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勾引初中生 中原国证解放现款流交往型洞开式指数证券投资基      金发起式鸠集基金托管公约     基金束缚东说念主：中原基金束缚有限公司     基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司   鉴于中原基金束缚有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公司， 按照辩论法律法则的轨则具备担任基金束缚东说念主的阅历和才智； 鉴于中泰证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证券公司，按影相 关法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才智； 鉴于中原基金束缚有限公司拟担任中原国证解放现款流交往型洞开式指数证券投资基金 发起式鸠集基金的基金束缚东说念主，中泰证券股份有限公司拟担任中原国证解放现款流交往型开 放式指数证券投资基金发起式鸠集基金的基金托管东说念主； 为明确中原国证解放现款流交往型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基金基金束缚东说念主 和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的辩论安排按照基金合同的轨则履行。   一、托管公约当事东说念主  （一）基金束缚东说念主（或简称“束缚东说念主”）  称号：中原基金束缚有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层  邮政编码：100101  法定代表东说念主：张佑君  成立时候：1998 年 4 月 9 日  批准建造机关：中国证券监督束缚委员会  批准建造文号：中国证监会证监基字199816 号  组织表情：有限职守公司  注册成本：东说念主民币 2.38 亿元  存续时期：100 年  贪图范围：1.基金召募；2.基金销售；3.钞票束缚；4.从事特定客户钞票束缚业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中泰证券股份有限公司  住所：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼  法定代表东说念主：王洪   成立时候：2001 年 05 月 15 日   组织表情：股份有限公司   注册成本：6，968，625，756 元东说念主民币   存续时期：抓续贪图   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   贪图范围：许可技俩：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经辩论 部门批准后方可开展贪图手脚，具体贪图技俩以辩论部门批准文献粗略可证件为准）   二、托管公约的依据、办法、原则息争释  （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券法》、                                《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作束缚办法》                                     （以下简 称“《运作办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息透露束缚办法》                              （以下简称“《信息透露办 法》”）《证券投资基金信息透露内容与阵势准则第 7 号〈托管公约的内容与阵势〉》、     、                                   《公开                     （以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）、 召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚轨则》                  《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                           （以下简称“《指数基金指点》”） 过甚他辩论法律法则与《中原国证解放现款流交往型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）缔结。   （二）办法   缔结本公约的办法是明确中原国证解放现款流交往型洞开式指数证券投资基金发起式 鸠集基金基金托管东说念主和中原国证解放现款流交往型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基 金基金束缚东说念主之间在基金财产的解救、投资运作、净值料到、收益分拨、信息透露及相互监 督等辩论事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   （三）原则   基金束缚东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、锻练信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的统共术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。若有 拦阻应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据辩论法律法则的轨则对基金束缚东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于处所 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资处所，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、钞票支 抓证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行存款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的轨则参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适正当子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交往保证金后，保抓不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履行 适正当子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交往保证金 后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于淹没原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （5）本基金抓有的淹没(指淹没信用级别)钞票支抓证券的比例，不得逾越该钞票支抓证 券界限的 10％；   （6）本基金束缚东说念主束缚的一起基金投资于淹没原始权益东说念主的种种钞票支抓证券，不得 逾越其种种钞票支抓证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如若其信用等第着落、不再得当投资表率，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所求教的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所求教的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可收受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净 值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金钞票净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交往日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得逾越基金钞票净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数料到；   （16）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险束缚轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均料到；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并料到；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、处所 ETF 申 购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金束缚东说念主之外的身分以至基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的稀罕情形 除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、处所 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金束缚东说念主之外 的身分以至基金投资比例不得当上述第（1）项轨则的比例的，基金束缚东说念主应当在 20 个交往 日内进行调整，但中国证监会轨则的稀罕情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基金 界限变动等基金束缚东说念主之外的身分以至基金投资不得当上述（17）轨则的，基金束缚东说念主不得 新增证券出借业务。