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高合自慰   吉祥基金经管有限公司 吉祥鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）       托管条约 （由吉祥大华鼎弘夹杂型证券投资基金转型而来）    基金经管东谈主：吉祥基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 吉祥鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）托管条约                                                     目        录               一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金经管东谈主 称呼：吉祥基金经管有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 法定代表东谈主：罗春风 成立时刻：2011 年 1 月 7 日 批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号 注册成本：东谈主民币 130，000 万元 组织体式: 有限职守公司（中外结伴） 野心范围：发起诞生基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务 存续时代：抓续野心 电话： 0755-22623179 传真：0755-23990088 计议东谈主：马杰 （二）基金托管东谈主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东谈主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 计议东谈主：郭明 成立时刻：1984 年 1 月 1 日 组织体式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 34，932，123.46 万元 批准诞渴望关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行成心诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：抓续野心   野心范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；看守箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管做事；年金账户管 理做事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、磋商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人做事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、想法和原则   坚贞本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售经管办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 流露经管办法》       （以下简称《信息流露办法》）、                     《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险经管章程》、          《证券投资基金信息流露内容与样式准则第 7 号〈托管条约 的内容与样式〉》、《吉祥鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 《基金合同》）偏执他联系章程。   坚贞本条约的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及相互监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有通常含义。   本条约约定的基金居品贵寓摘抄编制、流露与更新要求，自《信息流露办法》 实施之日起一年后运行彭胀。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见基金合同和招募 说明书的章程。        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围于以下金融用具：具有精良流动性的金融用具，包括国内 照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏执他经中国证监会核准发 行上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可转 换债券（含可分离交往可调换债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、金钱支 抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款、示知进款和其他银行 进款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须适当中国证监会的关系章程）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在践诺适当法子 后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门法例及《基金合同》艰涩投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；禁闭期内每 个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓 不低于交往保证金一倍的现款；转为上市灵通式基金（LOF）后，每个交往日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 偏执他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程彭胀，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当法子后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在践诺适 当法子后，不错作念出相应颐养。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款；转为上市灵通式基金（LOF） 后，每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 放式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可开通股 票，不得跳跃该上市公司可开通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本基金 托管东谈主托管的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跳跃该上 市公司可开通股票的 30%； 行的证券，不跳跃该证券的 10％； 不得跳跃该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金金钱净值的 10%； 金钱撑抓证券领域的 10%； 权益东谈主的千般金钱撑抓证券，不得跳跃其千般金钱撑抓证券臆想领域的 10%； 金抓有金钱撑抓证券时代，如若其信用品级下落、不再适当投资秩序，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 产，本基金所申诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 为上市灵通式基金（LOF）后，本基金的基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的    在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值 的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值的 15%；    在禁闭期内每个交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%；转成上市灵通式基金（LOF） 后，每个交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、金钱撑抓证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；    在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票 总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的    在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一个交往日基金金钱净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金金钱净值的 30%；   a) 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差计 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系章程；   b) 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 值不得跳跃本基金金钱净值的 20%；转型为上市灵通式（LOF）基金后，本基 金抓有的统共开通受限证券，其公允价值不得跳跃本基金金钱净值的 20%； 值的 10%；禁闭内投资开通受限证券可不受上述限制，经基金经管东谈主和基金托 管东谈主协商，践诺适当法子后可对以上比例进行颐养。 市值臆想不得跳跃本基金金钱净值的 15%； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致。   除第 2）、13）、21）22）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述章程投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的联系约定。时代，基金的投资范围应当适当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起运行。  基金经管东谈主应在出现可料念念金钱领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任 日肃肃向基金托管东谈主发函说明基金可能变动领域和基金经管东谈主应付措施，便于基 金托管东谈主实施交往监督。 投资艰涩步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金艰涩从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制。 应事前相互提供与其有控股关系的鼓吹、与其有其他要紧锐利关系的公司名单及 联系关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有职守确保关联交往名单 的信得过性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在践诺适当法子后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程彭胀。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下样式对基金经管东谈主参与银行间市集交往的交往敌手 资信风险胁制措施进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业秩序的银行间市集交往 敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算样式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函证据收到该名单。基金 经管东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交往敌手时须提前书面示知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证据后，被证据颐养的名单运行告成，新名单告成前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行 交往，应实时提醒基金经管东谈主肃除交往，经提醒后基金经管东谈主仍彭胀交往并形成 基金金钱耗费的，基金托管东谈主不承担职守，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间市集交往的交往样式的胁制   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算样式进行交往。