对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的
情况下,应以活跃阛阓上未经赈济的报价行为估值日的公允价值;对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应酬阛阓报价进行赈济以证据估值
日的公允价值;对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下,应采纳估值技
术确定其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往返所挂牌
的归并股票的估值方法估值;该日无往返的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;
(2)初次公开刊行未上市的无穷售期的股票和债券,采纳估值时间确定公
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允价值,在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的
股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票,
按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对
于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市,且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在浮现各别,
未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
值。
(1)评估金融孳生品价值时,应当采纳阛阓公认或者合理的估值方法确定
公允价值;
(2)股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的,采纳最近往返日结算价估值。当
日结算价及结算司法以《中国金融期货往返所结算详情》为准。
的汇率为基准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
应酬易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制
原则进行估值;对于因税收轨则赈济或其他原因导致基金施行交征税金与估算
的应交税金有各别的,基金将在联系税金赈济日或施行支付日进行相应的估值
赈济。
金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估
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值。
确保基金估值的自制性。
按国度最新轨则估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
轨范及联系法律法例的轨则或者未能充分弘扬基金份额持有东谈主利益时,应立即
文牍对方,共同查明原因,两边协商处理。
根据联系法律法例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束
东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任,因此,就与本基金联系
的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管束东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。
(五)估值轨范
除以当日该类基金份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四
舍五入,由此产生的收益或亏本由基金财产承担。基金管束东谈主不错诞生大额赎
回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有轨则的,从其轨则。本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将折柳计较基金份额净值。
基金管束东谈主每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值,并按轨则公告。
或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后,
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误
后,由基金管束东谈主按轨则对外公布。
(六)估值舛错的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、允洽、合理的法子确保基金资产估
值的准确性、实时性。当恣意一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)
发生估值舛错时,视为该类基金份额净值舛错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值舛错,导致其他当事东谈主遇到亏本的,
过失的作事东谈主应当对由于该估值舛错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏本按
下述“估值舛错处理原则”给予补偿,承担补偿作事。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于:辛勤申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛错已发生,但尚未给当事东谈主酿成亏本机,估值舛错作事方应及
时协调各方,实时进行更正,因更正估值舛错发生的用度由估值舛错作事方承
担;由于估值舛错作事方未实时更正已产生的估值舛错,给当事东谈主酿成亏本的,
由估值舛错作事方对径直亏本承担补偿作事;若估值舛错作事方已经积极协调,
何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应
补偿作事。估值舛错作事方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行证据,确保估值
舛错已得到更正。
(2)估值舛错的作事方对子系当事东谈主的径直亏本负责,不合转折亏本负责,
何况仅对估值舛错的联系径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值舛错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值舛错作事方仍应酬估值舛错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返
还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”),则估值舛错责
任方应补偿受损方的亏本,并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利的
当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利;如果获取不妥得利确当事东谈主已经将此部
分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取
的不妥得利返还的总和卓著其施行亏本的差额部分支付给估值舛错作事方。
(4)估值舛错赈济采纳尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方
式。
估值舛错被发现后,联系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
(1)查明估值舛错发生的原因,列明统统确当事东谈主,并根据估值舛错发生
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的原因确定估值舛错的作事方;
(2)根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的亏本
进行评估;
(3)根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的作事方进行
更正和补偿亏本;
(4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构往返数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行证据。
(1)基金份额净值计较出现舛错时,基金管束东谈主应当立即赐与纠正,通报
基金托管东谈主,并采纳合理的法子防患亏本进一步扩大。
(2)舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管束东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案;舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基
金管束东谈主应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。
(七)暂停估值的情形
他原因暂停营业时;
商证据后,基金管束东谈主应当暂停估值;
(八)基金净值的证据
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责计较,基
金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个作事日往返扫尾后计较当日的基
金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主
对净值计较结果复核证据后发送给基金管束东谈主,由基金管束东谈主按轨则对基金净
值赐与公布。
(九)特殊情况的处理
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差不行为基金资产估值舛错处理。
遗漏,或由于其他不可抗力原因,基金管束东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、
允洽、合理的法子进行查验,然则未能发现该舛错的,由此酿成的基金资产估
值舛错,基金管束东谈主和基金托管东谈主解雇补偿作事。但基金管束东谈主和基金托管东谈主
应当积极采纳必要的法子摒除或削弱由此酿成的影响。
(十)实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
走漏主袋账户的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。
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十三、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润
中已终了收益的孰低数。
(三)基金收益分派原则
行收益分派,具体分派决议以公告为准,若《基金合同》成效不悦 3 个月可不
进行收益分派;
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不
采纳,本基金默许的收益分派方式是现款分成,基金份额持有东谈主可对其持有的
A 类基金份额、C 类基金份额折柳采纳不同的收益分派方式;
基准日的恣意一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成
低于面值;
务费,各类基金份额对应的可供分派利润将有所不同,本基金归并类别的每一
基金份额享有同等分派权;
在不造反法律法例、监管机关及基金合同的轨则、且对基金份额持有东谈主利
益无本质性不利影响的前提下,基金管束东谈主经与托管东谈主协商一致,赈济基金收
益分派原则和支付方式,并于实施日前在轨则媒介上公告,不需召开基金份额
持有东谈主大会。
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(四)收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可供分派利润不同,基金管束东谈主可相应制定不同的收益分派决议。
(五)收益分派决议真实定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内
在轨则媒介公告。
(六)基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基
金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的各类基金份
额净值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务规
则》推行。
(七)实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派。
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十四、基金的用度和税收
(一)基金用度的种类
的信息走漏用度;
《基金合同》成效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费;
他用度。
本基金拒绝计帐时所发生的用度,按施行支拨额从基金财产总值中扣除。
(二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管束费
的计较方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管束东谈主于
次月首日起 5 个作事日内向基金托管东谈主发送基金管束费划款指示,经基金托管
东谈主复核后从基金资产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金托管费
的计较方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管束东谈主于
次月首日起 5 个作事日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示,经基金托管
东谈主复核后从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60% ,销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.60%年费率
计提。计较方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管束
东谈主于次月首日起 5 个作事日内向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示,经基金
托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付至登记机构,由登记机构代付给销售机
构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
上述“(一)基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据联系法例及相应协
议轨则,按用度施行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度:
基金财产的亏本;
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《基金合同》成效前的讼师费、司帐师费、信息走漏用度以罕见他用度;
目。
(四)实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,
但应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收
取管束费,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
(五)基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例
推行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金管束东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。
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十五、基金的司帐与审计
(一)基金司帐政策
司帐年度按如下原则:如果《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个会
计年度走漏;
司帐核算,按照联系轨则编制基金司帐报表;
并以托管条约约定的方式证据。
(二)基金的年度审计
共和国证券法》轨则的司帐师事务所罕见注册司帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。
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十六、基金的信息走漏
(一)本基金的信息走漏应稳当《基金法》
、《运作办法》、
《信息走漏办法》、
《流动性风险管束轨则》、《基金合同》罕见他联系轨则。联系法律法例对信息
走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时,本基金从其最新规
定。
(二)信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有
东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯警
东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点,按照法
律法例和中国证监会的轨则走漏基金信息,并保证所走漏信息的实在性、准确