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的辩论约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起启动。   如若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行适正当子 后，则本基金投资不再受辩论限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管轨则。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者手脚：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、把持证券交往价钱过甚他不方正的证券交往手脚；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他手脚。   基金束缚东说念主期骗基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、本色抑遏东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资处所和投资计谋，恪守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。辩论交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。要紧关联交往应提交基金束缚东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的稀罕董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行适合 法子后，则本基金投资不再受辩论限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管轨则。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金束缚东说念主应顺从审慎贪图原则，配备有益的 时刻系统和束缚东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险束缚轨制，完善业务经过，灵验防护 和抑遏风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据辩论法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 料到、种种基金份额净值料到、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 辩论信息透露登载基金功绩发达数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金束缚东说念主违犯 上述约定，应实时请示基金束缚东说念主，基金束缚东说念主收到请示后应实时查对阐述并以书面表情对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主请示的违纪事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违犯法律法则、本公约的轨则，应当视情 况暂缓或断绝履行，实时请示基金束缚东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会评释。 基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交往法子还是奏效的指示违犯法律法则、本公约轨则的，应 当实时请示基金束缚东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会评释。 （六）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                            《基金合同》和本托管协 议对基金业求履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金束缚东说念主应在轨则时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金束缚东说念主应积极配 合提供辩论数据尊府和轨制等。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息透露等方面的复核和监督。   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大法则保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   四、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从辩论 法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金束缚东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金束缚东说念主料到的基金钞票净值和种种 基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办理清理交收、辩论信息透露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、无 方正根由未履行或蔓延履行基金束缚东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本公约辩论轨则时，应实时以书面表情奉告基金托管东说念主限期革命，基金托管 东说念主收到奉告后应实时查对并以书面表情给基金束缚东说念主发出回函，说明违纪原因及革命期限， 并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主奉告的违纪事项未能在上述轨则限期内革命的， 基金束缚东说念主应依照法律法则的轨则评释中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查手脚，包括但不限于：提交辩论尊府以 供基金束缚东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在轨则时候内回应基金束缚东说念主并改正。   五、基金财产的解救  （一）基金财产解救的原则                                      《基 金合同》及本公约另有轨则，不得自行期骗、刑事职守、分拨基金的任何财产。 需账户。 金财产的完满与稀罕。 及本公约另有约定外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。 从该托管账户支付出去的财产的亏损不承担任何职守。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 方过甚承诺的认购基金份额抓有期限得当《基金法》                       《运作办法》等辩论轨则的，由基金管 理东说念主在法如期限内礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资评释，验资评释需对发起资金提供方过甚抓有基金份额进行有益说明。出具的验 资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和束缚 托管东说念主解救和使用。本基金的一切货币相差手脚，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付 基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。 金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的手脚。   （四）基金进行如期存款投资的账户开设和束缚   基金束缚东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的解救和使用。在上述账户开立和账户辩论信息变更过程 中，基金束缚东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的辩论尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和束缚 算有限职守公司开设证券账户。 