如若基金托管东谈主发现基金 经管东谈主莫得按照事前约定的交往样式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交往敌手再行驯服交往样式，经提醒后仍未改正时形成基金金钱耗费的， 基金托管东谈主不承担职守。   （3）基金经管东谈主参与银行间市集交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国诞生银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主在示知基金托管 东谈主后，不错根据其时的市集情况颐养中枢交往敌手名单。基金经管东谈主有职守胁制 交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手除外的交往敌手进行交往时，由于交往 敌手资信风险引起的耗费先由基金经管东谈主承担，自后有权要求关系职守东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付智商等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国诞生银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的耗费机，先由基 金经管东谈主负责补偿，之后有权要求关系职守东谈主进行补偿。基金经管东谈主在示知基金 托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行颐养。基金托管 东谈主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资开通受限证券，应遵循《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券联系问题的示知》等联系法律法法例程。   （2）此处开通受限证券的含义与上文流动性受限金钱界说有所不同，包括 由《上市公司证券刊行经管办法》规范的非公开采行股票、公开采行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等开通 受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资开通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的联系基金投资开通受限证券的投资决策经过、风险胁制 轨制。基金投资非公开采行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额 度和投资比例胁制情况。   基金经管东谈主应至少于初度彭胀投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供的样式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资开通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已抓有开通受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟彭胀投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等开通受限证券有 关问题的示知》章程，对基金经管东谈主是否遵循法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资开通受限证券前就该风险的摈斥或驻防措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就基金投资开通受限证券出具 的风险评估讲述等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝彭胀联系指示。 因断绝彭胀该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实践诺监督职责，则不承担任何职守。如若基金托管东谈主没 有切实践诺监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带职守。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值狡计、千般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 驯服、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约联系章程时，应实时以书面体式示知基金经管东谈主限 期转换，基金经管东谈主收到示知后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主示知的违章事项未能在限期内转换的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者遇到的耗费。   对于依据交往法子尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关系法律法法例程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝彭胀，立即示知基金经管东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋划或依据交往法子照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即示知基金经管东谈主，并讲述中国证监会。   基金经管东谈主应积极伙同和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极伙同提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同期 示知基金经管东谈主限期转换。   基金经管东谈主无梗直事理，断绝、浮松基金托管东谈主根据本条约章程诈欺监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等其他投 资所需账户、复核基金经管东谈主狡计的基金金钱净值和千般基金份额净值、根据基 金经管东谈主指示办理清理交收、关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未彭胀或无故蔓延彭胀基金经管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏执他联系章程时，基金经管东谈主应及 时以书面体式示知基金托管东谈主限期转换，基金托管东谈主收到示知后应实时查对质据 并以书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对示知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助伙同。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违章事项未能在限期内转换的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。基金经管东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的耗费。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期示知基金托管东谈主限期转换。基金托管东谈主应就基金经管东谈主合 理的疑义进行说明。   基金托管东谈主应积极伙同基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时刻内回话基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、浮松基金经管东谈主根据本条约章程诈欺监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。              五、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 走时用、刑事职守、分派基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独 立。 理东谈主负责与联系当事东谈主驯服到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知基金经管东谈主采选措施进行催收。由此 给基金形成耗费的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管 东谈主应当给予必要的协助，但对此不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与做事代理条约的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有基金托管资历的交易银行开设的吉祥基金经管有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额抓有东谈主东谈主数适当《基金法》、                     《运作办法》等联系章程后，由基 金经管东谈主聘用具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述， 出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为 基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金经管东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   金钱托管专户的经管应适当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东谈主民币利率经管章程》、                《利率经管暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》告成后，基金经管东谈主负责以本基金的口头恳求并取得投入全 国银行间同行拆借市集的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集清理所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的清理。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主看守，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管条约坚贞日之后，本基金被允许从事适当法律法法例程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系国法使用并经管。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守 公司或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子灵验胁制下的什物证券 在基金托管东谈主看守时代的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构骨子灵验胁制或看守的证券不承担看守职守。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主看守。除本条约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上。          六、指示的发送、证据和彭胀   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权示知当日回函向基金经管东谈主证据。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有掩盖义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作 东谈主员除外的任何东谈主涌现，但法律法法例程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金经管东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和彭胀的时刻和法子   指示由“授权示知”驯服的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的样式向基金托管东谈主发送，并以 传真动作救急样式备用。