性、齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内,将应予走漏的基金
信息通过中国证监会轨则媒介走漏,并保证基金投资者简略按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。
(三)本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列行动:
(四)本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的,
基金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,
以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字;除很是说明外,货币单元为东谈主民
币元。
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(五)公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括:
《基金合同》、基金托管条约、基
金份额发售公告
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系,明
确基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体轨范,说明基金居品的本性等波及基
金投资者要紧利益的事项的法律文献。
(2)基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的沿途事
项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、
信息走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成效后,基金招募说明书的
信息发生要紧变更的,基金管束东谈主应当在三个作事日内,更新基金招募说明书
并登载在轨则网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管束东谈主至少
每年更新一次。基金拒绝运作的,基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。
(3)基金居品辛勤概若是基金招募说明书的摘抄文献,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。基金合同成效后,基金居品辛勤概要的信息发生要紧变
更的,基金管束东谈主应当在三个作事日内,更新基金居品辛勤概要,并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品辛勤概要其他信息发生变更
的,基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的,基金管束东谈主不再更新基
金居品辛勤概要。
(4)基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产守护及基金
运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。
(5)基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载
在轨则报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、
基金合同和基金托管条约登载在轨则网站上,并将基金居品辛勤概要登载在基
金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约
登载在轨则网站上。
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站
上登载《基金合同》成效公告。
《基金合同》成效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金管束东谈主
应当至少每周在轨则网站走漏一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放
日的次日,通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站走漏
半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者简略在基
金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。
基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度呈文,将
年度呈文登载在轨则网站上,并将年度呈文教导性公告登载在轨则报刊上。基
金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的
司帐师事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期呈文,
将中期呈文登载在轨则网站上,并将中期呈文教导性公告登载在轨则报刊上。
基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内,编制完成基金季度报
告,将季度呈文登载在轨则网站上,并将季度呈文教导性公告登载在轨则报刊
上。
《基金合同》成效不及 2 个月的,基金管束东谈主不错不编制当期季度呈文、
中期呈文或者年度呈文。
如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管束东谈主至少应当在按期呈文“影响投资者
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决策的其他环节信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、
呈文期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金管束东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组搭伙产情况罕见
流动性风险分析等。
本基金发生要紧事件,联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书,
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件:
(1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项;
(2)《基金合同》拒绝、基金计帐;
(3)调度基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构,基金改聘司帐师
事务所;
(5)基金管束东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项;
(6)基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更;
(7)基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东谈主的施行控
制东谈主变更;
(8)基金召募期延长或提前扫尾召募;
(9)基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部
门负责东谈主发生变动;
(10)基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十,基金管束
东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百
分之三十;
(11)波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(12)基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系行动
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受到要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基
金托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚;
(13)基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主罕见控股股
东、施行操纵东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他要紧关联往返事项,中国证监会另有轨则的情形除外;
(14)基金收益分派事项;
(15)管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、
计提方式和费率发生变更;
(16)任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五;
(17)本基金脱手办理申购、赎回;
(18)本基金发生多数赎回并脱期办理;
(19)本基金运动发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项;
(20)本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求;
(21)发生波及基金申购、赎回事项赈济或潜在影响投资者赎回等要紧事
项时;
(22)基金管束东谈主采纳舞动订价机制进行估值;
(23)基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额
的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
在基金合同期限内,任何群众媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音讯可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持
有东谈主权益的,联系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。
基金合同拒绝的,基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在轨则网站
上,并将计帐呈文教导性公告登载在轨则报刊上。
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公
告。
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基金管束东谈主应在基金年报及中期呈文中走漏其持有的资产维持证券总额、
资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统统的资产维持证券明细。
基金管束东谈主应在基金季度呈文中走漏其持有的资产维持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产维持证券明细。
基金管束东谈主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募说明书(更
新)等文献中走漏股指期货往返情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险规划等,并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否稳当既
定的投资政策和投资目的等。
基金管束东谈主应在基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文等按期呈文
和招募说明书(更新)等文献中走漏本基金参与港股通往返的联系情况。
本基金实施侧袋机制的,联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合
同和招募说明书的轨则进行信息走漏,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规
定。
(六)信息走漏事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管束轨制,指定专门部门
及高等管束东谈主员负责管束信息走漏事务。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控,并建立基
金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管束东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄
露未公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息,应当稳当中国证监会联系基金信
息走漏内容与样式准则等法例的轨则。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的
约定,对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
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赎回价钱、基金按期呈文、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金计帐
呈文等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查,并向基金管束东谈主进行书面或
电子证据。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基
金信息,并保证联系报送信息的实在、准确、齐备、实时。
为强化投资者保护,普及信息走漏服务质料,基金管束东谈主应当按照中国证
监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外,也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影
响基金宽泛投资操作的前提下,自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当
稳当中国证监会及自律司法的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度,
该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的
专科机构,应当制作作事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后
(七)信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后,基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律
法例轨则将信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。
(八)暂停或延长基金信息走漏的情形
当出现下述情况时,基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金联系
信息:
原因暂停营业时;
资产价值时;
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十七、侧袋机制
(一)侧袋机制的实施条件和轨范
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基
金份额持有东谈主利益的原则,基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并磋议司帐
师事务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时聘任稳当《中
华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。
(二)实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
的原有账户份额为基础,证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额;当日
收到的申购苦求,按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回
苦求,仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。
换;同期,基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份
额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
回。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主
袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求卓著前一开
放日主袋账户总份额的 10%认定。
侧袋机制实施时间,基金管束东谈主应酬侧袋账户份额实行颓唐管束,主袋账
户沿用原基金代码,侧袋账户使用颓唐的基金代码。
(三)实施侧袋机制时间的基金投资及功绩
侧袋机制实施时间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管束东谈主计较各项投资运作规划和基金功绩规划时应当以主袋账户资产为基
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准。
基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往返日内完成对主袋账户