金束缚东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的手脚。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的轨则履行。 关账户的开设、使用的，若无辩论轨则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管账户的开设和束缚   基金合同奏效后，基金束缚东说念主负责以基金的口头向中国东说念主民银行报备，恳求并取得参加 世界银行间同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行交往；在上述手续办理结束之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间商场清理所股份有 限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的辩论有价凭证的解救   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善解救。 基金托管东说念主对其除外机构本色灵验抑遏的有价凭证不承担职守，但应妥善解救辩论凭证。   （八）与基金财产辩论的要紧合同及辩论凭证的解救   基金托管东说念主按照法律法则解救由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同及 辩论凭证。基金束缚东说念主代表基金签署辩论要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基金辩论 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，爸爸与女儿以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份原来的原件。要紧合同由基金束缚东说念主与基金托管东说念主按轨则各自解救，解救期限不低于 法律法则轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得改革。基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金 束缚东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   六、指示的发送、阐述及履行   （一）基金束缚东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权                                    ，载明基金管 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金束缚 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。 发送授权奉告当日通过电话向基金托管东说念主阐述，授权奉告自基金托管东说念主阐述收到后于授权通 知载明的奏效时候奏效（如基金托管东说念主收到授权奉告的时候晚于授权奉告载明的奏效时候， 则授权奉告自基金托管东说念主阐述收到授权奉告的时候奏效）。基金束缚东说念主在与基金托管东说念主电话 阐述授权奉告后的三个责任日内将授权奉告的原来送交基金托管东说念主。基金束缚东说念主应确保授权 奉告的原来与扫描件或传真件一致。若授权奉告原来内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真 件不一致的，以基金托管东说念主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。 送东说念主员及辩论操作主说念主员除外的任何东说念主透露、泄漏。但法律法则轨则或有权机关另有要求的除 外。  （二）指示的内容  指示是基金束缚东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。基金 束缚东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，并应 得当授权奉告载明的条件。辩论登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金束缚东说念主 向基金托管东说念主发出的指示。  （三）指示的发送、阐述和履行 认的方式向基金托管东说念主发送。对于得当授权奉告以及约定法子的指示，基金束缚东说念主不得否定 其遵循。但如若基金束缚东说念主还是取销或改造对指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到 该奉告，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东说念主不 承担职守。 在其正当的贪图权限和交往权限内，并依据磋交易务国法发送指示。指示发出后，基金束缚 东说念主应实时电话或其他两边认同的方式奉告基金托管东说念主。 进行口头实在性的检讨，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内履行，不得分歧理 延误或断绝履行。 因基金束缚东说念主纰谬原因导致指示传输不足时未能留出满盈的履行时候，以至指示未能实时执 行所形成的亏损由基金束缚东说念主承担。  （四）基金束缚东说念主发送乖张指示的情形和处理法子   基金束缚东说念主发送乖张指示的情形主要包括：指示要素乖张、无投资手脚的指示、预留印 鉴乖张等情形。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示乖张时，有权断绝履行，并实时奉告基金束缚东说念主改正。   对基金束缚东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能履行。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违犯法律法则轨则或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓或不予履行，并实时奉告基金束缚东说念主要求其变更或取销辩论指示，若基金束缚东说念主在基 金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或取销辩论指示，基金托管东说念主应当断绝履行，并向中国证 监会评释。   基金束缚东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有满盈的资金余额， 确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予履行，但应实时奉告基金束缚东说念主，由此给基金财产形成的奏凯亏损， 由基金束缚东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金束缚东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主因未正确履行基金束缚东说念主正当合规的指示，以至本基金的利益受到毁伤，基 金托管东说念主同意担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对正确、实时履行基金束缚东说念主的正当合 规指示对基金形成的亏损不承担相应职守。   （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金束缚东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基 及/或权限的修改） 金束缚东说念主加盖公章。基金束缚东说念主对授权奉告的修改应当以传确实表情发送给基金托管东说念主，同 时向基金托管东说念主电话阐述。基金束缚东说念主对授权奉告的内容的修改自与基金托管东说念主电话阐述后 于奉告载明的奏效时候起奏效。基金束缚东说念主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献 原来送交基金托管东说念主。若授权奉告修改的原来内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一 致的，以基金托管东说念主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。   （八）辩论的职守   基金托管东说念主正确履行基金束缚东说念主得当本公约约定、正当合规的划款指示，基金财产发生 亏损的，基金托管东说念主不承担相应表情的职守。在平常业务受理渠说念和指示轨则的时候内，因 基金托管东说念主原因导致未能实时或正确履行得当本公约约定、正当合规的划款指示而导致基金 财产受损的，基金托管东说念主同意担相应的职守，但托管账户过甚他账户余额不足或基金托管东说念主 遭遇不可抗力等非可归责于托管东说念主原因的情况除外。   如若基金束缚东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能按时提供划款指示 东说念主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东说念主原因形成的情形，只好基金托管东说念主根据本公约相 关轨则考据辩论印鉴与签名无误，基金托管东说念主不承担因正确履行辩论指示而给基金束缚东说念主或 基金财产或任何第三东说念主带来的亏损。   