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勾引初中生          诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      诺德兴远优选一年持有期夹杂型           证券投资基金           招募说明书            （更新）          （2024 年 9 月）       基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司       基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司            二〇二四年九月                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      【枢纽辅导】       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）的募 集已获中国证监会 2020 年 12 月 22 日证监许可【2020】3640 号文注册。    基金管制东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇拜阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息线路文献，全面意志本基金产物的风 险收益特征，充分研讨投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行职守。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物性情，感性判断商场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：商场风险、信用风险、流动性风险、管制风险、 操作或技能风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等。   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及交游司法等各异带来的私有风险。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并 不组成本基金事迹进展的保证。   基金管制东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金金钱投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交游司法等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港 股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可往常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节及基金产物贵寓概要的具体 内容。      基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于港股或遴荐不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股，存 在分歧港股进行投资的可能。      本基金对每份基金份额设立一年的最短持有期限，在最短持有期限内基金份 额持有东谈主不可冷落赎回或诊治转出请求，最短持有期限届满后的下一个就业日 （含当日）起不错冷落赎回或诊治转出请求。      当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行颠倒标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特 定风险。      本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外。法律 法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。      本招募说明书所载内容铁心 2024 年 8 月 30 日，财务数据和净值进展铁心                                                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   目    录              诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、弁言    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息线路办法》）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性 风险管制礼貌》”）过火他联系礼貌以及《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证 券投资基金基金合同》编写。    本招募说明书说明了诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资 决策联系的一谈必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性陈说或者首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详实查阅基金合同。                                                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                        二、释义         在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  及对基金合同的任何有用调动和补充  一年持有期夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用调动和 补充                                                                              投资基金招募说明书》过火更新  基金份额发售公告》  司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文牍 等  员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的调动  日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的调动                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的调动  施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的调动  年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁 布机关对其时常作念出的调动  员会  义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主  东谈主  内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织  理办法》及关系法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者  内证券投资试点办法》及关系法律法则礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主  和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称  资东谈主                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  额，办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务  监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构  括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等  有限公司或接受诺德基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构  所管制的基金份额余额过火变动情况的账户  机构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户  件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证明的日历  财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历  长不得跳动 3 个月  即自基金合同收效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购证明日（对申 购份额而言，下同）或基金份额诊治转入证明日（对诊治转入份额而言，下同） 起至该日一年后的月度对日的前一日止的时间内，投资者不可冷落赎回或诊治 转出请求；该日一年后的月度对日（含当日）起，投资者不错冷落赎回或诊治 转出请求。若该月现实不存在对应日历的，则顺延至该月临了一日的下一个工                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  作日，若该对应日历为非就业日，则顺延至下一个就业日  的灵通日  圳证券交游所设立的证券交游服务公司，向香港聚集交游所进行申报，买卖规 定范围内的香港聚集交游所上市的股票  该就业日为非港股通交游日，则本基金不灵通该就业日的申购（含如期定额申 购）、赎回及诊治业务（如有））  范例基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同着力  请求购买基金份额的步履  请求购买基金份额的步履  礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的步履  告礼貌的条件，请求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额诊治为 基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履  所持基金份额销售机构的操作  申购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资形势                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  加上基金诊治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入 请求份额总和后的余额)跳动上一灵通日基金总份额的 10%  银行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简  收款项过火他金钱的价值总和  净值和基金份额净值的过程  报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息线路办法》礼貌的互联网网站（以下 简称“礼貌网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子线路网站）等媒介  法以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、金钱援助证券、因刊行东谈主债务误期无法进行 转让或交游的债券等  份额净值的形势，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到自制对待  门账户进行处置计帐，想法在于有用秘密并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  导致公允价值存在首要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减 值准备仍导致金钱价值存在首要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在重 大不确定性的金钱  事件  金基金产物贵寓概要》过火更新  澳门尽头行政区和台湾地区                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路  99  号 18  层    办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路  99  号震旦国际大楼  18  层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：潘福祥    成立日历：2006 年  6  月  8 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基金字[2006]88 号    规画范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管制证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。    组织花式：有限就业公司    注册成本：壹亿元东谈主民币    筹划东谈主：孟晓君    筹划电话：021‐68985199    股权结构：          天府清源控股有限公司                                    51%          北京天朗云创信息技能有限公司                    49%    管制基金：诺德价值上风夹杂型证券投资基金、诺德主题纯真配置夹杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风夹杂型证券 投资基金、诺德中小盘夹杂型证券投资基金、诺德周期策略夹杂型证券投资基 金、诺德货币商场基金、诺德成长精选纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德新 享纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德新盛纯真配置夹杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强夹杂型证券投资基金、诺德新宜纯真配置夹杂型证券投资基金、 诺德新旺纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德天富纯真配置夹杂型证券投资基 金、诺德耗尽升级纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德量化中枢纯真配置夹杂                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新活命夹杂型证券投资 基金、诺德策略精选夹杂型证券投资基金、诺德中证研发革命 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月如期灵通夹杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月如期灵通债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月持有期夹杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 耗尽 6 个月持有期夹杂型证券投资基金、诺德上风产业夹杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年持有期夹杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年持有 期夹杂型证券投资基金、诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略答复股票型证券投资基金、诺德兴新趋势夹杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享适当三个月持有 期夹杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金。      （二）主要东谈主员情况      潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座 讲授，诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。     罗凯先生，董事、总司理、代任督察长，清华大学工商管制硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司， 先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东谈主、商场总监、副总司理。      熊娟女士，董事，西南财经大学工商管制硕士，高等经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副文牍、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限就业公司副主任，川化股份有限公司纪委文牍， 四川省能源投资集团有限就业公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份 有限公司党委副文牍、纪委文牍、工会主席。                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息技能 有限公司总监。曾任普华永谈管帐师事务通盘限公司高等照料人，宜信汇才商务 照料人（北京）有限公司神气司理。      邵海燕女士，董事，齐门经济贸易大学学士。现任好望角出入境接头服务 （北京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东谈主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地国际游戏 投资（北京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈金钱管制有限公司高等总监。      蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学管制学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森造就机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）接头有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。      史君艳女士，落寞董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 齐）讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限就业公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成齐）讼师事 务所合伙东谈主，北京德恒（成齐）讼师事务所合伙东谈主。      许亮先生，落寞董事，清华大学文体和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard  Business School）工商管制硕士。现任合一成本首创合伙东谈主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司推广董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、 策略神气司理，鼎晖投资基金管制公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司推广副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。      张巍女士，落寞董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪聚集股份有限公司落寞董事、众应互联科技股份有限公司落寞董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永谈中天管帐师事务所（颠倒普通合伙）北 京分所审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富金钱管制有限公司财务总监。      王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金管制总监。曾任北京青云航空姿色有限公司技能员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。      刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管制有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金管制有限公司概括管制部。      高奇先生，监事，同济大学管制学学士。现任诺德基金管制有限公司运营 总监、计帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司规画财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金管制有限公 司，先后担任计帐登记部基金管帐、基金管帐主管、计帐登记部副司理等职务。       潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度管帐学院客座 讲授，诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。      罗凯先生，董事、总司理、代任督察长，清华大学工商管制硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司， 先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东谈主、商场总监、副总司理。       冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”                               ）学士，清华大 学管制学硕士。曾任清华兴业投资管制有限公司培训部司理，赛尔训诫科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金管制有限公司大家事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。      梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商管制学士，复旦大学工商管制 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金管制有限公司                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  区域营销总监，吉利信赖有限就业公司金融同行部高等业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。      尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、管制科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金管制有限公司渠谈发展部高等司理， 万家基金管制有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金管制有限公司（筹） 合伙东谈主，敦朴基金管制有限公司总司理助理。      严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开采部神气司理、上海华腾系统软件有限 公司神气司理、华安基金管制有限公司信息技能部神气司理、天相投资照料人有 限公司信息技能部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后 担任信息技能神气司理、信息技能部副司理、信息技能部总监。     郝旭东先生，上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西 部证券股份有限公司担任高等磋商员职务，2011 年 1 月加入诺德基金管制有限 公司，担任了高等磋商员职务，现任总司理助理。郝旭东先生具有基金从业资 格。郝旭东先生自 2021 年 6 月 1 日起担任本基金基金司理，自 2015 年 7 月 11 日起担任诺德成长上风夹杂型证券投资基金基金司理，自 2017 年 2 月 24 日至 今担任诺德成长精选纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理，自 2019 年 5 月 日起担任诺德策略答复股票型证券投资基金基金司理。      公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、磋商 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。      （三）基金管制东谈主的职责  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金财产；  规画形势管制和运作基金财产；  证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞，对所管制的不同基金别离 管制，别离记账，进行证券投资；               、基金合同过火他联系礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  法顺应基金合同等法律文献的礼貌，按联系礼貌打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；                 、基金合同过火他联系礼貌，履行信息线路及陈说 义务；  基金合同过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守密，不向 他东谈主泄漏，因审计、法律等外部专科照料人照章合理要求提供的情况除外；  东谈主分派基金收益；  会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  关贵寓 15 年以上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；  保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时分和形势，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  变现和分派；  并文牍基金托管东谈主；  权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任；  金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  金事务的步履承担就业；  他法律步履；                                《基金合同》不可生 效，基金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （四）基金管制东谈主的承诺  策略及限制等全权处理本基金的投资。  