投资组合的赈济,因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操
作。
侧袋机制实施时间,基金管束东谈主、基金服务机构在计较基金功绩联系规划
时仅研讨主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金
功绩联系规划时按投资亏本处理。基金管束东谈主、基金服务机构在展示基金功绩
时,应当就前述情况进行充分的解释说明,幸免引起投资者误会。
(四)实施侧袋机制时间的基金用度
基金资产净值行为基数计提。
后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管束费。
(五)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后,基金管束东谈主
应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,采纳将特定资产赐与处置变现等方
式,实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否沿途完
成变现,基金管束东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款
项。
拒绝侧袋机制后,基金管束东谈主实时聘任稳当《中华东谈主民共和国证券法》规
定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。
侧袋账户资产齐全计帐后,基金管束东谈主应刊出侧袋账户。
(六)侧袋机制的信息走漏
在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生要紧影响的事项后,基金管束东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实
施时间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管束东谈主在每次处置变
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现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性
和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等环节信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋
账户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。
基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信
息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实
施侧袋机制时间本基金暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。
侧袋机制实施时间,基金管束东谈主应当按照法律法例的轨则在基金按期呈文
中走漏呈文期内侧袋账户联系信息,基金按期呈文中的基金司帐报表仅需针对
主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在按期呈文中单独进行走漏。司帐师事
务所对基金年度呈文进行审计时,应酬呈文期内基金侧袋机制运行联系的司帐
核算和年度呈文走漏,推行允洽轨范并发表审计意见。
(七)本部分对于侧袋机制的联系轨则,但凡径直援用法律法例或监管规
则的部分,如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的,或
将来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的,在适用于本基
金的情况下,本基金管束东谈主可在履行允洽轨范后,对本部老实容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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十八、风险揭示
本基金为夹杂型基金,其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券
型基金和货币阛阓基金。
(一)投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资表情和往返轨制等千般因素
的影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的
影响,导致阛阓价钱波动,影响基金收益而产生风险。
(2)经济周期风险
证券阛阓是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的本性。宏不雅经济
运行景色将对质券阛阓的收益水平产生影响,从而产生风险。
(3)利率风险
金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动,同
时径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变
化的影响。
(4)购买力风险
如果发生通货推广,基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消,
从而影响基金资产的保值升值。
(5)上市公司计议风险
上市公司的计议好坏受多种因素影响,如管束能力、财务景色、阛阓远景、
行业竞争、东谈主员教学等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司计议不善,其股票价钱可能下降,或者简略用于分派的利润减少,使基
金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险,但不成
齐全躲闪。
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指基金在往返过程发生交收负约,或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、
断绝支付到期本息,导致基金资产亏本。
指基金资产不成马上搬动成现款,或者不成应付可能出现的投资者大额赎
回的风险。
在本基金往返过程中,可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生
基金仓位赈济的困难,导致流动性风险,甚而影响基金份额净值。
本基金主要的流动性风险管束方法说明
(1)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
股市流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在困难而酿成的
投资者收益的不确定性以及在不改变当前股价的前提下以较低的成本马上完成
大批往返的可能性方面存在的风险。和好意思国等练习阛阓比较我国的流动性系统
风险比例占比仍然较高,因此该本性决定了波动率也较高,跟着当今阛阓政策
的完善以及流动性较好的股票得到投资者爱重进度的普及,流动性系统性风险
呈权臣下降的趋势,为投资者通过组合投资把流动性风险的分散提供了越来越
大的可行性。
债券阛阓流动性风险是指通过该阛阓来出售与购买债券方面存在的困难而
对投资者所形成的风险。因银行间债券阛阓具有往返平凡、往返金额较大、交
易链条较长的本性,若个别机构因流动性不及,则有可能酿成后续往返链条中
的其他机构受到牵累,将会对阛阓的踏实性酿成影响。
(2)多数赎回情形下的流动性风险管束法子
在本基金出现多数赎回情形下,基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合
景色决定全额赎回或部分脱期赎回。同期,若发生多数赎回,对于单个怒放日
内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额卓著上一怒放日的基金总份额的
额 20%以上的赎回苦求实施脱期办理。
(3)实施备用流动性风险管束用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响
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本基金可能实施备用的流动性风险管束用具,以更好地应酬流动性风险。
基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到自制对待的前提下,可依
照法律法例及基金合同的约定,笼统运用各类流动性风险管束用具,对赎回申
请等进行限制赈济,行为特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助法子,
包括但不限于:1)脱期办理多数赎回苦求;2)暂停接受赎回苦求;3)降速支
付赎回款项;4)收取短期赎回费,本基金坚赓续持有期少于 7 日的投资者收取
不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;5)暂停基金估值,
当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商证据
后,本基金将暂停基金估值,并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎
回苦求的法子;6)舞动订价;7)实施侧袋机制。
当基金管束东谈主实施流动性风险管束用具时,可能对投资者产生一定的潜在
影响,包括但不限于不成申购本基金、赎回苦求不成证据或者赎回款项延长到
账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费酿成收益亏本等。教导投资者了
解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。
(4)实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管束用具,是将特定资产分离至专门的侧袋账
户进行处置计帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付,目的在
于有用隔绝并化解风险,但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手走漏基
金份额净值,并不得办理申购、赎回和调度,仅主袋账户份额按轨则怒放赎回,
因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋
账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不成赎回,其对应特定资产的变面前
间具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋
机制时的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可能因此靠近亏本。
实施侧袋机制时间,基金管束东谈主计较各项投资运作规划和基金功绩规划时
以主袋账户资产为基准,不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本
基金不走漏侧袋账户份额的净值,即便基金管束东谈主在基金按期呈文中走漏呈文
期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不行为特定资产最终变现价钱的承
诺,对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管束东谈主不承担任何保证和
承诺的作事。
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基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
在基金管束运作过程中,可能因基金管束东谈主对经济景观和证券阛阓等判断
有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管束东谈主和基金托管东谈主的管
理水平、管束技能和管束时间等对基金收益水平存在影响。
指联系当事东谈主在业务各方法操作过程中,因里面操纵存在颓势或者东谈主为因
素酿成操作舛错或违抗操作规程等引致的风险,例如,越权非法往返、司帐部
门诈骗、往返舛错、IT 系统故障等风险。
在本基金的千般往返行动或者后台运作中,可能因为时间系统的故障或者
差错而影响往返的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可
能来自基金管束公司、注册登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算
机构等等。
指基金管束或运作过程中,违抗国度法律、法例的轨则,或者基金投资违
反法例及基金合同联系轨则的风险。
指每个作事日基金估值可能发生舛错的风险。
本基金属于夹杂型基金,股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受
宏不雅经济、微不雅经济、阛阓环境、时间周期等各类因素的影响,配置策略的错
误将导致本基金的特定风险。
(1)投资主题风险
本基金不低于 80%的非现款基金资产将投资于新能源汽车主题联系的上市
公司刊行的证券,该类证券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定
投资风险,其投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、阛阓需求变化、行业
波动和公司自身计议景色等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与市
场一致预期不符而酿成个股价钱剖判低于预期的风险。
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因此,本基金所投资的新能源汽车主题联系证券可能在一定时期内剖判与
其他未投资的证券不同,酿成本基金的收益低于其他基金,或波动率高于其他
基金或阛阓平均水平。
(2)港股通投资风险
①港股往返失败风险
港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联结往返统统限公司开市
前阶段,当日额度使用罢了的,新增的买单申报将靠近失败的风险;在联交所
赓续往返时段,当日额度使用罢了的,当日本基金将靠近不成通过港股通进行
买入往返的风险。如果翌日港股通联系业务司法发生变化,以新的业务司法为
准。
②汇率风险
本基金以东谈主民币召募和计价,但本基金通过港股通投资于香港阛阓。港币
相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值,从而
导致基金资产靠近潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值
的波动,从而对基金功绩产生影响。此外,由于基金运作中的汇率取自汇率发
布机构,如果汇率发布机构出现汇率发布时间延长或是汇率数据舛错等情况,
可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
③境外阛阓的风险
本基金通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制投资于香港阛阓,投资
将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、税收政策、产业政
策、往返司法、结算、托管以罕见他运气派险等多种因素的影响,上述因素的
波动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。
(3)金融孳生品风险
金融孳生品是一种金交融约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,
其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受
阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于孳生品平凡
具有杠杆效应,价钱波动比标的用具更为剧烈,巧合候比投资标的资产要承担
更高的风险。何况由于孳生品订价相配复杂,不允洽的估值有可能使基金资产
靠近亏本风险。
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股指期货采纳保证金往返轨制,由于保证金往返具有杠杆性,当出现不利
行情时,标的资产价钱的眇小的变动就可能会使投资者权益遇到较大亏本。股
指期货采纳逐日无欠债结算轨制,如果莫得在轨则的时间内补足保证金,按规
定将被强制平仓,可能给投资带来要紧亏本。
(4)资产维持证券风险
本基金投资资产维持证券,资产维持证券具有一定的价钱波动风险、流动
性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产维持
证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产维持证券阛阓限制及往返
活跃进度的影响,资产维持证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买
入或卖出,存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产维持证券
之债务东谈主出现负约,或在往返过程中发生交收负约,或由于资产维持证券信用
质料镌汰导致证券价钱下降,酿成基金财产亏本。
斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券阛阓的运行,
可能导致基金资产的亏本。
(二)声明
须自行承担投资风险。
管束东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。