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 证据，因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，甚至资金未能实时到 账所形成的耗费不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授权示知” 约定的方法证据指示灵验后，方可彭胀指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其遵循。基金经管东谈主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的野心权限和交往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出彭胀 指示所必需的时刻。发送指示日完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预 留出距划款限度时点 2 小时的指示彭胀时刻。由基金经管东谈主原因形成的指示传输 不足时、未能留出饱胀划款所需时刻，甚至资金未能实时到账所形成的耗费由基 金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应审慎考证联系指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内彭胀，不得延误。指示彭胀完毕后，基金托管东谈主应将 彭胀完毕的指示盖印回传给基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予彭胀，独立即示知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不彭胀该指示而 形成耗费的职守。   基金经管东谈主应将同行市集国债交往示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金经管东谈主发送造作指示的情形和处理法子   基金经管东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或非常权限发送指 令及交割信息造作，指示中迫切信息不竣工等。   基金托管东谈主在践诺监督职能时，发现基金经管东谈主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时示知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝彭胀指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系章程，不予彭胀，并应实时以书面体式示知基金经管东谈主 转换，基金经管东谈主收到示知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 证据，由此形成的耗费由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示彭胀的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的正 常灵验指示彭胀，应在发现后实时采选措施给予拯救，给基金经管东谈主、基金份额 抓有东谈主形成耗费的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的法子   基金经管东谈主撤换被授权东谈主或更动被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交往 日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证据过的样式向基金托管东谈主发 出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托管东谈主。变更通 知应载明告成时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更示知 当日将回函书面传真基金经管东谈主或通过电话向基金经管东谈主证据。授权变更于变更 示知载明的告成时刻告成。若变更示知载明的告成时刻早于基金托管东谈主收到变更 示知时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更示知时告成。基金经管东谈主在尔后三 日内将被授权东谈主变更示知的原本送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主示知 告成后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更动授权东谈主员超权限发送的 指示，基金经管东谈主不承担职守。被授权东谈主变更示知原本与基金托管东谈主之前收到的 副本不一致的，以副本为准，关系职守由基金经管东谈主承担。             七、交往及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货野神思构的秩序和法子   基金经管东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券野神思构。遴荐的秩序是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究讲述及玉成 的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲述。   基金经管东谈主负责根据以上秩序以及里面经管轨制对子系证券野神思构进行 教悔后驯服代理本基金证券买卖证券野神思构，并承担相应职守。基金经管东谈主和 被遴荐的证券野神思构签订交往单元租用席位使用条约，由基金经管东谈主示知基金 托管东谈主，并在法定信息流露公告中流露联系内容。   基金经管东谈主应实时将基金交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式示知基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责遴荐代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系章程彭胀，若无明确章程的， 可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的国法彭胀。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及关系业务国法，签订《证券 交往资金结算条约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结 算业务中的职守。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在彭胀完毕后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场社交往的资金清理交割，一谈由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及清理代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗费；如若因为基金经管东谈主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券交往资金结算条约》而形成基金投资清理贫困和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即示知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责科罚，由此给基金 形成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在践诺监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖欢快，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责科罚，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗费由基金经管东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 12：00 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在彭胀基金经管东谈主发送的指示时，有饱胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发送的划 款指示并同期示知基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分斟酌基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金经管东谈主的原因导致无法按时支付证 券清理款，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗费由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主适当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝彭胀。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金、基金经管东谈主形成的耗费由基金 托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外流露各 类基金份额净值之前，必须保证流露的统共骨子交往纪录与基金管帐账簿上的交 易纪录澈底一致。如若骨子交往纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算 不竣工或不信得过，由此导致的耗费由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，基金经管东谈主和基金托管东谈主每个交往日达成后查对基金证券 账目，确保两边账目相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交往纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调换灵通式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和其它销售机构的销售网点进 行申购和赎回恳求，由基金经管东谈把持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责 经受并证据资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个灵通日 15：00 之前将前一个灵通日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金经管东谈主应付 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 12：00 前在基金经管东谈主总清理账户和金钱托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时示知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时示知基金经管东谈主划付，由此产生的职守应由基金经管东谈主承担。放胆严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲述。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产生 的职守应由基金托管东谈主承担。放胆严重的基金经管东谈主应向中国证监会讲述。   （1）在本基金与基金经管东谈主经管的其它基金开展调换业务之前，基金经管 东谈主应函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。   （2）基金托管东谈主将根据基金经管东谈主传送的基金调换数据进行账务处理，具 体资金清理和数据传递的时刻、法子及托管条约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主 届时的公告彭胀。该公告内容须经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致驯服。   （3）本基金开展基金调换业务应按关系法律法法例程及《基金合同》的约 定进行公告。   （1）基金经管东谈主驯服分成决策示知基金托管东谈主，两边审定后依照《信息披 露办法》的联系章程在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。   （2）基金托管东谈主和基金经管东谈主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。   （3）基金经管东谈主不才达指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划款时刻。   （1）本基金投资银行进款，必须领受两边招供的样式办理。   （2）基金经管东谈主投资银行进款或办理进款支取时，应提前书面示知基金托 管东谈主，以便基金托管东谈主有饱胀的时刻践诺相应的业务操作法子。   （五）对于交往及清理交收安排应当按照本部分的章程或其他基金经管东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同证据的样式彭胀。         八、基金金钱净值狡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的狡计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 狡计日基金金钱净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。千般基金份额净值 的狡计均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入 基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个责任日对基金金钱估值，但基金经管东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务交流》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息流露的基金金钱净值 和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于 每个责任日交往达成后狡计当日的千般基金份额净值并以两边招供的样式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计放胆复核后以两边招供的样式发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对千般基金份额净值按章程给予公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐职守方是基金经管东谈主， 就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的狡计放胆对外给予流露。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，颐养最近交往市价，驯服公允价钱； 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 跃市集时领受估值手艺驯服其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生更动时作念出适当颐养。   （2）处于未上市时代的有价证券应分辩如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行颐养， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受 估值手艺驯服公允价值； 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会联系章程驯服公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，领受估值手艺驯服公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算价 估值。   （6）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，在践诺适当法子后，基金经管东谈主不错 领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分存眷基金份额抓有东谈主利益时，应立即示知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，基金 经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说精炼，按照基金经管东谈主对基金金钱净 值的狡计放胆对外给予公布。   （三）估值差错处理 该类基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金经管东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施退缩耗费进一步扩大；造作偏差达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告；当发生 净值狡计造作时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损 失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿。 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的职守，经证据后 按以下要求进行补偿：  （1）本基金的基金管帐职守方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建 议彭胀，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的耗费，由基金经管东谈主负责赔付。  （2）若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告， 何况基金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额抓有东谈主耗费的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照差错进度各自承担相应的职守。  （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计放胆，天然屡次重 新狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的狡计放胆对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的耗费， 由基金经管东谈主负责赔付。  （4）由于基金经管东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损 失，由基金经管东谈主负责赔付。 差，以基金经管东谈主狡计放胆为准。   前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程处理。如若行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 时； 证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度联系部门章程的管帐轨制彭胀。   （六）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场设立、登录和看守本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并转换，保证关系各方平行登录的账册纪录澈底相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （八）基金依期讲述的编制和复核   基金经管东谈主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年达成之日起两 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度讲述 的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。《基金合同》告成不足两 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度联系章程为准。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲述。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成 活气 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派样式是现款分成；本基金场内收益分派样式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分派权；   （二）基金收益分派决策的制定和实施法子   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策驯服后，由基金经管东谈主依照《信息流露办法》的联系章程 在指定前言公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时刻 不得跳跃 15 个责任日。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一谈资金划入基金经管东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                 十、信息流露   （一）掩盖义务   除按照《基金法》、           《信息流露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息流露的联系章程进行流露除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方获取的业务信息应坚守掩盖的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法法例程之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第 三方流露。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背掩盖义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露法子   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息流露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极伙同、相互督促、彼 此监督、保证其践诺按照法定样式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓摘抄、基金份额发售公告、上市交 易公告书、《基金合同》告成公告、依期讲述、临时讲述、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、清醒公告、清理讲述、基金份额抓有东谈主大会决议、投资股 指期货、投资中小企业私募债券、投资国债期货、投资金钱撑抓证券、投资开通 受限证券等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金功绩发达数据、基金依期讲述和更新的招募说明书、基金居品资 料摘抄、基金清理讲述等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主出具书面或者电子证据。   基金年报中的财务讲述部分，经有从事证券、期货关系业务资历的管帐师事 务所审计后，方可流露。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等前言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定前言公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 法例程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容澈底一致。   （三）暂停或蔓延信息流露的情形 业时； 金钱价值时； 商一致决定暂停估值的；   （四）本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基 金合同和招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书的章程。               十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金金钱净值的 1.20%年费率计提。   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×1.20%÷畴前天数        H 为逐日应计提的基金经管费        E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×0.20%÷畴前天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金份额的销售做事费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事 费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售做事费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。