七、交往及清理交收安排   （一）基金束缚东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券、期货贪图机构。   （1）资金浑厚，信誉精致。   （2）财务景象精致，贪图手脚表率，最近一年未因要紧违纪手脚而受到辩论束缚机关 的处罚。   （3）里面束缚表率、严格，具备健全的内控轨制，并能娇傲本基金运作高度消散的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交往设施得当代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息职业。   基金束缚东说念主根据以上表率进行磨练后详情证券贪图机构的采纳。基金束缚东说念主与被采纳的 证券贪图机构签订寄予公约（或交往单元租用公约）                       ，并按照法律法则的轨则向中国证监会 评释。基金束缚东说念主应将寄予公约（或交往单元租用公约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金束缚东说念主应实时以书面表情奉告基金托管东说念主基金专用交往单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交往单元租用应至少在初度进行交往的 10 个工 作日前奉告基金托管东说念主，交往单元退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》的辩论轨则履行，若无明确轨则的，可参照辩论证券 买卖、证券经纪机构采纳的国法履行。   （二）基金清理交收 据辩论登记结算公司的结算国法办理。 任方承担相应的职守。基金束缚东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的辩论轨则办理。 此给基金财产形成的亏损承担相应的补偿职守。 易所的证券交往资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限职守公司的辩论轨则办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金束缚东说念主 发送的划款指示，由此形成的亏损，由基金束缚东说念主负责补偿。基金束缚东说念主在发送划款指示时 应充分筹商基金托管东说念主的划款处理时候。          应在本日 15:00 前发送；                  对于要求本日到账的指示， 对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并辩论付款条件还是具备。 对于新股申购网下公开辟行业务，基金束缚东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金束缚东说念主应在交 易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。   因基金束缚东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公司 所形成的亏损由基金束缚东说念主承担，亏损补偿范围按照两边签署的《中泰证券股份有限公司与 中原基金束缚有限公司之证券资金结算公约》处理。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东说念主对基金束缚东说念主得当法律法则、               《基金合同》                    、本公约的指示不得分歧理拖延或断绝履行。   基金清理交收过程中，出现基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管东说念主应当实时 奉告基金束缚东说念主，督促基金束缚东说念主积极采用方法、最猛进程抑遏违约交收风险与辩论亏损， 并评释中国证监会。   （三）资金、证券/期货账目和交往记载查对   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券/期货账目及交往记载进行查对。   （四）申购、赎回业务处理的基本轨则 基金钞票净值，并进行查对；基金束缚东说念主将两边盖印阐述的或基金束缚东说念主决定给与的基金份 额净值以基金份额净值公告的表情传真至辩论信息透露前言。 新基金份额抓有东说念主数据库；并将阐述的申购、赎回及调度数据向基金托管东说念主、基金束缚东说念主传 送。基金束缚东说念主、基金托管东说念主根据阐述数据进行账务处理。 按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调度转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以 此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金束缚东说念主负责将托管账户净应收额在交 收日 15:00 前从“基金清理账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管 东说念主按基金束缚东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划往“基金清理账户”。特 殊情况时，两边协商处理。 此产生的职守应由基金束缚东说念主承担（不可抗力或基金束缚东说念主无纰谬的情况除外）；基金托管 东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的职守应 由基金托管东说念主承担(不可抗力或基金托管东说念主无纰谬的情况除外)。 东说念主。基金束缚东说念主应付传递的申购、赎回、调度洞开式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金束缚东说念主指示实时划付赎回款项。 和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则轨则和《基金合同》约定的范围内，采用其他 可行的交收方式。   八、基金钞票净值料到和司帐核算  （一）基金钞票净值的料到和复核 作日闭市后，该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额的余额数目料到，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指点》 过甚他法律法则的轨则。基金净值信息由基金束缚东说念主负责料到，基金托管东说念主复核。基金束缚 东说念主应于每个估值日斥逐后料到得出当日的该类基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值信息料到后果进行复核，并以两边约定的方式将复核后果传 送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法核 对同期进行。 基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 辩论法律法则的轨则或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 误时，视为该类基金份额净值估值乖张。当基金份额净值出现乖张时，基金束缚东说念主应当立即 给予革命，并采用合理的方法瞩目亏损进一步扩大；当计价乖张达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法 规或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。            （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主形成亏损机，估值乖张责 任方应实时配合各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张职守方承担； 由于估值乖张职守方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东说念主形成亏损的，由估值乖张职守 方对奏凯亏损承担补偿职守；若估值乖张职守方还是积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有 满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职守。                           （2）估值乖张的职守方对辩论 当事东说念主的奏凯亏损负责，不对蜿蜒亏损负责，何况仅对估值乖张的辩论奏凯当事东说念主负责，不 对第三方负责。       （3）因估值乖张而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值乖张职守方仍应付估值乖张负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还 不妥得利形成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值乖张职守方应补偿受损方的亏损， 并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如 果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得 的补偿额加上还是赢得的不妥得利返还的总和逾越其本色亏损的差额部分支付给估值乖张 职守方。