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十九、基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐
(一)《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则
和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管束东谈主和基
金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议成效后两日内在轨则媒介公告。
(二)《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的,经履行联系轨范后,《基金合同》应当拒绝:
基金托管东谈主连络的;
(三)基金财产的计帐
内成立计帐小组,基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)基金财产计帐小组成立后,由基金财产计帐小组和洽接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
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(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐呈文;
(5)聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐
呈文出具法律意见书;
(6)将计帐呈文报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的
基金份额比例进行分派。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐呈文经稳当《中华
东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证
监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例另有
轨则的从其轨则。
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二十、基金合同的内容摘抄
(一)基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务
(1)根据《基金法》、
《运作办法》罕见他联系轨则,基金管束东谈主的权利包
括但不限于:
管束基金财产;
的其他用度;
违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采纳必要法子保护基金投资者的利益;
获取《基金合同》轨则的用度;
请;
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利;
实施其他法律行动;
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基金提供服务的外部机构;
赎回、调度、按期定额投资、转托管和非往返过户等的业务司法;
(2)根据《基金法》、
《运作办法》罕见他联系轨则,基金管束东谈主的义务包
括但不限于:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
基金财产;
计议方式管束和运作基金财产;
证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此颓唐,对所管束的不同基金折柳
管束,折柳记账,进行证券投资;
《基金合同》罕见他联系轨则外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主运作基金财产;
法稳当《基金合同》等法律文献的轨则,按联系轨则计较并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价钱;
呈文义务;
《基金合同》罕见他联系轨则另有轨则外,在基金信息公开走漏前应予守密,
不向他东谈主泄露,因审计、法律等外部专科看护人照章合理要求提供的情况除外;
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东谈主分派基金收益;
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
关辛勤 20 年以上,法律法例另有轨则的从其轨则;
保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时间和方式,随时查阅到与基金联系
的公开辛勤,并在支付合理成本的条件下得到联系辛勤的复印件;
变现和分派;
并文牍基金托管东谈主;
权益时,应当承担补偿作事,其补偿作事不因其退任而解雇;
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产亏本机,基金管束东谈主应为基金份额持
有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
金事务的行动承担作事;
他法律行动;
《基金合同》不成生
效,基金管束东谈主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主;
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(1)根据《基金法》、
《运作办法》罕见他联系轨则,基金托管东谈主的权利包
括但不限于:
管基金财产;
的其他用度;
合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧亏本的
情形,应呈报中国证监会,并采纳必要法子保护基金投资者的利益;
所需账户、为基金办理证券、期货往返资金计帐;
(2)根据《基金法》、
《运作办法》罕见他联系轨则,基金托管东谈主的义务包
括但不限于:
格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此颓唐;对所托管的不同的基金折柳竖立账户,颓唐核算,分账管
理,保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓唐;
《基金合同》罕见他联系轨则外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主托管基金财产;
按照《基金合同》的约定,根据基金管束东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割
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事宜;
《基金合同》罕见他联系轨则另有规
定外,在基金信息公开走漏前赐与守密,不得向他东谈主泄露,因审计、法律等外
部专科看护人照章合理要求提供的情况除外;
申购、赎回价钱;
明基金管束东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;如
果基金管束东谈主有未推行《基金合同》轨则的行动,还应当说明基金托管东谈主是否
采纳了允洽的法子;
法律法例另有轨则的从其轨则;
赎回款项;
大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
分派;
和银行监管机构,并文牍基金管束东谈主;
作事不因其退任而解雇;
务,基金管束东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产亏本机,应为基金份额持有
东谈主利益向基金管束东谈主追偿;
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(1)根据《基金法》、
《运作办法》罕见他联系轨则,基金份额持有东谈主的权
利包括但不限于:
议事项期骗表决权;
拿告状讼或仲裁;
(2)根据《基金法》、
《运作办法》罕见他联系轨则,基金份额持有东谈主的义
务包括但不限于:
值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
限作事;
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(二)基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合
同另有约定外,基金份额持有东谈主理有的归并类别每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金份额持有东谈主大会未诞寿辰常机构,如今后诞生基金份额持有东谈主大会
的日常机构,按照联系法律法例的要求推行。
(1)除法律法例、中国证监会另有轨则之外,当出现或需要决定下列事由
之一的,应当召开基金份额持有东谈主大会:
务费;
持有东谈主(以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较,下同)就归并事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会;
《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持
有东谈主大会的事项。
(2)在法律法例轨则和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对
基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管束东谈主和
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基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持有东谈主大会:
赎回费率、镌汰销售服务费率,或赈济收费方式、罢手现存基金份额的销售、
赈济基金份额类别的竖立、对基金份额分类办法及司法进行赈济、赈济基金份
额类别的费率结构;
不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化;
记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内赈济联系认
购、申购、赎回、调度、基金往返、非往返过户、按期定额投资、转托管等业
务司法;
无本质性不利影响的前提下,基金推出新业务或服务;
情形。
(1)除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东谈主大会由
基金管束东谈主召集。
(2)基金管束东谈主未按轨则召集或不成召集时,由基金托管东谈主召集。
(3)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的,应当向基金管束
东谈主淡薄书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集,并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开;基金管束东谈主决定不召集,基金托管东谈主仍以为有必要召开的,
应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金
管束东谈主,基金管束东谈主应当配合。
(4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主就归并事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金管束东谈主淡薄书面提议。基金管束东谈主
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应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告淡薄提议的基金
份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开;基金管束东谈主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基
金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告淡薄提
议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管束东谈主,基金管束东谈主应当配合。
(5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主就归并事项要求
召开基金份额持有东谈主大会,而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或合
计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会
的,基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得拦阻、骚扰。
(6)基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
(1)召开基金份额持有东谈主大会,召集东谈主应于会议召开前 30 日,在轨则媒
介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
有用期限等)、投递时间和地点;
(2)采纳通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东谈主决定在会议通
知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关及
其揣度方式和揣度东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
(3)如召集东谈主为基金管束东谈主,还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对
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表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文牍基金管
理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则
应另行书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影
响表决意见的计票服从。
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
(1)现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予解释委
派代表出席,现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份
额持有东谈主大会,基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决服从。
现场开会同期稳当以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程:
有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释稳当法律法例、《基金合
同》和会议文牍的轨则,何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记资
料相符;
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的
召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会
议文牍载明的神情在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期稳当以下条件时,通讯开会的方式视为有用:
公布联系教导性公告;
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为基金管束东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管束东谈主)和公证机关的监督下按照
会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金管束
东谈主经文牍不参加收取表决意见的,不影响表决服从;
东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公
告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事
项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表
三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主
代表出具表决意见;
具表决意见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符
正当律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则,并与基金登记机构记录相符。
(3)在法律法例或监管机构允许的情况下,经会议文牍载明,本基金可采
用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有东谈主大会,会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。基金份额持有
东谈主也不错采纳收集、电话或其他方式进行表决,或者采纳收集、电话或其他非
书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
(4)基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的,授权方式不错采纳