制轨制，采用有用要领，退缩违背《证券法》步履的发生。  部抑遏轨制，采用有用要领，退缩下列步履的发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；        （2）不自制地对待管制的不同基金财产；                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；        （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）用基金财产承销证券；      （6）用基金财产违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；      （7）用基金财产从事承担无尽就业的投资；      （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；      （9）以基金财产向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （10）用基金财产从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券 交游行径；      （11）违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；      （12）法律、法则、中国证监会及基金合同秘密的其他步履。  家联系法律、法则及行业范例，老实信用、用功尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法规画；      （2）违背基金合同或托管合同及联系法律法则；      （3）故意损伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；      （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行作假信息线路；      （5）断绝、干涉、辞让或严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞职守、阔绰权柄；      （7）泄漏在职职时间洞悉的联系证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资； 协助、接受寄托或以其他任何花式为其他组织或个东谈主进行证券交游；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （9）违背证券交游局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 侵扰商场纪律；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息线路和告白中故意含有作假、误导、诈骗因素；      （12）以不方正妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）参与洗钱或为洗钱行径提供协助；      （15）法律法则秘密的其他步履      （1）依照联系法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。      （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取利益。      （3）不违背现行有用的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 不泄漏在职职时间洞悉的联系证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规画等信息。      （4）不得从事损伤基金金钱的步履。      （5）不以任何花式为其他组织或个东谈主进行证券交游。      （五）基金管制东谈主的里面抑遏轨制      （1）保证公司规画运作严格着力国度联系法律法则和行业监管司法，自愿 形成称职规画、范例运作的规画念念想和规画理念。      （2）看重和化解规画风险，提高规画管制效益，确保规画业务的适当运行 和受托金钱的安全完满，扫尾公司的无间、沉稳、健康发展。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完满、实时。      （1）健全性原则。里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个设施。      （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用推广。      （3）落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司 基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离；      （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。      （5）成本效益原则。公司运用科学化的规画管制方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏恶果。      公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管制轨制、部门业务规章组成。 公司里面抑遏大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开，是各项基本管 理轨制的纲领和统治，里面抑遏大纲明确了内控方向、内控原则、抑遏环境、 内控要领等内容。基本管制轨制包括风险抑遏轨制、投资管制轨制、基金管帐 轨制、信息线路轨制、查验稽核轨制、信息技能管制轨制、公司财务轨制、资 料档案管制轨制、事迹评估窥察轨制和紧迫应变轨制。部门业务规章是在基本 管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等 的具体说明。      公司制定里面抑遏轨制死守了以下原则：      （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当顺应国度法律、法则、规章和各 项礼貌。      （2）全面性原则。里面抑遏轨制应当涵盖公司规画管制的各个设施，不得 留有轨制上的空缺或裂缝。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）审慎性原则。制定里面抑遏轨制应当以审慎规画、看重和化解风险为 起点。      （4）当令性原则。里面抑遏轨制的制定应当跟着联系法律法则的调整和公 司规画策略、规画方针、规画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      公司的里面抑遏系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面抑遏系统和援助其有用性承担最终就业，各个业务部门 负责本部门的里面抑遏，督察长和合规稽核部负责查验公司的里面抑遏要领的 推广情况。具体而言，包括如下组成部分：        （1）董事会        负责制定公司的里面抑遏大纲，对公司里面抑遏负统统的和最终的就业。      （2）督察长        负责公司过火业务运作的合规稽核就业，对公司里面抑遏的推广情况进行 监督查验。督察长对董事会负责，将如期和不如期向董事会陈说公司里面抑遏 的推广情况，并如期向中国证监会呈送督察长评估陈说。      （3）合规稽核部        合规稽核部负责对公司各部门里面抑遏的推广情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将如期和不如期对各业务部门里面抑遏轨制的推广情况和着力 国度法律法则过火他礼貌的推广情况进行查验，当令冷落修改建议。      （4）业务部门      里面抑遏是每一个业务部门的就业。各部门总监对本部门的里面抑遏负直 接就业，负责履行公司的里面抑遏轨制，并负责建立、推广和羡慕本部门的内 部抑遏要领。      基金管制东谈主确知建立里面抑遏系统、援助其有用性以及有用推广里面抑遏               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  轨制是董事会及管制层的就业，董事会承担最终就业；基金管制东谈主承诺以上关 于里面抑遏的线路信得过、准确，并承诺根据商场的变化和基金管制东谈主的发展不 断完善里面抑遏轨制。                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主      一、基金托管情面况      （一）基本情况      称呼：兴业银行股份有限公司      注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦      办公地址：上海市银城路 167 号      邮政编码：200120      法定代表东谈主：吕家进        成立日历：1988 年 8 月 22 日      批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号      组织花式：股份有限公司      注册成本：207.74 亿元东谈主民币      存续时间：无间规画      （二）发展概况及财务现象      兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证 券交游所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。铁心 2023 年 12 月 31 日，兴业银行金钱总额达 10.16 万亿元，扫尾营业收入 2108.31 亿元， 同比裁减 5.19%，扫尾包摄于母公司激动的净利润 771.16 亿元。      开业三十多年来，兴业银行历久宝石“诚笃服务，相伴成长”的规画理念， 竭力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。      （三）托管业务部的部门设立及职工情况      兴业银行股份有限公司总行设金钱托管部，下设概括管制处、基金证券业 务处、信赖保障业务处、愉快私募业务处、产物管制处、稽核监察处、投资监 督管制处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金 从业阅历。                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （四）基金托管业务规画情况      兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。铁心 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金金钱净值共计 25372.53 亿元，基金 份额共计 24324.13 亿份。      （五）基金托管东谈主的里面风险抑遏轨制说明      严格着力国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管制规 定，称职规画、范例运作、严格监察，确保业务的适当运行，保证基金金钱的 安全完满，确保联系信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。      兴业银行基金托管业务里面风险抑遏组织结构由兴业银行审计部、金钱托 管部内设稽核监察处及金钱托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业 务风险抑遏就业进行迷惑和监督；金钱托管部内设落寞、专职的稽核监察处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管就业，具有落寞专揽监督稽 核就业权柄和智商。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抑遏要领。      （1）全面性原则：里面抑遏贯串金钱托管业务的全过程，隐蔽各项业务和 产物，以及从事金钱托管业务的各机构和从业东谈主员；      （2）枢纽性原则：里面抑遏应当在全面抑遏的基础上，关细心要业务事项 和高风险边界；      （3）落寞性原则：开展托管业务的部门和岗亭的设立应权责分明、相对独 立、相互制衡；      （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以看重风险，保证托管金钱的安全 与完满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展金钱托管业务；      （5）制衡性原则：里面抑遏应当在治理结构、机构设立及权责分派、业务 经由等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （6）顺应性原则：里面抑遏体系应同所处的环境相顺应，以合理的成本实 现内控方向，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及 规画管制的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑遏存在的问题应当大致得 到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面抑遏应当衡量实施成本与预期效益，以妥贴的成 本扫尾存效抑遏。        （六）里面抑遏轨制及要领    严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制。    并实施风险抑遏要领。    监控。    制理念，并签订承诺书。    灾备中心，保证业务不中断。        （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率        基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作专揽监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过火他联系礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付形势、基金管帐核算、基 金金钱估值和基金净值的打算、收益分派、申购赎回以过火他联系基金投资和 运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。        基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和联系法律法则礼貌的步履，应实时以书面花式文牍基金管制东谈主限期纠正，基 金管制东谈主收到文牍后应实时查对并以书面花式对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法步履，立即陈说中国证监会， 同期，文牍基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。        基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系礼貌， 或者违背基金合同约定的，应当断绝推广，立即文牍基金管制东谈主，并实时向中 国证监会陈说。        基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游表率已经收效的投资指示违背法律、 行政法则和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管制 东谈主，并实时向中国证监会陈说。                         诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、关系服务机构  （一）基金销售机构  称呼：诺德基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层  法定代表东谈主：潘福祥  客户服务电话：400‐888‐0009    021‐68604888  传真：021‐68985121  筹划东谈主：宋娟  网址：www.nuodefund.com          各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。基金管 理东谈主可根据联系法律法则的要求，遴荐其他顺应要求的机构代理销售本基金， 并在基金管制东谈主网站公示。 （二）登记机构  称呼：诺德基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层  法定代表东谈主：潘福祥  电话：400‐888‐0009  传真：021‐68985090  筹划东谈主：武英娜                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （三）讼师事务所与承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  筹划电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、徐莘  （四）管帐师事务所  称呼：普华永谈中天管帐师事务所（颠倒普通合伙）  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  推广事务合伙东谈主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  筹划东谈主：顾俊懿    承办注册管帐师：单峰、顾俊懿                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    六、基金的召募      （一）基金召募的依据      本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等联系法律法则及基金合同，经 2020 年 12 月 22 日中国证监会证 监许可【2020】3640 号文献准予召募注册。      （二）基金存续时间      不如期      （三）基金类型、运作形势      夹杂型证券投资基金、契约型灵通式      本基金对每份基金份额设立一年的最短持有期限，即自基金合同收效日、 基金份额申购证明日或基金份额诊治转入证明日起至该日一年后的月度对日的 前一日止的时间内，投资者不可冷落赎回或诊治转出请求；该日一年后的月度 对日（含当日）起，投资者不错冷落赎回或诊治转出请求。若该月现实不存在 对应日历的，则顺延至该月临了一日的下一个就业日，若该对应日历为非就业 日，则顺延至下一个就业日。      （四）召募形势      本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东谈主公开采售，具体情况和联 系方法详见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。      （五）召募期限      本基金召募期限自本基金发售之日起不跳动 3 个月。具体发售时分由基金 管制东谈主根据关系法律法则以及基金合同的礼貌确定，并在基金份额发售公告中 线路。具体召募决策以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔 细阅读本基金的基金份额发售公告。      （六）召募对象      本基金份额的发售对象为顺应法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个 东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）召募局面      本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开采售，详情见基金份额 发售公告以及基金管制东谈主网站。      （八）基金份额发售面值、用度及认购份额打算公式      本基金认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。      本基金的认购费率随认购金额的增多而递减，具体费率结构如下表所示：                  认购金额（M）           认购费率               M    本基金认购费由认购东谈主承担，不列入基金财产。基金认购用度用于本基金 的商场推广、销售、登记等召募时间发生的各项用度。投资东谈主在召募期内不错 屡次认购本基金，认购用度按每笔认购金额确定认购费率，以每笔认购请求单 独打算用度。      本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。打算公式如下：      当认购金额（含认购费）适用比例费率时：      净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购时间的利息）/基金份额发售面值      当认购金额（含认购费）适用固定费率时：      认购用度=固定金额      净认购金额=认购金额－认购用度      认购份额=（净认购金额+认购时间的利息）/基金份额发售面值      认购用度以东谈主民币元为单元，打算结果保留到少量点后 2 位，第 3 位四舍                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  五入。认购份额的打算保留到少量点后 2 位，第 3 位四舍五入，由此打算过错 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。      例如 1：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金，对应费率为 1.20%，假设 认购资金利息为 1.98 元，则其可得到的基金份额打算如下：      净认购金额＝100，000.00/（1+1.20%）＝98，814.23 元      认购用度＝100，000.00－98，814.23＝1，185.77 元      认购份额＝（98，814.23＋1.98）/1.00＝98，816.21 份      即该投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金，若该笔资金在召募时间的利息 为 1.98 元，则可得到 98，816.21 份基金份额。      例如 2：某投资东谈主投资 7，000，000.00 元认购本基金，对应费率为每笔 1，000.00 元，假设认购资金利息为 138.08 元，则其可得到的基金份额打算如下：      认购用度＝1，000.00 元      净认购金额＝7，000，000.00－1，000.00＝6，999，000.00 元      认购份额＝（6，999，000.00＋138.08）/1.00＝6，999，138.08 份      即该投资东谈主投资 7，000，000.00 元认购本基金，若该笔资金在召募时间的利 息为 138.08 元，则可得到 6，999，138.08 份基金份额。      （九）投资东谈主对基金份额的认购      本基金召募期自基金份额发售之日起最长不跳动 3 个月。具体认购时分安 排请见本基金基金份额发售公告。基金管制东谈主可根据基金份额发售的现实情况 提前扫尾或延长召募期，具体安排另行公告。      基金投资东谈主可在召募时间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规 定办理基金认购手续，填写认购请求书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金 份额发售公告）。初次认购之前必须持有用证件开立诺德基金管制有限公司基 金账户和销售机构交游账户。      投资东谈主在召募期内可屡次认购基金份额，认购请求一采纳理，不得淹没。      投资东谈主在 T 日礼貌时安分提交的认购请求，可于 T+2 日后在原请求网点或                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  通过基金管制东谈主的客户服务中心查询认购请求是否被告捷受理。      基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售 机构如实给与到认购请求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购 请求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。      投资东谈主可于基金合同收效后在原请求网点或通过基金管制东谈主的客户服务中 心查询认购证明份额。      在本基金召募期内，投资东谈主通过直销机构、其他销售机构初次认购的单笔 最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元 （含认购费）。投资东谈主在召募期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率档 次别离计费。认购请求还是销售机构受理，则不可淹没。      单一投资者持有本基金份额蚁集度不得达到或者跳动 50%，对于可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遁入 50%蚁集度 的情形，基金管制东谈主有权采用抑遏要领。      （十）召募资金利息的处理形势      有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。      （十一）基金召募步履扫尾前，投资东谈主的认购款项只可存入有证券投资基 金托管业务阅历的交易银行的基金召募专用账户，任何东谈主不得动用。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的收效      （一）基金合同的收效      本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售， 并在10日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起10日内，向中国证 监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金管制东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 扫尾前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不可收效时召募资金的处理形势          如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列就业：  期入款利息；  基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱边界      基金合同收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期陈说中给以披 露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个就业日内向中                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  国证监会陈说并冷落贬责决策，如无间运作、诊治运作形势、与其他基金合并 或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              八、基金份额的申购与赎回      （一）申购和赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的灵通日实时分      投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，但本基金对每份基金份额设 置一年的最短持有期限，如果投资东谈主屡次认购/申购本基金，则其持有的每份基 金份额的赎回灵通的时分可能不同。