（4）估值乖张调整给与尽量规复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。 构发送的数据乖张，辩论司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 固然还是采用必要、适合、合理的方法进行检讨，然而未能发现该乖张而形成的基金份额净 值料到乖张，基金束缚东说念主、基金托管东说念主罢职补偿职守。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的方法松开或舍弃由此形成的影响。 成一致，基金束缚东说念主不错按照其对基金净值信息的料到后果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将辩论情况报中国证监会备案。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户的 基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。  （二）基金司帐核算  基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的淹没记账方法和司帐 处理原则，别离独迅速建立、登记和解救基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东说念主的处 理方法为准。  基金束缚东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并革命。  基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月别离稀罕编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个责任日内完成；              《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金束缚东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上。基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次；基金合同遣散的，基金束缚东说念主不再 更新基金招募说明书。基金束缚东说念主应当在每年斥逐之日起 3 个月内，编制完成基金年度报 告，将年度评释登载在轨则网站上，并将年度评释请示性公告登载在轨则报刊上。基金束缚 东说念主应当在上半年斥逐之日起 2 个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在轨则网站 上，并将中期评释请示性公告登载在轨则报刊上。基金束缚东说念主应当在季度斥逐之日起 15 个 责任日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在轨则网站上，并将季度评释请示性公 告登载在轨则报刊上。《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度报 告、中期评释或者年度评释。  《基金合同》奏效后，基金家具尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在 3 个 责任日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业网点。基 金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管 理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主提供的评释上签章阐述，或出 具签章版复核意见书，或进行电子阐述，两边各自留存一份。如若基金束缚东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就辩论情况报中国证监会备案。   九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的依据 基金份额抓有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中已竣事部分的孰低数。 （二）基金收益分拨的时候和法子 托管东说念主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，并将复核意见书面奉告基金管 理东说念主，复核通事后基金束缚东说念主应实时公告；如若基金束缚东说念主与基金托管东说念主不行于收益分拨日 之前就收益分拨决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决议及辩论情况的说明提交中 国证监会备案并书面奉告基金束缚东说念主，在上述文献提交结束之日起基金束缚东说念主有权益对外公 告其拟订的收益分拨决议，且基金托管东说念主有义务协助基金束缚东说念主实施该收益分拨决议，但有 凭证评释该决议违犯法律法则及《基金合同》的除外。 束缚东说念主可对种种别基金份额别离制定收益分拨决议，淹没类别的每一基金份额享有同平分拨 权。 金红利自动转为淹没类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成。 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨。 放日将分成资金划入基金束缚东说念主指定账户。  （三）实施侧袋机制时期的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   十、基金信息透露   （一）消散义务   基金束缚东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法则、《基金合同》及本公约轨则的义务所必要 之外，不得为其他办法使用、利用其所瞻念察的基金的信息，何况应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金束缚东说念主或基 金托管东说念主违犯消散义务： 监管机构的号令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）基金束缚东说念主和基金托管东说念主在信息透露中的职责和信息透露法子                         《基金合同》的轨则各自承担相应的 信息透露职责。基金束缚东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定方式和时限透露的义务。 合同、托管公约、基金家具尊府纲领、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期评释、临时评释、澄澈公告、基金份额抓有东说念主大会 决议、清理评释、投资钞票支抓证券的辩论公告、投资股指期货的辩论公告、投资国债期货 的辩论公告、投资股票期权的辩论公告、投资流畅受限证券的辩论公告、参与转融通证券出 借业务的辩论公告、实施侧袋机制时期的信息透露过甚他必要的公告文献，由基金束缚东说念主和 基金托管东说念主按照辩论法律法则的轨则给予公布。 师事务所审计。 以根据需要在其他大家前言透露信息，然而其他大家前言不得早于轨则前言透露信息，何况 在不同前言上透露淹没信息的内容应当一致。   照章必须透露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金束缚东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金 份额抓有东说念主查询辩论文献提供必要的形势和其他便利。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的情况。   （三）基金托管东说念主评释   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》                    、《信息透露办法》和其他辩论法律法则的轨则 于每个上半年度斥逐后两个月内、每个司帐年度斥逐后三个月内在基金中期评释及年度评释 均别离出具托管东说念主评释。   十一、基金用度  （一）基金束缚东说念主的束缚费   本基金的束缚费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中处所 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。束缚费的料到方法如下：   H＝E×0.15%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中处所 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中处所 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中处所 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售职业费   销售职业费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额抓有东说念主理事等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售职业费率。