书面、收集、电话、短信或其他方式,具体方式在会议文牍中列明。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧
修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金
合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基
金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。
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基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(2)议事轨范
在现场开会的方式下,领先由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定轨范确定和
公布监票东谈主,然后由大会主理东谈主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决
议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表,在基金管束东谈主授权代表未
能主理大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理;如果基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份
额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基
金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决
议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓
名(或单元称呼)、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予
东谈主姓名(或单元称呼)和揣度方式等事项。
在通讯开会的情况下,领先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决,在公
证机关监督下形成决议。
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第(2)项所轨则
的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2)很是决议,很是决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、中国证
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监会或本基金合同另有轨则外,调度基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金
托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄解释,不然提
交稳当会议文牍中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,
口头稳当会议文牍轨则的表决意见视为有用表决,表决意见朦胧不清或彼此矛
盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金
份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(1)现场开会
应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金
管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议
脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任
监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的服从。
公布计票结果。
议,不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进
行再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主理东谈主应当就地公布重
新盘点结果。
会的,不影响计票的服从。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
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金托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管束东谈主授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行成效的基金份额持有
东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金
管束东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东谈主和侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例,但若
联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额
持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例:
(1)基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相
关基金份额 10%以上(含 10%);
(2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
(3)通讯开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份
额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含
二分之一);
(4)若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额
小于在权益登记日联系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有
东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份
额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东谈主
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
(5)现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主
大会的主理东谈主;
(6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过;
(7)很是决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施时间,基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的,应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,归并主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间,对于基金份额持有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定
内容为准,本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。
决条件等轨则,但凡径直援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例或
监管司法修改导致联系内容被取消或变更的,基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一
致并提前公告后,可径直对本部老实容进行修改和赈济,无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
(三)基金合同灭亡和拒绝的事由轨范以及财产计帐方式
(1)变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管束东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
(2)对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自成效后方可推行,
自决议成效后两日内在轨则媒介公告。
有下列情形之一的,经履行联系轨范后,《基金合同》应当拒绝:
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(1)基金份额持有东谈主大会决定拒绝的;
(2)基金管束东谈主、基金托管东谈主职责拒绝,在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、
新基金托管东谈主连络的;
(3)《基金合同》约定的其他情形;
(4)联系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。
(1)基金财产计帐小组:自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个作事
日内成立计帐小组,基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金
托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证
监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。
(3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清
理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(4)基金财产计帐轨范:
告出具法律意见书;
(5)基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
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依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的
基金份额比例进行分派。
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告;基金财产计帐呈文经稳当《中华
东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证
监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例另有
轨则的从其轨则。
(四)争议处理方式
各方当事东谈主同意,因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议,如
经友好协商未能处理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会,按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是末端的,对各方当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有轨则,仲裁用度和律
师用度由败诉方承担。
争议处理时间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,络续针织、勇猛、尽
责地履行基金合同轨则的义务,弘扬基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门很是
行政区和台湾地区法律)统治。
(五)基金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
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二十一、基金托管条约的内容摘抄
(一)基金托管条约当事东谈主
称呼:诺德基金管束有限公司
住所:中国(上海)解放贸易检会区富城路 99 号 18 层
法定代表东谈主:潘福祥
成立日历:2006 年 06 月 08 日
批准诞盼望关及批准诞生文号:中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织神情:有限作事公司
注册成本:壹亿元东谈主民币
存续时间:赓续计议
称呼:浙商银行股份有限公司
住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公场面:杭州市延安路 368 号
法定代表东谈主:沈仁康
电话:0571-88261373
传真:0571-88268688
揣度东谈主:林彬
成立时间:1993 年 4 月 16 日
组织神情:股份有限公司
注册成本:东谈主民币 21,268,696,778 元
存续时间:赓续计议
批准诞盼望关和批准诞生文号:中国银行业监督管束委员会银监复【2004】
计议范围:计议金融业务(范围详见中国银保监会的批文)
(二)基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
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围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具,包括国内照章刊行上市
的股票(包括创业板罕见他经中国证监会核准、注册上市的股票)、内地与香
港股票阛阓往返互联互通机制下允许买卖的香港联结往返所上市股票(以下简
称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
场地政府债、可交换债券、可调度债券、央行单子、中期单子、短期融资券、
超短期融资券等)、债券回购、货币阛阓用具、资产维持证券、银行进款、同
业存单、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但
须稳当中国证监会的联系轨则)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管束东谈主在履行适
当轨范后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,
其中投资于本基金界定的新能源汽车主题联系证券的比例不低于非现款基金资
产的 80%;投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%。每个往返日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后,现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
本基金参与股指期货往返,应稳当法律法例轨则和基金合同约定的投资限
制并驯服联系期货往返所的业务司法。
如果法律法例或中国证监会变更上述投资品种的投资比例限制,基金管束
东谈主在履行允洽轨范后,不错赈济上述投资品种的投资比例。
例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和赈济期限进行监督:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于本基金界
定的新能源汽车主题联系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%;投资于港
股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%;
(2)本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后,
应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
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中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(归并家公司在内地和香港
同期上市的 A+H 股悉数计较)不卓著基金资产净值的 10%;
(4)本基金管束东谈主管束的沿途基金持有一家公司刊行的证券(归并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数计较),不卓著该证券的 10%;
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例,不得卓著
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的沿途资产维持证券,其市值不得卓著基金资产净值的
(7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例,不得超
过该资产维持证券限制的 10%;
(8)本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产维持
证券,不得卓著其各类资产维持证券悉数限制的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。