申购和赎回的具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时分（若该交游日为非港股通交游 日，则本基金不灵通该交游日的申购（含如期定额申购）、赎回及诊治业务（如 有）），但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券交游所及关系金 融期货交游所交游时分变更或其他颠倒情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通 日及灵通时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系 礼貌在礼貌媒介上公告。      基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月起首办理申购，具体业务 办理时分在申购起首公告中礼貌。      认购份额的最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金管制 东谈主起首办理赎回，具体业务办理时分在赎回起首公告中礼貌。本基金每份基金 份额在其最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金份额持有东谈主 方可就该基金份额冷落赎回请求。      在确定申购起首与赎回起首时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  依照《信息线路办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的起首时分。      基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷落申购、赎回 或诊治请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或诊治的价钱为下 一灵通日基金份额申购、赎回或诊治的价钱。对于尚未起首办理赎回或者诊治 转出业务的基金份额，投资者冷落的赎回或者诊治转出请求不成立。      （三）申购与赎回的原则  净值为基准进行打算；  轨则赎回；  投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。      基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制 东谈主必须在新司法起首实施前依照《信息线路办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公 告。      （四）申购与赎回的表率      投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在灵通日的具体业务办理时安分提 出申购或赎回的请求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，若申购资金在礼貌时分 内未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额请托申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证明基金份额时，申购收效。        基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收司法限制或其它非基 金管制东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经由时，赎回款项划付时 间相应顺延。在发生广博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。      基金管制东谈主应以交游时分扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证明。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他形势查询请求的证明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代 表销售机构如实给与到申购、赎回请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回请求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽合 法权利。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。如 因请求未得到登记机构的证明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。  时分进行调整，但须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系礼貌在礼貌媒 介上公告。      （五）申购与赎回的数额限制    申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。  份。某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一谈交游账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金管制东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一谈赎回其在该销售机 构一谈交游账户持有的基金份额。    国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外。                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的限制。  基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述要领对基金 边界给以抑遏。具体见基金管制东谈主关系公告。  份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系 礼貌在礼貌媒介上公告。      （六）申购份额与赎回金额的打算形势      本基金的申购费率如下：                  申购金额（M）          申购费率               M        本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项用度。投资东谈主在一天内如果有多笔申购，适用费率 按单笔别离打算。      本基金对每份基金份额设立一年的最短持有期限，本基金不收取赎回用度。  应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息线路办法》的联系礼貌在礼貌媒 介上公告。  持有东谈主权益产生本体性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规画，定 期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东谈主不错妥贴调低基金申购费率、基金赎回费率，并                         诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  另行公告。  制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以 及监管部门、自律司法的礼貌。      申购有用份额为按现实证明的申购金额在扣除申购用度后，以请求当日基 金份额净值为基准打算，有用份额单元为份，各打算结果均按照四舍五入方法， 保留少量点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。打算公式如下：      当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值      当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值      例如：假设 T 日基金份额净值为 1.0500 元，某投资东谈主当日申购本基金 10 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主的申购用度及可获取的基金份 额为：      净申购金额=100，000.00/（1+1.50%）＝98，522.17 元      申购用度=100，000.00‐98，522.17＝1，477.83 元      申购份额=98，522.17/1.0500＝93，830.64 份      即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为     本基金的赎回金额打算公式如下：      赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      赎回金额为按现实证明的有用赎回份额乘以请求当日基金份额净值，赎回 金额单元为元。各打算结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。      例如：假设某投资东谈主在某笔基金份额的最短持有期限到期后赎回该笔基金 份额 10，000 份，该日基金份额净值为 1.2800 元，则其获取的赎回金额打算如下：      赎回金额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元      即：投资东谈主在某笔基金份额的最短持有期限到期后赎回该笔基金份额 元。      （七）基金份额净值的打算      本基金基金份额净值的打算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后打算，并在 T+1 日内公告。遇颠倒情况，基金合同另有约定或者经履行适 当表率，不错妥贴蔓延打算或公告。      （八）申购份额与赎回份额的登记  内为投资东谈主增多权益并办理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起有权赎回该部分基金 份额；  内为投资东谈主扣除权益并办理相应的登记手续；  并最迟于起首实施前按照《信息线路办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：  投资东谈主的申购请求。  交游且港股通临时停市，导致基金管制东谈主无法打算当日基金金钱净值。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。  能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。  份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遁入 50%蚁集度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金管制东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主，基金管制东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项：  投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。  交游且港股通临时停市，导致基金管制东谈主无法打算当日基金金钱净值。  管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。  商证明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已证明的赎 回请求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单 个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付， 具体脱期支付决策以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给以淹没。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。      （十一）广博赎回的情形及处理形势      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基 金诊治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份 额总和后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广博 赎回。      当基金出现广博赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一谈赎回请求时， 按往常赎回表率推广。      （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有清苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎 回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被淹没。脱期的赎回请求与下一灵通日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础打算赎回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  份额的限制。      （3）如本基金发生广博赎回，且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主请求赎 回的基金份额跳动前一灵通日的基金总份额的 20%时，本基金管制东谈主不错对该 单个基金份额持有东谈主跳动前一灵通日基金总份额 20%以上的赎回请求实施脱期 办理。具体分为两种情况：      ①如果基金管制东谈主觉得有智商支付其他投资东谈主的一谈赎回请求，为了保护 其他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按往常表率进行。对于该 单个基金份额持有东谈主跳动上一灵通日基金总份额 20%以上的赎回请求，基金管 理东谈主在剩余支付智商范围内对其按比例证明当日受理的赎回份额，未证明的赎 回部分作脱期处理。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一谈 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部 分赎回请求将被淹没。        ②如果基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有清苦时，则通盘 投资东谈主的赎回请求（包括该单个基金份额持有东谈主跳动上一灵通日基金总份额  比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，齐按照上述“（2）部分延 期赎回”的约定一并办理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生广博赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。      当发生上述广博赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他形势在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告  介上刊登暂停公告。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。  时分，依照《信息线路办法》的联系礼貌，最迟于从头灵通日在礼貌媒介上刊 登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头灵通的公告。      （十三）基金诊治      基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 关系司法由基金管制东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前文牍基金托管东谈主与关系机构。      （十四）基金份额的转让     在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交游局面或者交游形势进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。      （十五）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非交游过户， 或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的形势进行处理的步履。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的形势进行处理。      袭取是指基金份额持有东谈主耗费，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于顺应条件的非交游过户请求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的表率收费。      （十六）基金的转托管                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。      （十七）如期定额投资规画      基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规画，具体司法由基金管制东谈主 另行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资规画最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派，法律法则另有礼貌的除外。      如关系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务司法。      （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的礼貌或届时发布的关系公告。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资      （一）投资方向      本基金主要通过精选个股，合理配置金钱权重，并在严格抑遏组合风险基 础上，力求扫尾杰出事迹比较基准的投资收益，谋求基金金钱的历久适当地增 值。      （二）投资范围      本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准、注册上市的股票）、内 地与香港股票商场交游互联互通机制下允许买卖的香港聚集交游所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、场所政府债、可交换债券、可诊治债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、货币商场器具、金钱援助证券、银行入款、 同行存单、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须顺应中国证监会的关系礼貌）。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。     本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%-70%，其中投资于港股通标的股 票的比例不跳动股票金钱的 50%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     本基金参与股指期货交游，应顺应法律法则礼貌和基金合同约定的投资限 制并着力关系期货交游所的业务司法。     如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行妥贴表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略      本基金通过对宏不雅经济、政策环境、商场厚谊、估值水对等因素的深切分                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  析，对将来股票商场和债券商场的走势进行科学合理的预判，确定组合中股票、 债券、货币商场器具过火他金融器具的比例，力求将大类金钱配置比例抑遏在 合理的水平。     在大类金钱配置中，本基金主要研讨：（1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长 率、工业增多值、PPI、CPI、商场利率变化、收支口贸易数据、金融政策等， 以判断经济波动对商场的影响；（2）政策因素，与证券商场密切关系的各类政 策出台对商场的影响；          （3）商场方面方针，包括股票及债券商场的涨跌及预期 收益率、商场合座估值水平及与海外商场的比较、商场资金供求关系过火变化 等。     （1）A 股投资策略     本基金主要通过定性分析及定量分析对上市公司基本面进行研判。定性分 析中，本基金将主要研讨以下方面：①公司发展策略明显，且大致顺应社会经 济发展趋势；②公司在本行业内具有较着竞争上风和实力，能充分垄断发展机 遇、保持当先。定量分析中，主要针对上市公司的财务数据（包括但不限于主 营业务收入、利润增长率、预期利润率等财务方针）进行比较与评判，从而选 择出基本面向好、财务适当透明的企业。     另外，本基金还将接纳估值分析方法对个股进一步筛选，通过基本面研判 及估值水瓜分析，发掘出具有历久投资价值的股票。估值分析中接纳的估值方 法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－历久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、 解放现款流贴现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。     （2）港股通标的股票投资策略     本基金将投资港股通标的股票，通过比较港股通标的股票个股与 A 股商场 同类公司的基本面及估值水对等要素，优选质地优良、具备估值上风的公司进 行配置。     在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴荐两个头绪进行投 资管制。在类属配置头绪，迷惑对宏不雅经济、商场利率、供求变化等因素的综                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  合分析，根据交游所商场与银行间商场类属金钱的风险收益特征，如期对投资 组合类属金钱进行优化配置和调整，确定类属金钱的最优权重。     在券种遴荐上，本基金以历久利率趋势分析为基础，迷惑经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用 投资管制策略，实施积极主动的债券投资管制。     跟着国内债券商场的深切发展和结构性变迁，更多债券新品种和交游花式 将增多债券投资盈利模式，本基金会密切追踪商场动态变化，遴荐合适的介入 契机，谋求合理的投资答复。     可诊治债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价 值、债券价值和诊治期权价值。同期，由于商场的流动性因素影响，可诊治债 券的商场交游价钱相对于其内在价值会存在不同进度的溢价。本基金将通过对 可诊治债券内在价值的评估，遴荐投资价值相对低估的可诊治债券。     金钱援助证券的订价受商场利率、刊行条目、标的金钱的组成及信用风险 和索取偿还率等多种因素影响，其估值方法主要所以根据历久历史统计数据建 立的数目化模子为基础。本基金将分析金钱援助证券的金钱特征，猜测误期率 和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对金钱援助证券进行估 值。本基金将严格抑遏金钱援助证券的总体投资边界并进行分布投资，以裁减 流动性风险。     本基金在股指期货投资中将以抑遏风险为原则，以套期保值为想法，严慎 参与股指期货投资。本基金通过对质券商场和期货商场运行趋势的磋商，迷惑 基金股票组合的现实情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素 的分析，遴荐合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险涌现， 裁减系统性风险。本基金还将利用股指期货行为组合流动性管制器具，裁减现 货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。      （四）投资限制                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%–70%，其中投资于港股通 标的股票的比例不跳动股票金钱的 50%；      （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股共计打算）不跳动基金金钱净值的 10%；      （4）本基金管制东谈主管制的一谈基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计打算）                      ，不跳动该证券的 10％；      （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类金钱援助证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10％；      （6）本基金持有的一谈金钱援助证券，其市值不得跳动基金金钱净值的     （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)金钱援助证券的比例，不得跳动 该金钱援助证券边界的 10％；      （8）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各类金钱援助 证券，不得跳动其各类金钱援助证券共计边界的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱援助证券。 