其中，A 类基金份额不收取销售职业费， C 类基金份额销售职业费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售职业费料到方法如下：   H＝E×R÷畴昔天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为种种别基金份额前一日基金钞票净值   R 为种种别基金份额适用的销售职业费率   销售职业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金束缚东说念主的束缚费、基金托管东说念主的托管费、销售职业费之外 的其他基金用度，应当依据辩论法律法则、《基金合同》的轨则履行。   （五）对于违犯法律法则、              《基金合同》、本公约过甚他辩论轨则（包括基金用度的计提 方法、计提表率、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可使 用费由基金束缚东说念主承担，不得从基金财产中列支。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募说明书 的轨则。   十二、基金份额抓有东说念主名册的解救   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交往日的基金份额抓有东说念主名册，基金束缚东说念主应在每半年度斥逐后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主 名册，基金束缚东说念主应在辩论的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的解救   基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和解救，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主应别离解救基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则 另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不行妥善解救，则按辩论法则承担职守。   十三、基金辩论文献档案的保存   （一）基金束缚东说念主应保存基金财产束缚业务手脚的记载、账册、报表和其他辩论尊府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务手脚的记载、账册、报表和其他辩论尊府，保存期限不低于 法律法则轨则的最低期限。   （二）基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 消散义务。   十四、基金托管东说念主和基金束缚东说念主的更换  （一）基金束缚东说念主职责遣散后，仍应妥善解救基金束缚业务尊府，并与新任基金束缚东说念主或 临时基金束缚东说念主实时办理基金束缚业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任 基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。  （二）基金托管东说念主职责遣散后，仍应妥善解救基金财产和基金托管业务尊府，并与新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金束缚东说念主应给 予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的辩论约定。   十五、辞谢手脚   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的手脚。   （二）     《基金法》第七十三条辞谢的投资或手脚。   （三）除根据基金束缚东说念主的指示或《基金合同》                       、本公约另有轨则外，基金托管东说念主不得 动用或刑事职守基金财产。   （四）基金束缚东说念主、基金托管东说念主的高档束缚东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法则、《基金合同》和本公约辞谢的其他手脚。  法律法则或监管部门调整或取消上述限制的，本基金从其轨则。   十六、托管公约的变更、遣散与基金财产的清理  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案（如需）                                    。  （二）托管公约的遣散  发生以下情况，本托管公约应当遣散：  （三）基金财产的清理 基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及辩论法律法则的轨则对本基金的财产进行 清理。   十七、违约职守  （一）如若基金束缚东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管公约不得当约定 的，应当承担违约职守。  （二）因托管公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当别离对 各自的手脚照章承担补偿职守，因共同手脚给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应 当承担连带补偿职守。对亏损的补偿，仅限于奏凯亏损，一方承担连带职守后有权根据另一 方纰谬进程向另一方追偿。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 为而形成的亏损等； 奏凯亏损等。  （三）如若由于本公约一方当事东说念主（“违约方”）的违约手脚给基金财产或基金投资者造 成亏损，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益代表基金对违约方进行追偿；如若由于违约方的 违约手脚导致守约方补偿了该基金财产或基金投资者所遭受的亏损，则守约方有权向违约方 追索，违约方应补偿和补偿守约方由此发生的统共成本、用度和支拨，以及由此遭受的亏损。  （四）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主形成亏损的，同意担补偿职守。  （五）当事东说念主一方违约，守约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的方法，瞩目 亏损的扩大。莫得采用适合方法以至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。守约 方因瞩目亏损扩大而支拨的合理用度由违约方承担。  （六）违约手脚虽已发生，但本托管公约能够无间履行的，在最大法则地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本公约。  （七）由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主固然还是采用必要、适合、合理的方法进行检讨，然而未能发现乖张或未能幸免 乖张发生的，由此形成基金财产或基金投资者亏损，基金束缚东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职守。 但基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的方法舍弃或松开由此形成的影响。   （八）本公约所指亏损均为奏凯经济亏损。 十八、争议惩办方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之办法，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约辩论的争议可通过友好 协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，则任何一方应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法按鄙俚 法子进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他轨则。   十九、托管公约的遵循  （一）基金束缚东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）并加盖公章或合同专用章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为认真文本。  （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本公约的灵验期自 其奏效之日起至基金财产清理后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）本公约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约原来一式三份，公约两边各执一份，上报监管机构一份，每份具有同等法 律遵循。   二十、托管公约的签订  见签署页。