基金持有资产维持证券时间,如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬,应在
评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓著本基金的
总资产,本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著
基金资产净值的 40%,干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1
年,债券回购到期后不得缓期;
(12)本基金管束东谈主管束的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流
通股票,不得卓著该上市公司可流通股票的 15%;本基金管束东谈主管束的沿途投
资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得卓著该上市公司可流通股票
的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净
值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主
之外的因素致使基金不稳当该比例限制的,基金管束东谈主不得主动新增流动性受
限资产的投资;
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(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返
敌手开展逆回购往返的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
(15)本基金的基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%;
(16)本基金投资股指期货,应当驯服下述比例限制:本基金在职何往返
日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%;
本基金在职何往返日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得卓著基金资产
净值的 10%;本基金在职何往返日内往返(不包括平仓)的股指期货合约的成
交金额不得卓著上一往返日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值,悉数(轧差计较)应当稳当基金合同对于股票
投资比例的联系约定;本基金在职何往返日日终,持有的买入股指期货合约价
值与有价证券市值之和,不得卓著基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股
票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产维持证券、买入返售金
融资产(不含质押式回购)等;
(17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓
波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资
比例不稳当上述轨则投资比例的,基金管束东谈主应当在 10 个往返日内进行赈济,
但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的,从其轨则。
基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之
日起脱手。
如法律、行政法例或监管部门取消或赈济上述限制性轨则,如适用于本基
金,则在履行允洽轨范后,本基金投资不再受联系限制或按照赈济后的轨则执
行,但须提前公告。
第十五条第(九)款基金投资退却行动进行监督。
为弘扬基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
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(1)承销证券;
(2)违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往返、主管证券往返价钱罕见他不高洁的证券往返行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主罕见控股股东、实
际操纵东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联往返的,应当稳当基金的投资目的和投资策略,遵
循基金份额持有东谈主利益优先原则,防御利益冲突,建立健全里面审批机制和评
估机制,按照阛阓自制合理价钱推行。联系往返必须预先得到基金托管东谈主的同
意,并按法律法例赐与走漏。要紧关联往返应提交基金管束东谈主董事会审议,并
经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则,在适用于本基
金的情况下,本基金在履行允洽轨范后可不受上述轨则的限制或以变更后的规
定为准,但须提前公告。
参与银行间债券阛阓进行监督。
基金管束东谈主应在基金投资运作之前按照轨则的数据样式向基金托管东谈主提供
稳当法律法例及行业圭臬的、经防御采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交
易敌手名单,并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管束东谈主应严格按
照往返敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往返敌手。基金托管东谈主过后监督
基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单和往返结算方式进
行往返,如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市
场往返敌手名单的,视为基金管束东谈主认同全阛阓往返敌手。基金管束东谈主不错每
半年对银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与
本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返,仍应按照条约进行结算。如基
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金管束东谈主根据阛阓情况需要临时赈济银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式
的,应向基金托管东谈主说明根由,并在与往返敌手发生往返前 3 个作事日内与基
金托管东谈主协商处理。
基金管束东谈主负责对往返敌手的资信操纵,按银行间债券阛阓的往返司法进
行往返,并承担往返敌手不履行合同酿成的亏本,基金托管东谈主则根据银行间债
券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主没
有按照预先约定的往返敌手或往返方式进行往返时,基金托管东谈主应实时提醒基
金管束东谈主,基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨作事。
账户时,按期进款账户的户名应与托管账户户名一致,本着便于寄予资产的安
全守护和日常监督核查的原则,进款行应尽量采纳托管账户所在地的分支机构。
对于跨行按期进款投资,管束东谈主必须和进款机构签订按期进款条约,约定两边
的权利和义务,该条约行为划款指示附件。该条约中必须有如下明确意义默示
的条目:
“进款证实书不得被质押,并不得用于转让和背书;本息到期送还或提
前支取的统统款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等)
,不得划入
其他任何账户”。并依照本条约打发原则对存单打发经由赐与明确。如按期进款
条约中未体现前述条目的意义默示,托管东谈主有权断绝按期进款投资的划款指示,
并实时文牍基金管束东谈主。对于跨行进款,管束东谈主需提前与托管东谈主就按期进款协
议及进款证实书打发经由进行换取。进款证实书打发原则上采纳进款行上门服
务的方式。特殊情况下,开户行用特快专递将进款证实书原件寄送托管东谈主指定
揣度东谈主。在取得进款证实书后,托管东谈主守护证实书正本。托管东谈主对投资后处于
托管东谈主施行操纵之外的资产不承担守护作事。跨行按期进款账户的预留印鉴为
托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。
(1)基金投资流通受限证券,应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等流
通受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例轨则。
流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不齐全一致,包括由《上市
公司证券刊行管束办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分
等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返证券,不包括由于发布要紧音讯或其
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他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受
限证券。
(2)基金管束东谈主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经
基金管束东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控
制轨制。基金投资非公开刊行股票,基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批
准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资流通受限证券的
投资额度和投资比例操纵情况。
基金管束东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个作事日将上述辛勤书面发
至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有鼓胀的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到
上述辛勤后两个作事日内,以书面或其他两边认同的方式证据收到上述辛勤。
(3)基金投资流通受限证券前,基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律
法例要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等。基金管束东谈主应保证上述信息的实在、齐备,并应至少于拟执
行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有
鼓胀的时间进行审核。
(4)基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有
关问题的文牍》轨则,对基金管束东谈主是否驯服法律法例进行监督,并审核基金
管束东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述辛勤可能导致基金出现风险
的, 有权要求基金管束东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防御法子进
行补充书面说明,并保留检验基金管束东谈主风险管束部门就基金投资流通受限证
券出具的风险评估呈文等备查辛勤的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝推行有
关指示,并实时文牍基金管束东谈主。因断绝推行该指示酿成基金财产亏本的,基
金托管东谈主不承担任何作事,并有权呈文中国证监会。
如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何作事。如果基金托管东谈主
莫得切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管东谈主得意担连带作事。
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值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩剖判数据等
进行监督和核查。
法律法例、基金合同和本托管条约的轨则,应实时以电话提醒或书面教导等方
式文牍基金管束东谈主限期纠正。
基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到
书面文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函,
就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证,说明非法原因及纠正期限,并保证
在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东谈主有权随时对文牍县项
进行复查,督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未
能在限期内纠正的,基金托管东谈主应呈文中国证监会。
托管条约对基金业务推行核查。
对基金托管东谈主发出的书面教导,基金管束东谈主应在轨则时间内复兴并改正,
或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律法例、基
金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项,基金管
理东谈主应积极配合提供联系数据辛勤和轨制等。
行政法例和其他联系轨则,或者违抗基金合同约定的,应当立即文牍基金管束
东谈主。
同期文牍基金管束东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。
基金管束东谈主无高洁根由,断绝、穷困对方根据本托管条约轨则期骗监督权,
或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主提
出教导仍不改正的,基金托管东谈主应呈文中国证监会。
定,对侧袋机制启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行监督。
(三)基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
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金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户
等投资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、
根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行动。
管束、未推行或无故延长推行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等
违抗《基金法》、基金合同、本条约罕见他联系轨则时,应实时以书面神情通
知基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神情给基金管束东谈主发出回函,
说明非法原因及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,
基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主
应积极配合基金管束东谈主的核查行动,包括但不限于:提交联系辛勤以供基金管
理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性,在轨则时间内复兴基金管束东谈主并改正。
同期文牍基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。
基金托管东谈主无高洁根由,断绝、穷困对方根据本条约轨则期骗监督权,或
采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金管束东谈主淡薄
教导仍不改正的,基金管束东谈主应呈文中国证监会。
(四)基金财产的守护
(1)基金财产应颓唐于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产;
(2)基金托管东谈主应安全守护基金财产;
(3)基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户
等投资所需账户;
(4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳竖立账户,颓唐核算,分账
管束,确保基金财产的齐备与颓唐;
(5)基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示,按照基金合同和本条约的约定保
管基金财产,如有特殊情况两边可另行协商处理;
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管束东谈主负责与联系当事
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东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基
金托管东谈主应实时文牍基金管束东谈主采纳法子进行催收。由此给基金财产酿成亏本
的,基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏本,基金托管东谈主应赐与