基金持有金钱援助证券时间，如果其信用等第下降、不再顺应投资表率，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动 基金金钱净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金管制东谈主管制的一谈灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一谈投 资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的 30%；      （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主 之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；      （15）本基金的基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；      （16）本基金投资股指期货，应当着力下述比例限制：本基金在职何交游 日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%； 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱 净值的 10%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差打算）应当顺应基金合同对于股票 投资比例的联系约定；本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱援助证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等；      （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不 顺应上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会礼貌的颠倒情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。      基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起起首。      如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制性礼貌，如适用于本基                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  金，则在履行妥贴表率后，本基金投资不再受关系限制或按照调整后的礼貌执 行，但须提前公告。      为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     （1）承销证券；      （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌秘密的其他行径。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实 际抑遏东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，看厚利益窒碍，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱推广。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给以线路。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述秘密性礼貌，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行妥贴表率后可不受上述礼貌的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。      （五）事迹比较基准      本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率*45%+中债概括全价指数收 益率*50%+恒生指数收益率*5%。     沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券商场中考取 生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样本， 以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  一种股价指数。中债概括全价指数是中央国债登记结算有限就业公司编制的综 合反馈银行间债券商场和沪深交游所债券商场的跨商场债券指数，能较好地反 映债券商场的合座收益。     本基金为夹杂型证券投资基金，主要通过精选个股，合理配置金钱权重， 并在严格抑遏组合风险基础上，力求扫尾杰出事迹比较基准的投资收益，谋求 基金金钱的历久适当地升值，因此通过参考将来预期的大类金钱配置比例，本 基金考取“沪深 300 指数收益率*45%+中债概括全价指数收益率*50%+恒生指数 收益率*5%”行为本基金的事迹比较基准， 大致客不雅、合理地反馈本基金的风险 收益特征。     如果今后由于本基金事迹比较基准中所使用的指数更更称呼、暂停或休止 发布、或今后法律法则发生变化，或将来商场发生变化导致此事迹比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时， 经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在按照监管部门要求履行 妥贴表率后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      （六）风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券 型基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游司法等各异带来的私有风险。     （七）基金管制东谈主代表基金专揽关系权利的处理原则及方法  额持有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  开基金份额持有东谈主大会审议。          侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。          侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的礼貌。          （九）基金的投资组合陈说          基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在作假纪录、误导性 陈说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带就业。          基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据基金合同礼貌，复核了本陈说中的 财务方针、净值进展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在作假纪录、 误导性陈说或者首要遗漏。          本投资组合陈说所载数据取自《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资 基金 2024 年第 2 季度陈说》，陈说铁心日历为 2024 年 6 月 30 日。     序号            神气          金额（元）             占基金总金钱的比例（%）          其中：股票                  83，692，013.99            59.44          其中：债券                   2，121，783.53            1.51               金钱援助证券                        -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -          金钱 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 8，985，513.72 元，占期末净 值比例为 7.41%。                         诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                           占基金金钱净值比     代码          行业类别          公允价值（元）                                                            例（%）     A    农、林、牧、渔业                      1，698，827.00            1.40     B    采矿业                           3，181，052.00            2.62     C    制造业                          63，697，094.79           52.51     D    电力、热力、燃气及水分娩和供          应业                                          -            -     E    建筑业                           3，089，176.00            2.55     F    批发和零卖业                             581，229.00         0.48     G    交通运载、仓储和邮政业                   1，579，977.05            1.30     H    住宿和餐饮业                                      -            -     I    信息传输、软件和信息技能服务          业                                  522，784.43         0.43     J    金融业                                         -            -     K    房地产业                                        -            -     L    租借和商务服务业                                    -            -     M    科学磋商和技能服务业                         356，360.00         0.29     N    水利、环境和大家设施管制业                               -            -     O    住户服务、修理和其他服务业                               -            -     P    训诫                                          -            -     Q    卫生和社会就业                                     -            -     R    文化、体育和文娱业                                   -            -     S    概括                                          -            -          共计                           74，706，500.27           61.58          行业类别          公允价值（东谈主民币）             占基金金钱净值比例（%） 原材料                            117，297.63                      0.10 非日常活命耗尽品                     2，190，811.64                      1.81 日常耗尽品                        1，256，144.57                      1.04 能源                           1，033，541.65                      0.85 金融                             822，069.13                      0.68 医疗保健                         1，980，218.98                      1.63 工业                                      -                         - 信息技能                                    -                         - 通投降务                         1，585，430.12                      1.31 公用奇迹                                    -                         - 房地产                                     -                         - 共计                           8，985，513.72                      7.41                             诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  明细      序号    股票代码       股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）     序号             债券品种      公允价值（元）            占基金金钱净值比例（%）            其中：政策性金融债                        -                  - 细        序号    债券代码       债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%） 券投资明细            本基金本陈说期末未持有金钱援助证券。  明细            本基金本陈说期末未持有贵金属。  细                             诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本陈说期末未持有权证。       本基金本陈说期末未投资股指期货。       本基金本陈说期末未投资股指期货。        本基金本陈说期末未投资国债期货。        本基金本陈说期末未投资国债期货。       本基金本陈说期末未投资国债期货。  查，或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形       本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问的情况， 在陈说编制日前一年内也不存在受到公开驳诘、处罚的情况。       本基金本陈说期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的股票。      序号         称呼                   金额（元）                                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       序号         债券代码        债券称呼      公允价值（元）             占基金金钱净值比例（%）        本基金本陈说期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。         由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                   十、基金的事迹            基金管制东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎用功的原则管制和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 将来进展，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                        事迹比                                                 事迹比较基                   净值增长       净值增长率    较基准       阶段                                        准收益率标       ①－③       ②－④                    率①         表率差②    收益率                                                  准差④                                        ③ 日至 2024 年          -1.03%     0.66%   1.97%      0.44%      -3.00%    0.22% 日至 2023 年         -19.76%     0.58%   -4.75%     0.43%      -15.01%   0.15% 日至 2022 年          -2.39%     1.11%   -10.35%    0.65%       7.96%    0.46%                    -6.23%     0.40%   -3.57%     0.49%      -2.66%    -0.09% 日（基金合同                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      收效日）至       注；本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率*45%+中债概括全价指 数收益率*50%+恒生指数收益率*5%。 收益率变动的比较  注：本基金成立于 2021 年 6 月 1 日，图示时分段为 2021 年 6 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 本基金建仓时间自 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日，陈说期扫尾金钱配置比例顺应 本基金基金合同礼貌。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十一、基金的财产      （一）基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以过火他金钱的价值总和。      （二）基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火 他基金财产账户相落寞。      （四）基金财产的督察和贬责      本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产 不得被贬责。      基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章搁置、被照章淹没或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推广。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金金钱的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法 律法则礼貌需要对外线路基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等金钱及欠债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 管帐准则》、监管部门联系礼貌。  有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值的，草率报价进行调整，确 定公允价值。      与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制行为特征研讨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。  利用数据和其他信息援助的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  值进行调整并确定公允价值。      （四）估值方法      （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                        ，以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变 化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；      （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；      （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体 估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；      （4）交游所上市交游的可诊治债券以逐日收盘价行为估值全价；      （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 在交游所商场挂牌转让的金钱援助证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证明估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公开采行未上市的无尽售期的股票和债券，接纳估值技能确定公                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  值。      （1）评估金融繁衍品价值时，应当接纳商场公认或者合理的估值方法确定 公允价值；      （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。当 日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算确定》为准。  的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。  酬酢易局面所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或现实支付日进行相应的估值 调整。  金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  值。  确保基金估值的自制性。  按国度最新礼貌估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及关系法律法则的礼貌或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商贬责。      根据联系法律法则，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的想法， 按照基金管制东谈主对基金净值的打算结果对外给以公布。      （五）估值表率  额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。      基金管制东谈主每个就业日打算基金金钱净值及基金份额净值，并按礼貌公告。  或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制 东谈主按礼貌对外公布。      （六）估值纰谬的处理      基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的要领确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值纰谬。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  销售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值纰谬，导致其他当事东谈主碰到损失的， 邪恶的就业东谈主应当对由于该估值纰谬碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿就业。      上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬就业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承 担；由于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的， 由估值纰谬就业方对径直损失承担补偿就业；若估值纰谬就业方已经积极调和， 况且有协助义务确当事东谈主有富饶的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值纰谬就业方草率更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值 纰谬已得到更正。      （2）估值纰谬的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值纰谬的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬就业方仍草率估值纰谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求请托欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取 的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。      （4）估值纰谬调整接纳尽量规复至假设未发生估值纰谬的正确情形的方 式。      估值纰谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的就业方；      （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  进行评估；      （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行 更正和补偿损失；      （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向联系当事东谈主进行证明。      （1）基金份额净值打算出现纰谬时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的要领退缩损失进一步扩大。      （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经确 认后按以下条目进行补偿：      ①本基金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经基金管制东谈主与基金托管东谈主两边在对等基础上充分筹划后，尚不可达成一致 时，按基金管制东谈主的建议推广，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。      ②若基金管制东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付 补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照邪恶进度各自承担相应的就业。      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算结果，诚然屡次从头 打算和查对尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值打算纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形  他原因暂停营业时；  商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的证明      基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管制东谈主应于每个就业日交游扫尾后打算当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核证明后发送 给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按礼貌对基金净值给以公布。      （九）颠倒情况的处理  差不行为基金金钱估值纰谬处理。  遗漏，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、 妥贴、合理的要领进行查验，关联词未能发现该纰谬的，由此形成的基金金钱估 值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿就业。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采用必要的要领摒除或削弱由此形成的影响。      （十）实施侧袋机制时间的基金金钱估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分派        （一）基金利润的组成        基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。        （二）基金可供分派利润        基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已扫尾收益的孰低数。        （三）基金收益分派原则  行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不 进行收益分派；  现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额持有东谈垄断有的认/申购份额通过红 利再投资所得基金份额的最短持有期限肇始日与该认/申购份额最短持有期限 肇始日疏导；  的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；        在不起义法律法则及基金合同的礼貌、且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金管制东谈主经与托管东谈主协商一致，调整基金收益分派原则， 并于实施日前在礼貌媒介上公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。        （四）收益分派决策        基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形势等内容。                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （五）收益分派决策真的定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 打算方法，依照《业务司法》推广。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的用度和税收      （一）基金用度的种类  的信息线路用度；       《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；  他用度。      本基金休止计帐时所发生的用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形势      本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。基金管制费 的打算方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金金钱净值      基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。基金托管费 的打算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应协 议礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度：  基金财产的损失；  目。      （四）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      （五）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推广。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策  管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路；  管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表；  并以托管合同约定的形势证明。      （二）基金的年度审计  共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。  换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十六、基金的信息线路      （一）本基金的信息线路应顺应《基金法》                       、《运作办法》、                              《信息线路办法》、 《流动性风险管制礼貌》、《基金合同》过火他联系礼貌。关系法律法则对信息 线路的线路形势、登载媒介、报备形势等礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。      （二）信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非法 东谈主组织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予线路的基金 信息通过中国证监会礼貌媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时分和形势查阅或者复制公开线路的信息贵寓。      （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。      本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民 币元。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （五）公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：                        《基金合同》、基金托管合同、基 金份额发售公告      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体表率，说明基金产物的性情等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的一谈事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、 信息线路及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。      （3）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东谈主不再更新基 金产物贵寓概要。      （4）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。      （5）基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管合同登载在礼貌网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在礼貌网站上。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站 上登载《基金合同》收效公告。      《基金合同》收效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在礼貌网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的基金 份额净值和基金份额累计净值。      基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站线路 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基 金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在礼貌网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的 管帐师事务所审计。      基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在礼貌网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在礼貌报刊上。      基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈说登载在礼貌网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在礼貌报刊 上。      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。      如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下线路该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  陈说期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的颠倒情形 除外。      基金管制东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中线路基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。      本基金发生首要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》休止、基金计帐；      （3）诊治基金运作形势、基金合并；      （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；      （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；      （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管制东谈主的现实控 制东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；      （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；      （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；      （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  金托管业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、现实抑遏东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；      （14）基金收益分派事项；      （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提形势和费 率发生变更；      （16）基金份额净值计价纰谬达基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金起首办理申购、赎回；      （18）本基金发生广博赎回并脱期办理；      （19）本基金一语气发生广博赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；      （22）基金管制东谈主接纳舞动订价机制进行估值；      （23）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场华贵传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开瓦解。      基金合同休止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在礼貌网站 上，并将计帐陈说辅导性公告登载在礼貌报刊上。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主应在基金年报及中期陈说中线路其持有的金钱援助证券总额、 金钱援助证券市值占基金净金钱的比例和陈说期内通盘的金钱援助证券明细。     基金管制东谈主应在基金季度陈说中线路其持有的金钱援助证券总额、金钱支 持证券市值占基金净金钱的比例和陈说期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱援助证券明细。     基金管制东谈主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既 定的投资政策和投资方向等。     基金管制东谈主应在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等如期陈说 和招募说明书（更新）等文献中线路本基金参与港股通交游的关系情况。     本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的礼貌进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。     （六）信息线路事务管制      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门 及高等管制东谈主员负责管制信息线路事务。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄 露未公开线路的基金信息。      基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信 息线路内容与花式准则等法则的礼貌。      基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈说                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 证明。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完满、实时。      为强化投资者保护，升迁信息线路服务质料，基金管制东谈主应当按照中国证 监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往常投资操作的前提下，自主升迁信息线路服务的质料。具体要求应当 顺应中国证监会及自律司法的关系礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈说、法律想法书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后     （七）信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法则礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延基金信息线路的情形      当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关系 信息：  原因暂停营业时；  金钱价值时；                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和表率      当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任顺应《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并线路专项审计想法。      （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回  为基础，证明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账 户份额的赎回请求并支付赎回款项。  换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。  回。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。广博赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。      （三）实施侧袋机制时间的基金投资      侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主打算各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户金钱为基 准。      基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户 投资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制时间的基金用度  产净值行为基数计提。  后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。      （五）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付      特定金钱以可出售、可转让、规复交游等形势规复流动性后，基金管制东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定金钱给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。      休止侧袋机制后，基金管制东谈主实时聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计想法。      （六）侧袋机制的信息线路      在启用侧袋机制、处置特定金钱、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定金钱流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。      处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时分、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等枢纽信息。      基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信 息线路形势和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时间本基金暂停线路侧袋账户的基金净值信息。      侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金如期陈说中线路陈说期内特定 金钱处置进展情况，线路陈说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期 注明不行为特定金钱最终变现价钱的承诺。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡径直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，在适用于本基 金的情况下，本基金管制东谈主可在履行妥贴表率后，对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示      本基金为夹杂型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券 型基金和货币商场基金。      （一）投资于本基金的主要风险      证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资表情和交游轨制等各类因素 的影响而引起的波动，将对本基金金钱产生潜在风险，主要包括：      （1）政策风险      货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的 影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。      （2）经济周期风险      证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的性情。宏不雅经济 运行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。      （3）利率风险      金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变 化的影响。      （4）购买力风险      如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金金钱的保值升值。      （5）上市公司规画风险      上市公司的规画好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务现象、商场出路、 行业竞争、东谈主员教授等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司规画不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不可 统统遁入。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      指基金在交游过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、 断绝支付到期本息，导致基金金钱损失。      指基金金钱不可赶紧改造成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。      在本基金交游过程中，可能会发生广博赎回的情形。广博赎回可能会产生 基金仓位调整的清苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。      本基金主要的流动性风险管制方法说明        （1）拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估      股市流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在清苦而形成的 投资者收益的不确定性以及在不改变当前股价的前提下以较低的成本赶紧完成 大批交游的可能性方面存在的风险。和好意思国等练习商场比拟我国的流动性系统 风险比例占比仍然较高，因此该性情决定了波动率也较高，跟着当今商场政策 的完善以及流动性较好的股票得到投资者爱重进度的升迁，流动性系统性风险 呈权贵下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的分布提供了越来越 大的可行性。      债券商场流动性风险是指通过该商场来出售与购买债券方面存在的清苦而 对投资者所形成的风险。因银行间债券商场具有交游时时、交游金额较大、交 易链条较长的性情，若个别机构因流动性不及，则有可能形成后续交游链条中 的其他机构受到遭灾，将会对商场的沉稳性形成影响。      （2）广博赎回情形下的流动性风险管制要领      在本基金出现广博赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合 现象决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，若发生广博赎回，对于单个灵通日 内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跳动上一灵通日的基金总份额的 额 20%以上的赎回请求实施脱期办理。      （3）实施备用流动性风险管制器具的情形、表率及对投资者的潜在影响                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金可能实施备用的流动性风险管制器具，以更好地草率流动性风险。 基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律法则及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管制器具，对赎回申 请等进行限制调整，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助要领， 包括但不限于：1）脱期办理广博赎回请求；2）暂停接受赎回请求；3）减速支 付赎回款项；4）暂停基金估值，当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以 上的，经与基金托管东谈主协商证明后，本基金将暂停基金估值，并采用减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的要领；5）舞动订价。      