狡计方 法如下：        H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售做事年费率÷畴前天数        H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售做事费        E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券、期货交往用度、               《基金合同》告成后与基金关系信息流露用度、 基金份额抓有东谈主大会用度（包括但不限于时局费、管帐师费、讼师费和公证费）、 《基金合同》告成后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费和仲裁费、基金的 开户用度和账户存眷用度、基金上市用度等根据联系法例、《基金合同》及相应 条约的章程，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度骨子支拨金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的模样   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未践诺或未澈底践诺义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》告成前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息流露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律法例，以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的模样不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、销售做事费的颐养   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金领域等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，但须召开基金份额抓有东谈主大会；调低销售做事费，毋庸 召开基金份额抓有东谈主大会。擢升上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费、销售做事费的复核法子、支付样式和时刻。 基金托管东谈主对不适当《基金法》、               《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的其 他用度有权断绝彭胀。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、销售做事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   基金销售做事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送销售做事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （九）如若基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背联系法律法例的联系章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版 面说明，如若基金托管东谈主合计基金经管东谈主无梗直或合理的事理，不错断绝支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的看守   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 看守，看守期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金经管东谈主和基金托管 东谈主应按照现在关系国法分别看守基金份额抓有东谈主名册，看守期限为 15 年。看守 样式不错领受电子或文档的体式。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》告成日、                                 《基 金合同》间隔日等触及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看守基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵循掩盖义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名 册，应按联系法法例程各自承担相应的职守。          十三、基金联系文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往纪录和迫切合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有掩盖义务， 但司法强制搜检情形及法律法法例程的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存 基金财产经管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责间隔：   (1) 被照章取消基金经管资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会罢黜；   (3) 照章完结、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆想抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定前言公告；   （6）叮咛：基金经管东谈主职责间隔的，基金经管东谈主应妥善看守基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈把持理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时经受。临时基金经管东谈主或新任基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金经管东谈主职责间隔的，应当按照法律法法例程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计放胆给予公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，如若原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主联系的称呼字样。 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会罢黜；   (3) 照章完结、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或臆想抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定前言公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金经管东谈主 查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法法例程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计放胆给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金金钱。   （三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定前言上集会公告。                十五、艰涩步履      托管条约当事东谈主艰涩从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其经管或托管的不同基金财 产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担 耗费。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金野心过程中任何尚未按法 律法法例程的样式公开流露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的普通灵验指示拖延或断绝彭胀。   （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行刑事职守的除外。   （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕交往、掌握证券交往价钱偏执他不 梗直的证券交往行为；（7）法律、行政法例和中国证监会章程艰涩的其他行为。   （十一）法律法例和基金合同艰涩的其他步履，以及依照法律法例联系规 定，由中国证监会章程艰涩基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   十六、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与间隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约间隔：   （1）《基金合同》间隔情形出面前；   （2）基金托管东谈主完结、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基 金金钱；   （3）基金经管东谈主完结、照章被肃除、歇业或有其他基金经管东谈主接受基 金经管权；   （4）发生法律法例和中国证监会或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的章程不息践诺保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十七、爽约职守   （一）如若基金经管东谈主或基金托管东谈主的不践诺本托管条约或者践诺本托管协 议不适当约定的，应当承担爽约职守。   （二）因托管条约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 动作或不动作而形成的耗费等； 资权而形成的耗费等；   （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主形成耗费的，欢跃担 补偿职守。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要 的措施，退缩耗费的扩大。莫得采选适当措施甚至耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非爽约方因退缩耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管条约大略不息践诺的，在最大限定地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不息践诺本协 议。   （六）本条约所指耗费均为径直耗费。               十八、争议科罚样式      两边当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约联系的一切争议， 如不肯或者弗成通过协商、长入科罚的，任何一方均有权将争议提交华南国外经 济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行 仲裁。仲裁场合为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主仍应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续古道、起劲、尽职地践诺基金合同和托管条约章程的义务，存眷基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之想法，在此不包括香港、澳门相称 行政区和台湾地区法律）统领。             十九、基金托管条约的遵循   （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成 之日起告成。基金托管条约的灵验期自其告成之日起至该基金财产清理放胆报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自告成之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约原本一式 6 份，除上报联系监管机构 2 份外，基金经管 东谈主和基金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律遵循。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金经管东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订场合和签订日历。