必要的协助与配合;
(7)除依据法律法例和基金合同的轨则外,基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托
管基金财产。
(1)基金召募时间召募的资金应存于基金管束东谈主开立的“基金召募专户”,
该账户由基金管束东谈主或基金管束东谈主寄予的登记机构开立并管束。
(2)基金召募期满或基金罢手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金
额、基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系轨则后,基金
管束东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管
专户,同期在轨则时间内,聘任稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师
事务所进行验资,出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册司帐师署名方为有用。
(3)若基金召募期限届满,未能达到基金合同成效的条件,由基金管束东谈主
按轨则办理退款等事宜,基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。
基金托管专户的称呼:诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金
(1)基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金托管专户,守护基
金的银行进款。本基金的一切货币收支行动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行。
(2)基金托管专户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基金
托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
(3)基金托管专户的开立和管束应稳当联系法律法例以及银行业监督管束
机构的其他联系轨则。
(1)基金托管东谈主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公
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司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于知足开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账
户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责,账户资
产的管束和运用由基金管束东谈主负责。
(4)基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开
立结算备付金账户,并代表本基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一
级法东谈主计帐作事,基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等
的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则推行。
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚决日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,若无联系轨则,则
基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。
基金合同成效后,基金管束东谈主负责以本基金的口头苦求并取得干涉天下银
行间同行拆借阛阓的往返阅历,并代表本基金进行往返;基金托管东谈主负责以本
基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公
司开设银行间债券阛阓债券托管账户,并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。
基金管束东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主
条约,基金托管东谈主守护条约正本,基金管束东谈主保存条约副本。
基金托管东谈主与基金管束东谈主应依据联系期货往返所或期货公司的联系轨则开
立和管束期货账户。
在本托管条约签订日之后,本基金被允许从事稳当法律法例轨则和《基金
合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果波及联系账户的开设和使用,
由基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定,
开立联系账户。该账户按联系司法使用并管束。
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主
的守护库,也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限
作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业
中心的代守护库,守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和
转让,由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基
金托管东谈主寄予守护的机构除外机构施行有用操纵的证券不承担守护作事。
与基金财产联系的要紧合同的签署,由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代
表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件折柳由基金管束东谈主、基金托
管东谈主守护。除本条约另有轨则外,基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产联系
的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业
务中产生的要紧合同,基金管束东谈主应尽可能保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少
各持有一份正本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真
给基金托管东谈主,并在 30 个作事日内将正本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护
期限为基金合同拒绝后 20 年以上,法律法例或监管司法另有轨则的,从其轨则。
对于无法取得二份以上正本的,基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原
件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件,未经两边协商一致或未在合同
约定范围内,合同原件不得漂流。
(五)基金资产净值计较和司帐核算
(1)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
各类基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后的基金资产净值除
以当日该类基金份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍
五入,由此产生的收益或亏本由基金财产承担。基金管束东谈主不错诞生大额赎回
情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有轨则的,从其轨则。本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额将折柳计较基金份额净值。
基金管束东谈主每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值,经基金托管东谈主复核,按轨则公告。基金管束东谈主应每个作事日对基金资产估
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
值,但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。
(2)复核轨范
基金管束东谈主每个作事日对基金资产进行估值后,将各类基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管束东谈主按轨则
对外公布。
(3)根据联系法律法例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金
管束东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任,因此,就与本基金
联系的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一问候
见的,按照基金管束东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。
(1)估值对象
基金所领有的股票、债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、股
指期货合约、其它投资等资产及欠债。
(2)估值方法
①往返所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往返所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无往返的,且最近往返日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往返日的市
价(收盘价)估值;如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化
因素,赈济最近往返市价,确定公允价钱;
②往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种,登科估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值,具体估值机构由基金管束
东谈主与基金托管东谈主另行协商约定;
③往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种,登科估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值,具体估
值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定;
④往返所上市往返的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价;
⑤往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券,采纳估值时间确定公允价值。
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在往返所阛阓挂牌转让的资产维持证券,采纳估值时间确定公允价值,在估值
时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
⑥对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情
况下,应以活跃阛阓上未经赈济的报价行为估值日的公允价值;对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应酬阛阓报价进行赈济以证据估值日
的公允价值;对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下,应采纳估值时间
确定其公允价值。
①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往返所挂牌的
归并股票的估值方法估值;该日无往返的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
②初次公开刊行未上市的无穷售期的股票和债券,采纳估值时间确定公允
价值,在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
③在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的
股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票,
按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对
于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市,且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在浮现各别,
未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
值。
①评估金融孳生品价值时,应当采纳阛阓公认或者合理的估值方法确定公
允价值;
②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
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且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的,采纳最近往返日结算价估值。当
日结算价及结算司法以《中国金融期货往返所结算详情》为准。
的汇率为基准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
应酬易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制
原则进行估值;对于因税收轨则赈济或其他原因导致基金施行交征税金与估算
的应交税金有各别的,基金将在联系税金赈济日或施行支付日进行相应的估值
赈济。
金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的自制性。
按国度最新轨则估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
轨范及联系法律法例的轨则或者未能充分弘扬基金份额持有东谈主利益时,应立即
文牍对方,共同查明原因,两边协商处理。
根据联系法律法例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束
东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任,因此,就与本基金联系
的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管束东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。
(3)特殊情形的处理
基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 8)项进行估值时,所酿成的误
差不行为基金资产估值舛错处理。
由于证券、期货往返场面、期货公司罕见登记结算公司发送的数据舛错、
遗漏,或由于其他不可抗力原因,基金管束东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、
允洽、合理的法子进行查验,然则未能发现该舛错的,由此酿成的基金资产估
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值舛错,基金管束东谈主和基金托管东谈主解雇补偿作事。但基金管束东谈主和基金托管东谈主
应当积极采纳必要的法子摒除或削弱由此酿成的影响。
(1)当恣意一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为该类基金份额净值舛错;基金份额净值计较出现舛错时,基金管束
东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,并采纳合理的法子防患亏本进一步扩
大;舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管束东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案;舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时,基金
管束东谈主应当公告,并报中国证监会备案。
(2)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成亏本需要进行
补偿时,基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的作事,经确
认后按以下条目进行补偿:
如经两边在对等基础上充分磋议后,尚不成达成一致时,按基金管束东谈主的建议
推行,由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的亏本,基金托管东谈主不承担作事。
此给基金份额持有东谈主酿成亏本的,应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付
补偿金,就施行向投资者或基金支付的补偿金额,基金管束东谈主与基金托管东谈主按
照过失进度各自承担相应的作事,基金管束东谈主和基金托管东谈主有权向获取不妥得
利之主体见识返还不妥得利。