当基金管制东谈主实施流动性风险管制器具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于不可申购本基金、赎回请求不可证明或者赎回款项蔓延到 账等。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。      （4）实施侧袋机制对投资者的影响      侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，想法在 于有用秘密并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额按礼貌灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制时间，基金管制东谈主打算各项投资运作方针和基金事迹方针时 以主袋账户金钱为基准，不反馈侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本 基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期陈说中线路陈说 期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特定金钱最终变现价钱的承 诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和 承诺的就业。      基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （5）本基金的申购、赎回安排                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月起首办理申购，具体业务 办理时分在申购起首公告中礼貌。      认购份额的最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金管制 东谈主起首办理赎回，具体业务办理时分在赎回起首公告中礼貌。本基金每份基金 份额在其最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金份额持有东谈主 方可就该基金份额冷落赎回请求。      本基金对每份基金份额设立一年的最短持有期限，在最短持有期限内基金 份额持有东谈主不可冷落赎回或诊治转出请求，最短持有期限届满后的下一个就业 日（含当日）起不错冷落赎回或诊治转出请求。      在基金管制运作过程中，可能因基金管制东谈主对经济阵势和证券商场等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管制妙技和管制技能等对基金收益水平存在影响。      指关系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东谈主为因 素形成操作失实或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部 门诈骗、交游纰谬、IT 系统故障等风险。      在本基金的各类交游步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者 差错而影响交游的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可 能来自基金管制公司、注册登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算 机构等等。      指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法则的礼貌，或者基金投资违 反法则及基金合同联系礼貌的风险。      指每个就业日基金估值可能发生纰谬的风险。      本基金属于夹杂型基金，股票、债券和货币等大类金钱之间的配置策略受 宏不雅经济、微不雅经济、商场环境、技能周期等各类因素的影响，配置策略的错                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  误将导致本基金的特定风险。      （1）港股通投资风险      ①港股交游失败风险      港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港聚集交游通盘限公司开市 前阶段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所 无间交游时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行 买入交游的风险。如果将来港股通关系业务司法发生变化，以新的业务司法为 准。      ②汇率风险      本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资于香港商场。港币 相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金金钱价值，从而 导致基金金钱靠近潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值 的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发 布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时分蔓延或是汇率数据纰谬等情况， 可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。      ③境外商场的风险      本基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港商场，投资 将受到香港商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、税收政策、产业政 策、交游司法、结算、托管以过火他运作风险等多种因素的影响，上述因素的 波动和变化可能会使基金金钱靠近潜在风险。      （2）金融繁衍品风险      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数， 其评价主要源自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受 商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品鄙俗 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的金钱要承担 更高的风险。况且由于繁衍品订价格外复杂，不妥贴的估值有可能使基金金钱 靠近损失风险。      股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的金钱价钱的轻微的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时安分补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。      （3）金钱援助证券风险      本基金投资金钱援助证券，金钱援助证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致金钱援助 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受金钱援助证券商场边界及交游 活跃进度的影响，金钱援助证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的金钱援助证券 之债务东谈主出现误期，或在交游过程中发生交收误期，或由于金钱援助证券信用 质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。      接触、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金金钱的损失。      （二）声明  须自行承担投资风险。  管制东谈主与基金代销机构齐不可保证其收益或本金安全。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、休止和基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更  会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  自表决通过之日起收效，且自收效后方可推广，自决议收效后两日内在礼貌媒 介公告。      （二）《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当休止：  基金托管东谈主邻接的；      （三）基金财产的计帐  内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。  管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。  估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接管基金；                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈说；      （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律想法书；      （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。  而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余金钱的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 礼貌的从其礼貌。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容选录      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务      （1）根据《基金法》、               《运作办法》过火他联系礼貌，基金管制东谈主的权利包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要要领保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》礼貌的用度； 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律步履； 基金提供服务的外部机构；                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  赎回、诊治和非交游过户等的业务司法；     （2）根据《基金法》              、《运作办法》过火他联系礼貌，基金管制东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规画形势管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互落寞，对所管制的不同基金别离 管制，别离记账，进行证券投资；               《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 陈说义务； 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守密， 不向他东谈主泄漏，因审计、法律等外部专科照料人照章合理要求提供的情况除外；                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  东谈主分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵寓 15 年以上，法律法则另有礼貌的从其礼貌； 保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时分和形势，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分派； 并文牍基金托管东谈主； 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担就业； 他法律步履；                             《基金合同》不可生 效，基金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、               《运作办法》过火他联系礼貌，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益； 投资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；     （2）根据《基金法》、               《运作办法》过火他联系礼貌，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金别离设立账户，落寞核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；               《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       《基金合同》过火他联系礼貌另有规 定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主泄漏，因审计、法律等外 部专科照料人照章合理要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金管制东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如 果基金管制东谈主有未推广《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否 采用了妥贴的要领； 法律法则另有礼貌的从其礼貌； 赎回款项； 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 分派； 和银行监管机构，并文牍基金管制东谈主； 就业不因其退任而解任； 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金管制东谈主追偿；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、               《运作办法》过火他联系礼貌，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项专揽表决权； 拿告状讼或仲裁；     （2）根据《基金法》、               《运作办法》过火他联系礼貌，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限就业；     （二）基金份额持有东谈主大会                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。     本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会 的日常机构，按照关系法律法则的要求推广。     （1）除法律法则、中国证监会另有礼貌之外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；            《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。     （2）在法律法则礼貌和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对 基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  赎回费率或调整收费形势、调整基金份额类别的设立； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监会许可的范围内调整联系认 购、申购、赎回、诊治、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法； 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。     （1）除法律法则礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管制东谈主召集。     （2）基金管制东谈主未按礼貌召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。     （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文牍基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金 管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。     （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍冷落提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍冷落提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  书面决定之日起 60 日内召开。并文牍基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。     （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干涉。     （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时分、地点、形势和 权益登记日。     （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地点；     （2）采用通信开会形势并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信形势、寄托的公证机关及 其筹划形势和筹划东谈主、表决想法寄交的截止时分和收取形势。     （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管 理东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影 响表决想法的计票效力。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。     （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托说明委 派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明顺应法律法则、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈垄断有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会 议文牍载明的花式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。     在同期顺应以下条件时，通信开会的形势视为有用： 公布关系辅导性公告； 为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文牍礼貌的形势收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管制 东谈主经文牍不参加收取表决想法的，不影响表决效力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法； 具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的寄托东谈垄断有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。     （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，本基金可采 用其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相迷惑的形势召开基金份额持 有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信形势开会的表率进行。基金份额持有 东谈主也不错接纳汇注、电话或其他形势进行表决，或者接纳汇注、电话或其他非 书面形势授权他东谈主代为出席会议并表决。     （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权形势不错接纳 书面、汇注、电话、短信或其他形势，具体形势在会议文牍中列明。     （1）议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基 金份额持有东谈主大会筹划的其他事项。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。     基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     （2）议事表率     在现场开会的形势下，滥觞由大会垄断东谈主按照下列第 7 条文定表率确定和                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效力。     会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托 东谈主姓名（或单元称呼）和筹划形势等事项。     在通信开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公 证机关监督下形成决议。     基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌 的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。     （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证 监会或本基金合同另有礼貌外，诊治基金运作形势、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。     基金份额持有东谈主大会采用记名形势进行投票表决。     采用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明，不然提 交顺应会议文牍中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头顺应会议文牍礼貌的表决想法视为有用表决，表决想法疲塌不清或相互矛                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。     基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。     （1）现场开会 应当在会议起首后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金 管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议 起首后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东谈主应当就地公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效力。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。     基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果采 用通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有握住力。     若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：     （1）基金份额持有东谈主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；     （3）通信开会的径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含 二分之一）；     （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主 参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主 大会的垄断东谈主；     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。     侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。     侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关系礼貌以本节颠倒约定 内容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的关系礼貌。 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或 监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。      （三）基金合同捣毁和休止的事由表率以及财产计帐形势      （1）变更基金合同波及法律法则礼貌或本合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案，自表决通过之日起收效，且自收效后方可推广，自决议收效后两日内在规 定媒介公告。     有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当休止：     （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；     （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、 新基金托管东谈主邻接的；     （3）《基金合同》约定的其他情形；     （4）关系法律法则和中国证监会礼貌的其他情况。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个就业 日内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。     （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。     （4）基金财产计帐表率： 告出具法律想法书；     （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分派。     计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经顺应《中华                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。     基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 礼貌的从其礼貌。     （四）争议贬责形势      各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败 诉方承担。     争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、用功、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。     基金合同受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统领。     （五）基金合同存放地和投资者取得的形势      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管合同的内容选录      （一）基金托管合同当事东谈主      称呼：诺德基金管制有限公司      住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层      办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路  99  号震旦国际大楼  18  层      邮政编码：200120      法定代表东谈主：潘福祥      成立时分：2006 年 6 月 8 日      批准设立机关：中国证券监督管制委员会      批准设立文号：证监基金字[2006]88 号      组织花式：有限就业公司      注册成本：壹亿元东谈主民币      存续时间：无间规画      规画范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管制证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。      称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）     注册地址：福建省福州市湖东路 154 号     办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼     邮政编码：350013     法定代表东谈主：陶以平（代为履行法定代表东谈主权柄）     成立日历：1988 年 8 月 22 日     批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号     组织花式：股份有限公司     注册成本：207.74 亿元东谈主民币                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      存续时间：无间规画     规画范围：给与公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股 票之外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供督察箱服务；财务照料人、资信访问、接头、见证业务；经中 国银行业监督管制机构批准的其他业务（照章须经批准的神气，经关系部门批 准后方可开展规画行径）。     （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查      基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金 管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关技能系统，对基金现实投资是否顺应基金合同对于证券遴荐表率的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准、注册上市的股票）、 内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许买卖的香港聚集交游所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债、可交换债券、可诊治债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、债券回购、货币商场器具、金钱援助证券、银行 入款、同行存单、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须顺应中国证监会的关系礼貌）。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%-70%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票金钱的 50%。每个交游日日终在扣                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。     本基金参与股指期货交游，应顺应法律法则礼貌和基金合同约定的投资限 制并着力关系期货交游所的业务司法。     如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行妥贴表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。 例进行监督。     基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：     （1）本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%-70%，其中投资于港股通标 的股票的比例不跳动股票金钱的 50%；     （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股共计打算）不跳动基金金钱净值的 10%；     （4）本基金管制东谈主管制的一谈基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计打算），不跳动该证券的 10%；     （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类金钱援助证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；     （6）本基金持有的一谈金钱援助证券，其市值不得跳动基金金钱净值的     （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）金钱援助证券的比例，不得超 过该金钱援助证券边界的 10%；     （8）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各类金钱援助 证券，不得跳动其各类金钱援助证券共计边界的 10%；     （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱援助证券。 基金持有金钱援助证券时间，如果其信用等第下降、不再顺应投资表率，应在                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  评级陈说发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；     （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （11）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动 基金金钱净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；     （12）本基金管制东谈主管制的一谈灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一谈投 资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票 的 30%；     （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主 之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；     （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；     （15）本基金的基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；     （16）本基金投资股指期货，应当着力下述比例限制：本基金在职何交游 日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%； 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱 净值的 10%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差打算）应当顺应基金合同对于股票 投资比例的联系约定；本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱援助证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；     （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 比例不顺应上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会礼貌的颠倒情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。     基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起起首。     如果法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制性礼貌，如适用于本 基金，则在履行妥贴表率后，本基金投资不再受关系限制或按照调整后的礼貌 推广，但须提前公告。 项下的基金投资秘密步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形势对基金管制 东谈主基金投资秘密步履进行监督。     如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述秘密性礼貌，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行妥贴表率后可不受上述礼貌的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。 参与银行间债券商场进行监督。     基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法则及行业 表率的、经适当遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定 各交游敌手所适用的交游结算形势。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的范 围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提 供的银行间债券商场交游敌手名单和交游结算形势进行交游，如基金管制东谈主在 基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为 基金管制东谈主认同全商场交游敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场交 易敌手名单及结算形势进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手进行 但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。如基金管制东谈主根据商场情况需要 临时调整银行间债券商场交游敌手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主说明理                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  由，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商贬责。     基金管制东谈主负责对交游敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交游司法进 行交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律就业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时分前仍未承担误期就业过火他关系法律就业的，基金管制东谈主有权 向关系交游敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主根据 银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过火结算形势进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游 形势进行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他形势提醒基金管 理东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成 的相应损结怨就业。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风 险或形成基金金钱损失的，基金托管东谈主应承担相应就业。     基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。基金管制东谈主应当按照联系法则礼貌，与 基金托管东谈主、入款机构签订关系书面合同。基金托管东谈主应根据联系关系法则及 合同对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关系合同、账户资 料、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。     基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格着力《基金法》、 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算 等的各项礼貌。     基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约 定，确定顺应条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否顺应联系礼貌进行监督。如基 金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金 管制东谈主认同通盘银行。     基金管制东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。 通受限证券进行监督。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）基金投资畅达受限证券，应着力《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券联系问题的文牍》等联系法律法则礼貌。     （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不统长入致，包括 由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布首要 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券 等畅达受限证券。     （3）在初次投资畅达受限证券之前，基金管制东谈主应当制定关系投资决策流 程、风险抑遏等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投 资作风和流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在关系轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开采行股票，基金管制 东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限 证券的投资额度和投资比例抑遏情况。     （4）在投资畅达受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供联系畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管制东谈主与 承销商签订的销售合同复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真 实、完满。     （5）基金管制东谈主应在本基金投资非公开采行股票后两个交游日内，在中国 证监会礼貌媒介线路所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。     （6）基金托管东谈主草率基金管制东谈主是否着力法律法则、投资决策经由、风险 抑遏轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的联系 书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金 管制东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或看重要领进行补充书面说明， 并保留稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估 陈说等备查贵寓的权利。如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上 报中国证监会请求贬责。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主 应承担连带就业。     （7）关系法律法则对基金投资畅达受限证券有新礼貌的，从其礼貌。 于基金关联交游进行监督。     基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实 际抑遏东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，看厚利益窒碍，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱推广。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给以线路。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。     根据法律法则联系基金从事的关联交游的礼貌，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的激动、现实抑遏东谈主或者与其有其他首要 利弊关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，确保所提供的关联交游名 单的信得过性、完满性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有就业督察信得过、完 整、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及 基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函证明已知名单 的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联交游名单起首收效。 值打算、基金份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督 和核查。 法律法则、基金合同和本托管合同的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文牍基金管制东谈主限期纠正。     基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 书面文牍后应不才一就业日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函，                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实 履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱损失的，基金托管东谈主应承担 相应就业。 定，对侧袋机制启用、特定金钱处置和信息线路等方面进行监督。 本托管合同对基金业务推广核查。     对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应在礼貌时安分回复并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。 行政法则和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以双 方认同的其他形势文牍基金管制东谈主，由此形成的相应损失由基金管制东谈主承担。 同期文牍基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管制东谈主无 方正事理，断绝、谢透彻方根据本托管合同礼貌专揽监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落教学仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。     （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金管制东谈主打算的基金金钱净值和 基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金 投资运作等步履。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  管制、未推广或无故蔓延推广基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过火他联系礼貌时，应实时以书面花式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面花式给基 金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 关系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在礼貌时安分回复 基金管制东谈主并改正。 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无 方正事理，断绝、谢透彻方根据本合同礼貌专揽监督权，或采用拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主冷落教学仍不改正的， 基金管制东谈主应陈说中国证监会。     （四）基金财产的督察      （1）基金财产应落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。     （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。     （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户及投资所需的其他账户。     （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离设立账户，落寞核算，分账 管制，确保基金财产的完满与落寞。     （5）基金托管东谈主按照基金合同和本合同的约定督察基金财产，如有颠倒情 况两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自 走运用、贬责、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记 结算有限就业公司结算数据完成场内交游交收、托管金钱开户银行扣收结算费 和账户羡慕费等用度）。     （6）对于因为基金投金钱生的应收金钱，应由基金管制东谈主负责与联系当事 东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主采用要领进行催收。由此给基金财产形成损失                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以 必要的协助与配合，但对此不承担相应就业。     （7）除依据法律法则和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。     （1）基金召募时间召募的资金应存于基金管制东谈主在具备基金销售业务阅历 的交易银行或者从事客户交游结算交游资金存管的交易银行等营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。     （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系规 定后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银 行账户，同期在礼貌时安分，聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐 师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。     （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管制东谈主 按礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。     （1）基金托管东谈主为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的称呼应 当包含本基金称呼，具体称呼以现实开立为准。本基金的一切货币收支行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通 过该托管资金账户进行。     （2）托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。     （3）托管资金账户的管制应顺应联系法律法则的礼貌。     基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管制东谈主齐必须 和入款机构签订如期入款合同，约定两边的权利和义务，该合同行为划款指示                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  附件。