计较和查对或对基金管束东谈主采纳的估值方法,尚不成达成一致时,为幸免不成
按时公布基金份额净值的情形,以基金管束东谈主的计较结果对外公布,由此给基
金份额持有东谈主和基金酿成的亏本,基金托管东谈主不承担作事。
等),进而导致基金份额净值计较舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的
亏本,由基金管束东谈主负责赔付。
(3)基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统竖立而产生的净值计较尾
差,以基金管束东谈主计较结果为准。
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(4)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。如果行
业另有通行作念法,两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进
行协商。
(1)基金投资所波及的证券、期货往返阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因
其他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力致使基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值
时;
(3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主
协商证据后,基金管束东谈主应当暂停估值;
(4)法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
按国度联系部门轨则的司帐轨制推行。
基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金管束东谈主、基
金托管东谈主折柳独随即竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基
金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧,应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日
查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的,以
基金管束东谈主的账册为准。
(1)财务报表的编制
基金财务报表由基金管束东谈主编制,基金托管东谈主复核。
(2)报表复核
基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后,进行颓唐的复核。
查对不符时,应实时文牍基金管束东谈主共同查出原因,进行赈济,直至两边数据
齐全一致。
(3)财务报表的编制与复核时间安排
基金管束东谈主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制;在每个
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季度扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度呈文的编制;在上半年扫尾之日起
两个月内完成基金中期呈文的编制;在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度
呈文的编制。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过稳当《中华东谈主民共和国
证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的,基金管束东谈主
不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。
基金管束东谈主应实时完成报表编制,将联系报表提供基金托管东谈主复核;基金
托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管束东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因,进行赈济,赈济以国度联系轨则为准。
基金管束东谈主应留足充分的时间,便于基金托管东谈主复核联系报表及呈文。
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
走漏主袋账户的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。
(六)基金份额持有东谈主名册的登记与守护
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份
额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护。
基金管束东谈主应按期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册,基金托管东谈主得到基
金管束东谈主提供的持有东谈主名册后与基金管束东谈主折柳进行守护。守护方式不错采纳
电子或文档的神情,保存期不少于 20 年,法律法例或监管司法另有轨则的,从
其轨则。如不成妥善守护,则按联系法例承担作事。
基金托管东谈主因编制基金按期呈文等合理原因要求基金管束东谈主提供联系辛勤
时,基金管束东谈主应将联系辛勤送交基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并
保证其实在性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主
名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应驯服守密义务,法律法例或监管
司法另有轨则的,从其轨则。
(七)争议处理方式
两边当事东谈主同意,因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议,如经友
好协商未能处理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为
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北京市。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有轨则,
仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间,两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责,各自继
续针织、勇猛、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务,弘扬基金份额
持有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律(不含港澳台地区法律)统治。
(八)托管条约的变更、拒绝
本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,
其内容不得与基金合同的轨则有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会
备案。
(1)基金合同拒绝;
(2)基金托管东谈主驱散、照章被打消、收歇或由其他基金托管东谈主接管基金资
产;
(3)基金管束东谈主驱散、照章被打消、收歇或由其他基金管束东谈主接管基金管
理权;
(4)发生法律法例或基金合同轨则的拒绝事项。
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二十二、对基金份额持有东谈主的服务
基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主根据基
金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化,有权加多或变更服务名目。主要服务内容
如下:
(一)对账单服务
基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单,服务神情
为账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求,采纳获取账单的神情。本公司将
根据投资者定制的对账单服务方式提供对账单。
投资东谈主可通过以下路线,采纳对账单服务神情:
择的对账单服务方式。
证件或基金账号登录基金账户(运转密码开户证件后六位)干涉“服务定制”
栏目进行定制。
(service@nuodefund.com),在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金名
称、手机号码或 E‐mail 地址,定制短信对账单或邮件对账单(二者可一并定制)。
(二)基金间调度服务
基金管束东谈主在基金合同成效后的允洽时候将为投资东谈主办理基金间的调度业
务,具体业务办理时间、业务司法及调度费率在基金调度公告中列明。
(三)收集在线服务
通过本基金管束东谈主网站的留言板和客户服务信箱,投资东谈主不错终了在线咨
询、投诉、建议和寻求千般匡助。
基金管束东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等千般
信息,投资东谈主不错根据各自的使用民俗相配便捷的自行查询或信息定制。
基金管束东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、往返明细查询、对账单寄
送方式或频率竖立、修改查询密码等服务。
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公司网址: www.nuodefund.com
(四)信息定制服务
在时间条件练习时,基金管束东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管束东谈主网
站、客户服务中心提交信息定制苦求,基金管束东谈主通过手机短讯、E‐MAIL 按期
为客户发送所定制的信息,内容包括:每笔往返证据查询、每月账户余额与损
益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新址品信息走漏、基金净
值查询等。
(五)客户服务中心(CALL‐CENTER)电话服务
投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次获取基金信息查询、
账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话:400‐888‐0009,021‐68604888
客户服务传真:021‐68985121
(六)投诉受理
投资东谈主不错通过招呼中心或公司网站,以电子邮件、信件、传真来访等形
式,进行投诉,统统渠谈的投诉设有专东谈主登记,专东谈主处理;普通投诉一个作事
日内复兴,要紧投诉五个作事日内复兴。若轨则时间内无法处理罢了的,应及
时复兴进展景色。
投诉热线:021‐68985155
(七)网上开户与往返服务
在时间条件练习时,诺德基金罕见联接机构将为投资东谈主提供便捷快捷的网
上在线开户往返服务。
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二十三、其他应走漏事项
编号 公告事项 法定走漏方式 法定走漏日历
诺德基金管束有限公司对于公司 四大报、
指定互联网网
施行操纵东谈主变更的公告 站
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加上海好买基金销售
四大报、
指定互联网网
站
资) 、调度业务费率优惠行动的公
告
诺德基金管束有限公司旗下部分
四大报、
指定互联网网
站
告
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金 2023 年第 4 季度呈文
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加上海大贤慧基金销
四大报、
指定互联网网
站
资) 、调度业务费率优惠行动的公
告
诺德基金管束有限公司对于关闭
公司直销网上往返平台、微信交
四大报、
指定互联网网
站
认购、申购(含按期定额投资) 、
基金调度业务的公告
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加江苏银行股份有限 四大报、
指定互联网网
公司申购(含按期定额投资)业 站
务费率优惠行动的公告
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加华福证券有限作事 四大报、
指定互联网网
公司申购(含按期定额投资)业 站
务费率优惠行动的公告
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加中国星河证券股份 四大报、
指定互联网网
有限公司申购(含按期定额投资) 站
业务费率优惠行动的公告
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加玄元保障代理有限 四大报、
指定互联网网
公司申购(含按期定额投资)、转 站
换业务费率优惠行动的公告
诺德新能源汽车夹杂型证券投资 证券时报、
指定互联网
基金基金司理变更公告 网站
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
诺德基金管束有限公司对于旗下
证券时报、
指定互联网
网站
新教导性公告
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金基金居品辛勤概要(更新)
诺德基金管束有限公司旗下部分 四大报、
指定互联网网
基金 2023 年年度呈文教导性公告 站
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金 2023 年年度呈文
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加蚂蚁(杭州)基金 四大报、
指定互联网网
销售有限公司调度业务费率优惠 站
行动的公告
诺德基金管束有限公司旗下部分
四大报、
指定互联网网
站
公告
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金 2024 年第 1 季度呈文
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加中泰证券股份有限 四大报、
指定互联网网
公司申购(含按期定额投资)、转 站
换业务费率优惠行动的公告
诺德基金管束有限公司对于旗下
四大报、
指定互联网网
站
概要更新教导性公告
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金居品辛勤概要更新
诺德基金管束有限公司基金行业 四大报、
指定互联网网
高等管束东谈主员变更公告 站
诺德基金管束有限公司对于董事 四大报、
指定互联网网
变更的公告 站
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加北京新浪仓石基金 上海证券报、证券时
按期定额投资)业务费率优惠活 互联网网站
动的公告
诺德基金管束有限公司旗下部分
四大报、
指定互联网网
站
公告
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金 2024 年第 2 季度呈文
诺德基金管束有限公司对于旗下
部分基金参加大同证券有限作事 四大报、
指定互联网网
公司有限公司申购(含按期定额 站
投资)业务费率优惠行动的公告
诺德基金管束有限公司旗下怒放 四大报、
指定互联网网
式基金代销机构一览表 站
诺德基金管束有限公司旗下部分 四大报、
指定互联网网
基金 2024 年中期呈文教导性公告 站
诺德新能源汽车夹杂型证券投资
基金 2024 年中期呈文
注:指定互联网网站包括基金管束东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站。
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将本招募说明书置备
于公司住所,以供社会公众查阅、复制,在办公时间内可供免费查阅。投资东谈主
也不错径直登录基金管束东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本费后,可在合
理时间内取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献罕见复印件,
基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容齐全一致。
诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
二十五、备查文献
备查文献等文本存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场面和
营业场面,在办公时间内可供免费查阅。
(一)中国证监会准予诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金召募注册的文
件
(二)《诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金基金合同》;
(三)《诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金托管条约》;
(四)法律意见书;
(五)基金管束东谈主业务阅历批件、营业派司和公司司法;
(六)基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司;
(七)中国证监会要求的其他文献。
诺德基金管束有限公司
二〇二四年九月二十八日