该合同中必须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何形势 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期入款合同中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东谈主督察证实书原本或者复印件。基金管制东谈主应 该在合理的时安分进行如期入款的投资和支取事宜，若因基金管制东谈主提前支取 或部分提前支取如期入款，而产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主双 方协商贬责。     基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 就业公司、银行间商场登记结算机构的联系礼貌，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。     （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。     （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。     （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东谈主负责。     （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公 司的一级法东谈主计帐就业，基金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的礼貌推广。     （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌推广。     （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的 礼貌，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按联系礼貌使用并 管制。     （2）法律法则等联系礼貌对关系账户的开立和管制另有礼貌的，从其礼貌 办理。     基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈垄断有。有价凭证的购买和转让，由基 金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有 效抑遏的金钱不承担督察就业。     与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代 表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件别离由基金管制东谈主、基金托 管东谈主督察。除本合同另有礼貌外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路合同及基金投资业 务中产生的首要合同，基金管制东谈主应尽可能保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份原本的原件。基金管制东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的保 管期限不低于法定最低期限。     对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。     （五）基金金钱净值打算和管帐核算      （1）基金金钱净值     基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额净值是指按照每个就业日闭市后的基金金钱净值除以当日基金份 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。     基金管制东谈主每个就业日打算基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核无误后，按礼貌公告。但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同的礼貌暂停 估值时除外。     （2）复核表率     基金管制东谈主应每个就业日对基金金钱进行估值。但基金管制东谈主根据法律法 规或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果以两边约定的形势提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管制东谈主按礼貌对外公布。     （1）估值对象     基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等金钱及欠债。     （2）估值原则     基金管制东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 管帐准则》、监管部门联系礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值的，草率报价进行调整，确 定公允价值。     与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制行为特征研讨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关系金钱或欠债                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息援助的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行调整并确定公允价值。     （3）估值方法     ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化 因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；     ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；     ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估 值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；     ④交游所上市交游的可诊治债券以逐日收盘价行为估值全价；     ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 在交游所商场挂牌转让的金钱援助证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ⑥对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证明估值日                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技能 确定其公允价值。     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②初次公开采行未上市的无尽售期的股票和债券，接纳估值技能确定公允 价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。     ①评估金融繁衍品价值时，应当接纳商场公认或者合理的估值方法确定公 允价值；     ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。当 日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算确定》为准。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  酬酢易局面所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或现实支付日进行相应的估值 调整。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新礼貌估值。     如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及关系法律法则的礼貌或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商贬责。     根据联系法律法则，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的想法， 按照基金管制东谈主对基金净值的打算结果对外给以公布。     （3）颠倒情形的处理 过错不行为基金金钱估值纰谬处理。 司发送的数据纰谬、遗漏等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、 妥贴、合理的要领进行查验，关联词未能发现该纰谬的，由此形成的基金金钱估 值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿就业。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采用必要的要领摒除或削弱由此形成的影响。     （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视 为基金份额净值纰谬；基金份额净值打算出现纰谬时，基金管制东谈主应当立即予                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的要领退缩损失进一步扩大；     （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。     （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经确 认后按以下条目进行补偿： 如经两边在对等基础上充分筹划后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议 推广，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付 补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照邪恶进度各自承担相应的就业。 打算和查对尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。 等），进而导致基金份额净值打算纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。     （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。     （1）基金投资所波及的证券、期货交游商场或外汇商场遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；     （2）因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；     （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     按国度联系部门礼貌的管帐轨制推广。     基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管制东谈主、基 金托管东谈主别离独速即设立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的， 以基金管制东谈主的账册为准。     （1）财务报表的编制     基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。     （2）报表复核     基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。 查对不符时，应实时文牍基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 统长入致。     （3）财务报表的编制与复核时分安排     基金管制东谈主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度 扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度陈说的编制；在上半年扫尾之日起 2 个 月内完成基金中期陈说的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度陈说 的编制。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券 法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错 不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。     基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系礼貌为准。     基金管制东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及陈说。 托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。     （六）基金份额持有东谈主名册的登记与督察      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察， 保存期不少于 20 年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应别离督察基金份额持有东谈主名 册，保存期不少于 15 年，法律法则另有礼貌或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善督察，则按关系法则承担就业。     在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完满性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应着力守密义务，法律法则另有礼貌或有权机关另有要求的 除外。     （七）争议贬责形势      两边当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同联系的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照该机构届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有握住力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度 由败诉方承担。     争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、用功、尽责地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务，羡慕基金份额 持有东谈主的正当权益。     本合同受中国法律（为本合同之想法，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统领。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （八）托管合同的变更、休止      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何窒碍。基金托管合同的变更应报中国证监 会备案。     （1）基金合同休止；     （2）基金托管东谈主搁置、照章被淹没、歇业或由其他基金托管东谈主接管基金资 产；     （3）基金管制东谈主搁置、照章被淹没、歇业或由其他基金管制东谈主接管基金管 理权；     （4）发生法律法则或基金合同礼貌的休止事项。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东谈主的服务      基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务神气。主要服务内容 如下：      （一）对账单服务      基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务花式 为账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，遴荐获取账单的花式。本公司将 根据投资者定制的对账单服务形势提供对账单。      投资东谈主可通过以下阶梯，遴荐对账单服务花式：    择的对账单服务形势。  证件或基金账号登录基金账户（启动密码开户证件后六位）插足“服务定制” 栏目进行定制。  （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金名 称、手机号码或 E‐mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。     （二）基金间诊治服务      基金管制东谈主在基金合同收效后的妥贴时候将为投资东谈主办理基金间的诊治业 务，具体业务办理时分、业务司法及诊治费率在基金诊治公告中列明。      （三）汇注在线服务      通过本基金管制东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错扫尾在线咨 询、投诉、建议和寻求各类匡助。      基金管制东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、愉快刊物、基金学问等各类 信息，投资东谈主不错根据各自的使用习尚相配便捷的自行查询或信息定制。      基金管制东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交游明细查询、对账单寄 送形势或频率设立、修改查询密码等服务。                             诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）           公司网址：www.nuodefund.com           （四）信息定制服务           在技能条件练习时，基金管制东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管制东谈主网      站、客户服务中心提交信息定制请求，基金管制东谈主通过手机短讯、E‐MAIL 如期      为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交游证明查询、每月账户余额与损      益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产物信息线路、基金净      值查询等。           （五）客户服务中心（CALL‐CENTER）电话服务           投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次获取基金信息查询、      账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。           客户服务电话：400‐888‐0009，021‐68604888           客户服务传真：021‐68985121           （六）投诉受理           投资东谈主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形      式，进行投诉，通盘渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；普通投诉一个就业      日内回复，首要投诉五个就业日内回复。若礼貌时安分无法处理罢了的，应及      时回复进展现象。           投诉热线：021‐68985155           （七）网上开户与交游服务           在技能条件练习时，诺德基金过火互助机构将为投资东谈主提供便捷快捷的网      上在线开户交游服务。                         二十三、其他应线路事项  编号           公告事项                  法定线路形势          法定线路日历               诺德基金管制有限公司对于公司实              际抑遏东谈主变更的公告                           诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            诺德基金管制有限公司对于旗下部           分基金参加上海好买基金销售有限           公司申购（含如期定额投资）、诊治           业务费率优惠行径的公告            诺德基金管制有限公司旗下部分基           金 2023 年 4 季度陈说辅导性公告            诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金 2023 年第 4 季度陈说            诺德基金管制有限公司对于关闭公           司直销网上交游平台、微信交游平台           购（含如期定额投资）     、基金诊治业           务的公告            诺德基金管制有限公司对于旗下部           分基金参加江苏银行股份有限公司           申购（含如期定额投资）业务费率优           惠行径的公告            诺德基金管制有限公司对于旗下部           分基金参加中国星河证券股份有限           公司申购（含如期定额投资）业务费           率优惠行径的公告            诺德基金管制有限公司旗下部分基           金 2023 年年度陈说辅导性公告            诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金 2023 年年度陈说            诺德基金管制有限公司对于旗下部           分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有           限公司诊治业务费率优惠行径的公           告            诺德基金管制有限公司旗下部分基           金 2024 年第 1 季度陈说辅导性公告           诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金 2024 年第 1 季度陈说            诺德基金管制有限公司对于旗下部           分基金参加中泰证券股份有限公司           申购（含如期定额投资）、诊治业务           费率优惠行径的公告            诺德基金管制有限公司对于旗下部           更新辅导性公告            诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金基金产物贵寓概要更新                               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                级管制东谈主员变更公告                诺德基金管制有限公司对于董事变               更的公告                诺德基金管制有限公司旗下部分基               金 2024 年第 2 季度陈说辅导性公告               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证               券投资基金 2024 年第 2 季度陈说                诺德基金管制有限公司对于旗下部               分基金参加大同证券有限就业公司               有限公司申购（含如期定额投资）业               务费率优惠行径的公告                诺德基金管制有限公司旗下灵通式               基金代销机构一览表                诺德基金管制有限公司旗下部分基               金 2024 年中期陈说辅导性公告                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证               券投资基金 2024 年中期陈说        注：指定互联网网站包括基金管制东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站。                                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、招募说明书的存放及查阅形势      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则礼貌将本招募说明书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时安分可供免费查阅。投资东谈主 也不错径直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合 理时安分取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种形势所获取的文献过火复印件， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容统长入致。                                          二十五、备查文献      备查文献等文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公局面和 营业局面，在办公时安分可供免费查阅。      （一）中国证监会准予诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金召募 注册的文献      （二）《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同》；      （三）《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金托管合同》；      （四）法律想法书；      （五）基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照和公司规矩；      （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；      （七）中国证监会要求的其他文献。                                                                                        诺德基金管制有限公司                                                                                      二〇二四年九月二十八日